纳斯达克暴富效应成幌子 美国必得利设三板骗局

　　编者按

　　纳斯达克造就了许多的中国富豪，因为在纳斯达克主板上市的中国公司，许多都股价翻升，一波一波的浪潮使许多投资者赚得盆满钵满。这让其他的投资者眼红。而另一拨人，则利用了他们的眼红，也利用了他们的无知。他们在投资者面前玩弄纳斯达克概念，把那些在纳斯达克OTCBB上市甚至只是“将要上市的公司股权”卖给投资者。而满怀期望的投资者最 后往往买了“股权”找不到人，竹篮打水一场空！让我们来还原真实的“美国上市”，给投资者参考，同时提醒投资者，天下没有免费的午餐，面对高收益的承诺，请把握好自己的腰包！

　　“但是，真正具备海外买壳上市能力的企业有多少呢？宣称协助企业上市的顾问公司，究竟是确具诚信的正规公司？还是打着旗号卖一级半的股票贩子？”

　　本报记者 石仁坪 发自上海

　　梅芸女士(化名)最近很关注上海市第二中级人民法院的开庭信息。她希望美国必得利财经集团(USA B.D.L CAPITAL IST GROUP，INC，下称“必得利”)的案子早日开庭，她的近十万元“投资”能得到一个明确的结果。

　　当初满怀希望购买了必得利推荐的“即将在美国上市的公司的股权”，继而又追加投资，但是“在OTCBB上市”终究只是个幌子，梅芸的近10万元投资，目前成了一个尚未开庭的“案子”的一部分，是否颗粒无归尚不得而知。

　　“外资机构”之诱

　　2004年9月，梅芸又接到必得利员工李某的电话，再次向她推荐“王氏集团”股权。不久前，李某还是上海某产权交易所的员工，那时候她就向梅芸推荐过别的股权，但是当时梅芸没有考虑。

　　李某告诉她，必得利是在美国注册的外资机构，要比其原来所在的产权交易所“好”得多。梅芸对于外资机构的信任使她接受了李某的建议。

　　必得利自己提供的资料自称：“前身为Motivation Investing&Consulting LLC，(USA)，1996年创立于美国东部的特拉华州(DELAWRE)，先期业务主轴以提供亚洲地区各知名企业之高级干部的项目教育训练课程及提供业务行销人才培训为主。1999年元月，因国籍环境及整体经营规划等因素，联合整合了美国、中国、中国香港、新加坡、中国台湾等国家和地区的大型基金及金融集团，并邀约国际知名法律、证券、财务、企业管理诊断等专业人士共同加入经营团队，在美国加利福尼亚州洛杉矶注册，经洛杉矶政府批准成立；2004年获得中国国家工商总局核定在中国合法执行业务资质。”

　　而在其提供的《外国(地区)企业常驻代表机构登记证》复印件中，其业务范围为：从事有关能源、环保工业、农业、制造业领域的市场调研及业务联络。

　　2004年9月29日，必得利的另一位员工找到梅芸，签订了投资协议书。根据《投资协议书》，“甲方(指梅芸)向依美国加州法律成立的Wang Transnational Holding Company(根据必得利提供的几份资料和李某向梅芸销售的“股权”来看，即李某所称“王氏集团”，也就是下文提到‘美国王氏国际控股有限公司’)投资入股”；甲方自愿以每股60美分认购上述公司10000股股权，合计投资6000美元。

　　《投资协议书》还表明：王氏集团授权必得利代收股款，必得利的代收工作为义务服务，不得向双方收取任何报酬。“王氏集团”承诺于2005年6月底前，完成赴美买壳上市工作，逾期以甲方投资之原价办理回购。

　　签完《投资协议书》，该业务员承诺一个月左右后将把股权证书交给梅芸。大概在40天后，梅芸收到了一张英文版的“股权证书”。

　　“新闻发布会”

　　不久，梅芸收到一张邀请函，受邀参加“TULLLE INDUSTRIES CORP 于OTCBB 公开交易暨兼并陕西唐宇药业新闻发布会”。梅芸于2004年12月13日在上海四季酒店参加了该新闻发布会，并在该发布会上看见不少媒体记者，“但是有名的媒体很少。”

　　梅芸从该新闻发布会领取了两份资料，一份是新闻资料，一份为《陕西唐宇药业股份有限公司投资价值分析报告》，印刷都很简陋，甚至字迹不清。在新闻资料中甚至有错别字及表述矛盾之处。

　　根据发布会的新闻资料：“设立于美国加州的美国必得利财经集团与美国王氏国际控股公司共同于2004年12月13日在上海四季酒店宣布成功以现金收购方式，取得美国证券交易管理委员会核准的TULLLE INDUSTRIESCORP100%股权，收购后更名为 W&B BIOMEDICINE CORP，并将以‘WBBC’作为证券交易代号。会中并宣布将以合并后的等质股票兼并陕西唐宇药业股份有限公司72%股权，加上美国王氏国际控股有限公司于今年9月份经国家商务部核准以现金认购方式取得的陕西唐宇药业股份有限公司28%股权，将实现100%持有唐宇药业股权的目标。”其中的王氏国际控股公司即指“王氏集团”。

　　在新闻资料中，TULLLE INDUSTRIES CORP 代表致辞中有如下表述：“在王氏国际控股公司的资产装进W&B BIOMEDICINE CORP 之后，我们很快就能在OTCBB上市和公开交易。在OTCBB上市和公开交易，只是我们工作的第一步。第二步，我们是想把W&B BIOMEDICINE CORP 推向纳斯达克。”

