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SEC前主席称必须修复证券监管体系

http://www.sina.com.cn  2008年12月17日 22:51  新浪财经

  新浪财经讯 北京时间12月17日晚消息,美国证券交易委员会(SEC)前主席、现任凯雷集团(Carlyle Group) 高级顾问的阿瑟·莱维特(Arthur Levitt)周三称,涉嫌500亿美元欺诈案的纳斯达克前主席、伯纳德麦道夫投资证券公司(Bernard Madoff Investment Securities)创始人伯纳德·麦道夫(Bernard Madoff)多年来成功地避开了美国监管机构的审查,表明证券监管体系已经“破裂,必须加以修复”。

  莱维特今天指出,自上个世纪90年代以来,SEC一直收到有关麦道夫罪行的蛛丝马迹,但却并未就此采取行动。莱维特称,SEC必须对此作出回应,他表示:“证券监管体系明显存在缺陷,必须重新考虑如何保护投资者的利益。”

  莱维特称,SEC现任主席克里斯托夫·考克斯(Christopher Cox)“正在采取正确的措施”,后者正号召对SEC在证券监管体系中所扮演的角色进行审查。

  上周四,两名FBI探员拘捕了麦道夫,后者于周五在曼哈顿联邦法庭接受了地方法官道格拉斯·伊顿的质询。此前,麦道夫曾向员工承认,其投资顾问业务是“一个巨大的庞氏骗局”,他通过这项业务欺诈了客户500亿美元的资金。

  莱维特称,麦道夫可能从事过一段时间的正常业务,此后才转向欺诈客户。他表示,麦道夫“明显曾向SEC说谎”,以避免在该委员会注册。

  莱维特指出,2004年SEC拥有477名监管人员,对大约8000名投资顾问进行监管。而到了今天,SEC仅有430名监管人员,却要负责对1.13万名投资顾问的监管,还要加上大约1.6万家共同基金。

  在莱维特以前,一些国会议员和市场专家已经对SEC和考克斯提出了指责,称其在信贷危机袭击华尔街之时熟视无睹。(唐风)

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