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美证交委或要求对冲基金披露卖空头寸

http://www.sina.com.cn  2008年09月18日 22:06  新浪财经

  新浪财经讯 北京时间9月18日消息,美国证券交易委员会(SEC)可能要求对冲基金披露其卖空头寸信息,并计划发出传票要求这些基金交出通讯记录,旨在遏止股市的混乱状况。

  SEC主席克里斯托夫·考克斯(Christopher Cox)昨天发表声明称,管理着1亿多美元证券的对冲基金和投资者将“被要求立即开始公开每日卖空头寸”信息。他表示,SEC将“从大型对冲基金”那里获得有关“特定证券的过往交易头寸”信息。

  包括美国参议院银行委员会主席克里斯托夫·多德(Christopher Dodd)在内的国会议员以及摩根士丹利首席执行官约翰·马克(John Mack)等公司高管称,股票卖空行为可能是信贷危机的原因之一,因为这种行为通过散布虚假消息和利用辱骂性的手段来攻击公司。对冲基金及其他投资者则辩称,造成信贷危机的原因是糟糕的企业战略,而不是卖空行为。

  前SEC律师、现纽约Goodwin Procter LLP公司合伙人肖恩·欧麦利(Sean O'Malley)称:“许多对冲基金不希望被迫公开其长期投资组合,因此它们实在不喜欢这一新举措。对冲基金可能反对SEC的这一新规定,但在当前市场环境下或许每人会对它们表示同情。”

  SEC的这一新规定必须首先获得五位委员的批准,以紧急命令的方式通过之后才能正式生效。对冲基金经理通常会保密各自的头寸,目的是防止其他交易商窃取其策略。

  EC并未透露这一新规则是否将仅适用于普通股,或是否将适用于期权及其它证券。SEC发言人约翰·内斯特(John Nester)尚未就此发表言论。

  与此同时,SEC计划向对冲基金发出传票,要求其提供通讯记录,这将是SEC在过去三个月的时间里第二次向对冲基金作出类似要求。此前,SEC曾于7月份传唤对冲基金经理以及华尔街大型金融机构,目的是希望找到其操纵金融公司股票的证据。

  此前,英国金融服务局也曾于6月份要求对冲基金及其他投机者披露卖空头寸。(唐风)

    新浪声明:本版文章内容纯属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

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