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【MarketWatch华府3月21日讯】周二，美国证管机构指控11位个人叁与了利用“内部通话器”从大型券商处获得机密订单资讯的阴谋，11位被告中包括美林证券的一位前经纪人，A.B. Watley Inc.的一位前日间交易员。
2005年8月，美国证管会(SEC)已指控另外的5人叁与了这一阴谋。
SEC正谋求迫使所有被指控的个人退还非法所得并对他们课以罚款。
证管机构指出，Watley Inc.的日间交易员要求花旗集团、李曼兄弟证券和美林证券的经纪人允许他们进入这些大型券商公司的内部通话系统，而在这些系统上广播的是机构投资者购买和出售大量证券的订单资讯。
SEC称，在2002年6月至2004年1月之间，涉案的日间交易员总计有400多次抢在内部通话系统上获悉的客户订单被执行前进行交易，非法获利67万5000美元。
去年夏天，SEC已经对美林(MER)的两位经纪人，花旗(C)的一位经纪人和李曼(LEH)的一位经纪人提出了叁与这一欺诈阴谋的指控。
SEC还指控，做为回报，Watley Inc.授予这些经纪人可带来佣金的交易，或秘密向其支付金钱。
SEC执法部门的负责人林达-汤姆森(Linda Thomsen)表示，“这一欺诈阴谋既涉及华尔街最大型的公司，也牵扯到小型的日间交易公司，它们的共同点是主动窃取机密的市场资讯并用於非法交易。”
除罚款外，SEC正谋求禁止Watley Inc.的前总裁、董事会主席和Watley控股公司的执行长担任任何上市公司的董事或官员。
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