【MarketWatch伦敦5月13日讯】北京时间5月13日晚间消息，英国金融监管机构周三表示，鉴于摩根士丹利公司未能阻止一名交易员故意高估资产价值，政府已对摩根士丹利罚款140万英镑(210万美元)。

　　英国金融服务局(Financial Services Authority, FSA)表示，摩根士丹利(Morgan Stanley) (MS)既没有使用其关于非流动性市场的业务操作系统，也没有对交易员的账目进行充分监督，致使该公司在去年6月份因此被迫减计1.2亿美元资产。

　　金融服务局同时命令，禁止摩根士丹利公司前交易员马修-塞巴斯蒂安-派珀(Matthew Sebastian Piper)在受监管的企业工作，并对他处以10.5万英镑罚款。

　　金融服务局在声明中表示，“派珀故意错误呈报了他代表摩根士丹利公司交易的资产价值，希望通过误导该公司针对交易活动的监管程序来隐瞒亏损。”

　　摩根士丹利和派珀都已同英国监管机构合作，并同意在政府调查初期就此事达成和解，因此针对二者的罚款金额已经减少了30%。

　　摩根士丹利公司已经停止了派珀的工作，并在发现他故意错报资产价值之时就展开了内部调查。

　　英国金融服务局执行部门负责人玛格丽特-科尔(Margaret Cole)表示，“市场信心很有可能受到公司的突然减计以及重新评估资产价值行为的打击。”

　　她表示，“金融企业应该非常小心的确保旗下交易员在接受适当控制的环境下工作。交易员也必须为金融工具给出适当的定价，尤其是在更具挑战性的环境下、为非流动性产品定价之时。”

　　摩根士丹利公司在声明中表示，“我们很高兴能与英国金融服务局及早达成和解，现在我们认为此事已经过去。正如金融服务局在做出决定时所指出的，我们的反应是迅速、透明而且全面的。”

　　周三早间金融板块普遍大幅下滑。美东时间周三上午11:07，摩根士丹利下跌了56美分，跌幅2.12%，报25.86美元。

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