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麦道夫案听证 SEC监管效力受质疑
冯郁青
美国东部时间1月5日，美国国会金融服务委员会将对麦道夫500亿美元诈骗案展开听证。
美国证券交易委员会(SEC)对麦道夫长达十几年的骗局竟从不知晓，其机构的执行能力正在被广泛质疑。周一的听证会将会对SEC这样的监管机构进行重新审视。
“这一过程，将会帮助我们确定SEC是否有足够的资源来从事其工作，以及这样一个规模庞大的骗局，怎么能持续如此长的时间，我们应该采取什么样的新措施来保护投资者。”宾夕法尼亚州的民主党人坎瑞斯基(Kanjorski)在一份声明中说。
坎瑞斯基领导着一个监控资本市场的小委员会，他将是这个听证会的主席，证人则包括SEC的总检察官考茨(David Kotz)、投资者保护公司(Securities Investor Protection Corp)的主席郝百克(Stephen Harbeck)等。
2007年以来的次贷危机，使得美国金融系统几近崩溃，暴露了监管部门的巨大问题，美国国会正准备对监管机构进行全面的改革。SEC主席考克斯(Christopher Cox)和财长保尔森已经表示支持将SEC和商品期货交易委员会进行合并。考克斯在去年12月17日曾表示，SEC将会进行内部调查，来审视为什么会对麦道夫骗局没有察觉。
“很可悲，麦道夫的行动使投资者在证券市场的信心进一步受侵蚀，”坎瑞斯基说，“不过，我们可以通过仔细认真地检视这个庞氏骗局，来更好地理解怎样改革美国的金融系统。”
法院文件显示，纽约梅隆银行同意从伯纳德·麦道夫投资证券公司的账户里转走2810万美元，来支付变卖财产的支出。投资者保护公司的Irving Picard 说：“现在迫切需要资金来进行日常工作的支出。”
美国纳斯达克前董事会主席伯纳德·麦道夫于去年12月11日因涉嫌证券欺诈被警方逮捕。检察人员指控他通过操纵自己的伯纳德·麦道夫投资证券公司，给投资者造成了至少500亿美元的损失。
受害者名单中，既有国际奥委会这样的组织，也有汇丰控股、瑞信银行、西班牙桑坦德银行等金融机构，更有欧莱雅集团继承人莉莉安娜·贝当古和好莱坞电影人史蒂文·斯皮尔伯格等知名人士。
据美国媒体报道，在过去16年间，SEC及其他监管机构至少曾8次对伯纳德·麦道夫投资证券公司进行调查，但显然，这些调查没有起到阻止骗局延伸的作用。
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