最大做市商中泰证券被查 6家新三板公司或受牵连

　　来源：三板富 富姐

　　导读：中泰证券股份有限公司于2016年9月1日收到证监会出具的调查通知书。

　　据中泰证券官方网站消息，公司于2016年9月1日收到证监会出具的调查通知书。因公司涉嫌违反证券期货相关法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会决定对公司进行立案调查。

　　中泰证券称，公司将全面配合监管部门的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

　　这是今年以来继兴业证券、西南证券、中德证券后第四家收到证监会《调查通知书》的券商。

　　按照现行《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　也就是说，中泰证券保荐的在会或准备递交申请审核的项目或将被暂停受理。

　　根据中国证监会数据，截至9月1日，中泰证券担任保荐机构的IPO排队企业共有21家。富姐发现，其中有4家企业是新三板公司，分别是凯伦建材（831517）、和力辰光（836201）、迈奇化学（831325）、华恒生物（831088）。同时还有13家企业的辅导备案登记已接受受理，其中2家是新三板公司，分别是和氏股份（430456）和中科软（430002）。

　　此前兴业证券被查时，其作为保荐机构的新三板企业古城香业（830837）便受到牵连。6月14日当天，该公司股价暴跌15.7%，当日晚间，公司发布因重大事项股票暂停转让的公告。

　　此外，据全国中小企业股份转让系统数据，中泰证券是新三板挂市场上最大的做市商，累计做市303家企业。另据网站数据显示，中泰证券目前已经推荐挂牌企业333家，其中3家已被终止挂牌，正在挂牌企业数量330家。截至目前，中泰证券推荐定向发行次数198次。