华尔街15家公司涉嫌违规操作受罚

　　本报讯 美国证券交易委员会31日开出罚单，对高盛集团、美林公司等15家涉嫌违规操纵部分债券竞拍活动的华尔街公司处以1300万美元的罚款。

　　美国证交会说，上述公司的违规行为发生在2003年1月到2004年6月期间。它们在债券竞拍活动中将部分客户的利益置于其他客户的利益之上，或者将债券发行者的利益置于客户的利益之上。证交会还说，它们可能还存在未向客户说明交易风险的情况。证交会说，上 述公司还违反规定允许部分客户在债券竞拍中不提供明确报价；有时为了防止债券竞拍流拍，它们还强迫客户参与竞拍，或利用自己的账户参与竞拍；此外，它们还允许客户在竞拍截止日期过后提交或修改报价。

　　除了高盛集团和美林公司外，受到处罚的还包括花旗环球金融公司、雷曼兄弟控股公司和

摩根士丹利等知名华尔街公司。这些公司既不承认又不否认美国证交会的指控，但均同意缴纳罚款。