高盛SLK部门被纽约证交所罚款20万美元

　　【MarketWatch纽约4月12日讯】周三，纽约证交所管理公司(NYSE Regulation Inc.)宣布，对Spear Leeds Kellogg专营商公司课以20万美元的罚款，原因是SLK与考量在纽约证交所(NYSE)上市的一些公司进行了不当接触。

　　NYSE管理公司指出，不当接触行为发生在2003年6月至2004年3月之间。NYSE还指出，Spear Leeds -- 为高盛证券(GS)的一个下属部门 -- 没有设立一个监督公司达到资讯披露 规定的恰当监管系统。

　　NYSE拒绝透露与Spear Leeds的官员进行不当接触的公司名称。如果接受罚款处罚，Spear Leeds无需承认或否认NYSE的上述指控。

　　截至周三美东时间下午12:10，在纽约证交所上市的高盛

股票上涨12美分，至159.27美元。

　　NYSE管理公司是NYSE集团公司(NYX)的一个非盈利性部门。

　　此外，NYSE管理公司宣布对E-Trade金融公司(ET)下属的E-Trade结算有限责任公司课以10万美元罚款，理由是该公司未达到日间交易者帐户净额至少为2万5000美元的要求。

　　NYSE管理公司指出，E-Trade的上述违规行为发生在2002年9月至2003年12月之间。NYSE还称，E-Trade已同意接受罚款的处罚，该公司无需承认或否认NYSE的指控。

　　周三午盘，E-Trade的股票下跌46美分，至25.61美元，跌幅为1.76%。