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【MarketWatch波士顿3月15日讯】周三，美国证券经纪商协会(简称NASD)宣布，已经对美林证券(MER)施以罚款500万美元的处罚，原因是美林的金融顾问中心存在监管不力、监管人员证照不全、违规开展销售竞赛和其他一些违规行为。
NASD指出，2001至2004年间，美林电话中心的某些代理人叁与了一个建议客户更换共同基金的活动，这些代理人向客户提供了错误资料并遗漏了一些重要事实。NASD还称，美
林的某些监管人员无注册执照，不具备从业资格，美林内部进行的销售竞赛使那些销售公司共同基金的代理人违规获得了非现金薪酬。
NASD执法部门的负责人詹姆士-夏瑞斯(James Shorris)在一份声明中表示，“无论其帐户的规模如何，所有投资者都应该从已注册的并能维护其客户最高利益的代理人处获得服务，这些代理人必须处於有资质专业人员的监管之下。”
他还称，“美林没有达到这些基本的要求，允许其电话中心在没有恰当监管的情况下进行运营。该中心发动了违反规定的销售竞赛，不合理地进行共同基金的交换，其系统还存在其他一些问题。”
NASD宣布，禁止美林在未来三年内在电话中心的工作人员当中开展销售竞赛。
此外，美林必须聘请一位独立顾问，以监督公司改善运营政策和管理流程。根据NASD和美林的和解协议，美林无需承认或否认NASD的上述指控。
美林在今天发表的一份声明中表示，自四五年前开始扩张以来，金融顾问中心一致存在“成长中的阵痛”。美林还称，“我们对我们已解决这些问题抱有信心”，“本公司已对我们的运营和管理进行了重大调整”。
截至周三美东时间下午2:01，在纽约证交所上市的美林股票下跌38美分，至78.44美元。
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