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美证交会提议提高暗池交易透明度

http://www.sina.com.cn  2009年10月22日 08:32  新浪财经

  新浪财经讯 北京时间10月22日早间消息,据国外媒体报道,美国证券交易委员会(SEC)周三投票一致同意三项提议,以进一步提高俗称暗池(dark pools)的保密交易场所的透明度。

  提议包括,规定暗池和交易所之间进行交流的所谓的投资意向(indications of interest,IOI)作为正规报价,要求暗池交易向公众公开投资者买入或卖出股票的意向,而不是仅向操纵暗池交易的某一群人分享这些信息。

  提议还要求暗池交易者向公众公开是否通过暗池从事了某项交易。

  SEC 21日还表示,将考虑限制一只特定股票可以进行保密交易的整体数量。原先规定单一个股暗池交易量占总量5%时,暗池必须公开显示其报价,SEC提议将该比例降低为0.25%。

  暗池指的是那些不显示公开报价的电子交易场所,大客户私下匿名买卖。它的存在引发外界担心股票定价可能不透明且只有参与暗池交易的少数人从中受益。

  美国境内有超过40处暗池,其中规模较大者是由高盛等银行经营。黑池交易估计占美国股市交易总量的10-15%。(兴亚)

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