　　致辞中还说：“一个公司，只要在OTCBB上市交易后，就可以名正言顺地通过私募和利用股票来并购其他公司，增加自己公司的资产规模和盈利水平，使得登上纳斯达克的速度远高于那些想一步到位，直接到纳斯达克的那些公司。”

　　2004 年12 月31 日，必得利业务员又向梅芸推销“王氏集团”的股权，并表示“因为有了以前的一万股，所以新购的股权将作为优先股享受”。梅芸再次以每股60美分的价格购买了10000股，并到银行兑换美元当场付清。

　　未到的股权证书

　　但是两个月过去了，梅芸还没有收到第二张股权证书，于是她电话询问李某，李某告知该股权证“还没有下来”。第二天，梅芸拨打李某的办公室传真电话，无人接听，而此前她曾通过该号码向必得利传真了自己身份证等资料。

　　梅芸又通过114查号台，证实她所拨打的号码存在；于是她根据必得利的宣传材料，给其所在的环球大厦物业电话，被告知必得利(上海代表处)确实在该大厦，但是无人上班，建议她给静安区公安分局打电话咨询。梅芸的神经有点紧张起来。

　　梅芸给静安分局打电话并没有问出什么有效信息，于是亲自到环球大厦查看，发现必得利公司确在该大厦，无人上班，也没有贴封条。物业人员告诉她，必得利入住时，一切手续正常。

　　物业人员又告诉梅芸，可以找市公安局了解情况，并提供了相关联系电话。梅芸电话联系后来到市公安局，相关人员告诉她，必得利销售股权一事涉嫌违法，已经立案，公安局已经掌握了所有投资者名单。负责此案的公安人员听取了梅芸的讲述并作了笔录。

　　但是令梅芸不安的是，她被告知，她的“投资”有可能血本无归。

　　于是梅芸又联系了李某，李某通过短信答复了她的一些问题。梅芸保存的短信记录显示，2005年3月5日，梅芸收到李某三条短信，主要内容分别为：“公司正在被调查，我已经半个月没有上班了”；她建议“为了安全，保守的做法是到公安局立案”；“我没有其他消息，钱过一段时间就可以追回。”

　　2005年8月底，梅芸再次打电话到市公安局询问，被告知该案已经移交到市第二检察院；2006年1月，梅芸致电市第二检察院，被告知已经移交到市第二中级人民法院。梅芸致电该法院，被告知了负责该案的法官姓名和办公电话，但是多次拨打均未接通。

　　熟悉法律的朋友告诉梅芸，现在应该是等待该案开庭，如果能够追回部分损失，梅芸有可能按比例得到赔偿，而全部追回的可能性不大。但是梅芸还没有找到具体的开庭时间。

　　必得利老板被逮捕

　　经过多方打听，梅芸得知必得利老板PeterPan(必得利的有关资料上均为PeterPan，无汉译名)已经被逮捕。

　　必得利向梅芸提供的《战略投资人说明书》中介绍，PeterPan为必得利的合伙人；在上述新闻发布会的资料中，PeterPan的职务表述有两种：必得利首席执行官、必得利全球运营长，同时还被表述为“本次收购及兼并的操盘手”。PeterPan同时是该次发布会的司仪。

　　梅芸了解，PeterPan不是中国国籍，李某也向记者表示，根据她在必得利工作时的了解，PeterPan不是中国人。梅芸从有关部门了解到PeterPan的部分情况：此人非常刻苦勤奋，尤其是对相关政策和法律有非常详细的了解，并专门研究了对策。李某说，在必得利上班时，也时常能看到他，但是没有过多了解，“大概是个金融骗子”。

　　有意思的是，在2004年12月13日新闻发布会的资料中,有一篇PeterPan“责任撰稿”的文章写道：“他(PeterPan)特别针对目前国内外买壳上市的混沌局面，以自己近年来的时机经验提出了看法。PeterPan坦言，目前国内宣传要到海外买壳上市的公司真的多如牛毛，上市的地点也是五花八门，各种门道让社会大众看花了眼。但是，真正具备海外买壳上市能力的企业有多少呢？宣称协助企业上市的顾问公司，究竟是确具诚信的正规公司？还是打着旗号卖一级半的股票贩子？”

　　事实上，为PeterPan工作的下层员工，对于该公司所销售的股权，其了解恐怕并不会超过梅芸等“投资者”。这些业务员的基本职责是向客户介绍项目，客户动心后便“找领导”，由“领导”跟客户签协议。梅芸对记者说，与她签协议的人“比客户部主任还大”。

　　据李某透露，事实上必得利内部的不少员工都买了“王氏集团”的股权，因为“当时觉得项目(王氏集团收购陕西唐宇药业)挺不错的，上市后股价会翻倍”。“我本来也挺想买的，但当时手里没有活钱。”

　　“即将公开上市的时候，出事了。”必得利被有关部门调查。此后李某离开了必得利。李某说，必得利内部员工所购买的王氏集团股权，也没有得到兑现。

　　梅芸获得的股权证书上，标明为王氏控股集团(WANG TRANSNATIONAL HOLDINGCOMPANY)，而右下角的签名为“王群安”，根据上述新闻发布会的资料，其为王氏国际控股集团的首席执行官。但是，目前该股权证书以及签名真假难辨。