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花旗被指控虚假销售拍卖利率证券

http://www.sina.com.cn  2009年04月17日 09:27  新浪财经

花旗被指控虚假销售拍卖利率证券

  新浪财经讯 北京时间4月17日早间消息,据国外媒体报道,美国制药公司Braintree Laboratories Inc。(以下简称“Braintree”)周四向波士顿联邦法院提起诉讼,指控花旗甚至在接受调查的时候仍将拍卖利率证券作为货币市场投资工具进行出售。

  Braintree在诉讼文件中称,花旗去年6月至8月向该公司出售了大约3320万美元拍卖利率证券,并将这些证券描述为货币市场投资工具。该公司还指出,出售时间与花旗就其欺骗性市场营销行为进行内部调查以及与多家政府机构进行磋商的时期相吻合。

  去年8月7日,花旗同意从个人投资者、慈善团体及小企业手中回购最多195亿美元拍卖利率证券。花旗还支付了1亿美元的罚金与美国多家联邦监管机构就指控达成和解,但并未承认行为不当。花旗还同意向大约2600家机构投资者提供贷款,这些机构投资者共持有120亿美元拍卖利率证券。

  花旗发言人拒绝就上述诉讼置评。拍卖利率证券市场规模一度曾达到3300亿美元,但在经纪商和交易商停止参与拍卖后,该市场在2008年2月崩溃。(兴亚)

  新浪财经注:拍卖利率证券(Auction-Rate Securities,ARS)通常由美国地方政府、共同基金、医院,以及为学生提供贷款的机构发行,华尔街各大投行则为其承销商。这是一类借贷期较长的债券,但支付的是较低的短期债券利息,利息每7天、28天或35天通过券商举行拍卖竞标重新设定,因而得名拍卖利率证券。

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