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新浪财经讯 北京时间2月18日晚间消息,斯坦福国际银行公司(Stanford International Bank Ltd.,以下简称“SIB”)董事长兼首席执行官艾伦·斯坦福(R. Allen Stanford)上周向其客户保证,美国监管机构对SIB进行的调查只是“常规检查”;但与此同时,SIB旗下安提瓜分公司的一名律师却打起了退堂鼓。
美国证券交易委员会(SEC)昨天提起了一项指控,称斯坦福这位现年58岁的亿万富翁正通过SIB出售大约80亿美元的存单,并在这一过程中有“大规模的、正在进行中的欺诈行为”。在SEC提起指控以前的几周时间里,斯坦福竭力试图安抚其客户,无视SEC要求其对80亿美元客户资金作出解释的传讯。
而就在SEC提出指控的几天以前,SIB旗下安提瓜分公司的一名律师“否认”了此前他曾向当局申述过的所有事情。据知情人士透露,这名律师名为Thomas Sjoblom,来自于普士高律师事务所(Proskauer Rose LLP),熟知斯坦福涉嫌欺诈案的内情。
曾担任SEC律师、现于美国韦恩州立大学(Wayne State University)法学院任教的彼得·亨宁(Peter Henning)称:“这名律师撤回言论无疑是斯坦福欺诈案的明证。”
SEC在昨天提起的指控中称,斯坦福国际银行宣称其有能力为投资者带来10%以上的“安全”回报率,而这是“不可能且毫无事实根据的”。此外,该行还误导投资者在伯纳德·麦道夫(Bernard Madoff)的公司中进行了投资,使得投资者陷入了500亿美元的“庞氏骗局”。
SEC要求达拉斯联邦法庭冻结斯坦福国际银行的资产,并为这些资产指定一名接收者,将该行欺诈的资金退还给投资者。
至少自去年夏天以来,SEC一直都在对斯坦福国际银行出售存单的问题进行调查。(唐风)