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美国证券交易委员会因未能及早揭发名经纪麦道夫的500亿美元投资骗局,近日被各界炮轰。证交会主席考克斯17日宣布展开内部调查,以查明证交会何以迟迟未能发觉这个骗局,以及当中是否有职员失职。
考克斯在措施强硬的声明中披露,证交会早于1999年已收到针对麦道夫骗局的“可靠而具体”的指控,并多次把线索交予职员调查,但10年来调查人员都不曾向证交会建议过对麦道夫采取法律行动。
“我对于证交会人员至少在过去10年,明显多次错误地没有彻查指控,感到极度关注。”考克斯批评,调查员没有要求展开正式调查,致使证交会未能使用传召权力,要求麦道夫提供有关其投资纪录的数据。结果,调查员只能依赖由麦道夫及其证券行自愿提供的资料去调查。
尤其值得关注的是,麦道夫一名侄女的丈夫是证交会前官员,曾担任证交会高级调查人员长达10年,当局将调查这对夫妇与麦道夫的关系。
导致考克斯大动肝火的其中一个因素,是证券界人士马科普洛斯早于1999年5月已曾向证交会波士顿办公室投诉麦道夫,建议证交会调查麦道夫公司“高得不切实际”的投资回报。但波士顿办公室对此投诉不了了之。
考克斯近月曾多次被国会议员批评监管华尔街不力。负责本次内部调查的证交会总调查官科茨,近月也曾发表多份报告,批评证交会调查不力,其中一报告质疑证交会2004年至2005年对Pequot Capital对冲基金涉嫌内幕交易的调查中,未能做到公正无私,该案一名被炒的证交会律师,更爆料称当日欲盘问证券名人麦晋桁(现为摩根士丹利主席)时,遭上司阻止。
纽约曼哈顿联邦法庭地方法官加百利-格伦斯特恩已经责令软禁麦道夫,还责令麦道夫的妻子露丝-麦道夫交出护照。中新
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