大摩因销毁罪证同意支付1500万美元罚金

　　上海证券报 施仰

　　因未能保留可能与美国证券交易委员会(SEC)近年来对其提起的重大诉讼有关的电子邮件，摩根士丹利同意交付罚金1500万美元，而这将成为华尔街经纪行有史以来因未能妥善保管历史纪录而受到的最高经济处罚。

　　摩根士丹利13日在例行文件中表示，该公司将因违反SEC的数项规定、未能妥善保存与SEC对其提起的重大诉讼有关的电子邮件而被传唤。同时，摩根士丹利正在与美国全国证券交易商协会(NASD)进行谈判，摩根士丹利因未能及时向NASD更新其经纪人信息，可能被处以数百万美元的罚款。

　　

摩根士丹利已有过多次因为处理电子数据的方式而陷入官司困境的情况。

　　去年5月，亿万富商佩雷尔曼(Ronald Perelman)将摩根士丹利告上法庭，称其在1998年将旗下的一家公司出售给摩根士丹利的客户Sunbeam时，向他提供建议的摩根士丹利存在欺诈行为，披露的信息不是太晚就是不全。虽然摩根士丹利表示这些失误是无法对计算机进行搜索等技术问题造成的，佛罗里达的法官还是判定过错在摩根士丹利一方，因为它的文档管理太差。据此，法庭命令摩根士丹利向佩雷尔曼支付14.5亿美元赔偿金。

　　有关人士表示，企业若要避免与摩根士丹利类似的问题，就必须尽快学聪明。现在，以电子形式创建和储存的商业信息约占90%，其中多达70%的信息从不打印出来。