UBS、ABN Amro遭纽约证交所罚款

　　【MarketWatch纽约7月13日讯】周三纽约股票交易所宣布对瑞银华宝处以210万美元罚款，因为该公司没有保留电子通讯纪录和存在监管乏力等问题。

　　纽约证交所称，瑞银华宝(UBS)没有保留过去的三年的电子交易纪录，而且没有对员工进行有效的监管。罚金中的70万美元将上交美国证管会，另外70万美元将交给全美证券交易商协会。

　　另据报导，纽约证交所还对ABN Amro (ABN)罚款20万美元。据称这家荷兰银行在财务、运营、股票预定以及交易纪录方面都存在缺陷。同时，该银行还因为没有对离场交易等违规行为进行及时报告而被罚款7万5000美元。

　　周二，瑞银华宝上涨69美分，收至80.86美元；ABN Amro上涨36美分，收至25.30美元。