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英德加入调查 高盛事件或以和解了结

http://www.sina.com.cn  2010年04月20日 03:52  上海证券报

  ⊙记者 朱周良 ○编辑 朱贤佳

  高盛“欺诈门”事件正在继续升温。继美国证券交易委员会(SEC)以涉嫌金融欺诈为由向高盛提起诉讼后,疑为间接“受害人”的德国和英国政府也表示,考虑对高盛展开调查并采取更多行动。

  鉴于其可能引发的更深远影响,本次事件令金融市场短期的避险情绪大幅升温。但业内人士认为,作为华盛顿与华尔街对决的一个缩影,本次事件从长远来说可能推动美国金融监管改革的开展,但其本身有望通过和解方式解决。

  英德磨刀霍霍

  在美国政府对高盛开刀后,英国和德国政府过去两天也表示,将考虑对高盛采取行动。英国首相布朗甚至宣称,他对“这一道德沦丧感到震惊。这可能是我们所见过的最恶劣的案件之一”。

  英国媒体周一报道说,布朗希望英国金融监管机构对高盛展开调查,并称在高盛一案中,英国将与SEC进行合作。

  SEC的诉状称,英国苏格兰皇家银行(RBS)在2008年8月曾向高盛支付8.4亿美元,以解除旗下收购的荷兰银行手中持有的相关CDO头寸。英国政府目前在RBS中持有84%的股权。

  德国近日表示,将考虑对高盛采取法律行动。作为2007年全球危机的首批受害者,德国产业投资银行(IKB)曾是投资上述CDO的三家投资者之一。随着美国住房泡沫破灭,IKB在此项投资上亏损约1.5亿美元并濒临破产,德国政府向该行提供了上百亿欧元援助。

  在美国国内,针对高盛的调查似乎也有扩大趋势。SEC执法部门主管库扎米上周日称,SEC将对在金融危机爆发前出售以抵押贷款为担保的CDO产品的华尔街企业展开认真调查,看其是否进行过与高盛类似的CDO交易。

  记者采访的一些业内人士认为,高盛欺诈门可能只是表象,其背后折射出的是美国政府与华尔街在加强金融监管方面的博弈。

  避险情绪升温

  香港某券商投资部主管昨日对记者说,但凡碰到高盛欺诈门这类事件,一般都会和解收场。他表示,SEC如果因为难以定罪而迟迟没有动作,很容易出现道德风险。另一方面,当前也并非有很多人认同SEC的举措。“因为牵涉到的问题不是那么具体可辨,所以大家担心后续牵连太广。”

  瑞士信贷经济学家陶冬认为,高盛事件已犯众怒,为当局大幅收紧监管提供了口实,银行的盈利空间必然会受到影响。但在同时,高盛是美国核心竞争力所在,其人脉遍布政坛及商界各个角落。高盛不会像丰田那样被美国政府追打,最终可能“炒人罚款了事”。

  从市场的反应来看,陶冬认为,高盛事件会使投资银行和对冲基金收缩借贷杠杆,进而影响风险资产的供求关系。考虑到目前股市升幅已不小,近期涨势已缺乏有力买盘推动,所以也会给高盛欺诈门这样的坏消息“有机可乘”。

  昨日的亚太及欧洲市场,避险情绪明显升温。全球股市和各类大宗商品纷纷大跌,前期受追捧的新兴市场货币全线回调;美元和美国国债则独领风骚,重拾“避风港”本色。而作为套利交易目标货币的日元也大幅反弹,因为市场波动加剧了这类交易的平仓。

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