创新层名单落地：九鼎自愿放弃 开源证券联讯证券遭踢

　　作者 赵春燕

　　炒了一周的创新层名单终于落定了，挂牌企业有进有出，分层大戏更好看了。

　　作为金融企业中唯一进入创新层初选名单的九鼎集团，申请自愿放弃进入创新层，原因未明。

　　九鼎在创新层的进出都赚足了眼球，小伙伴们再一次惊呆了！

　　更让人惋惜的是，九鼎集团一出，创新层再无一家私募。此前九鼎集团发布自查公告，称自己合规的合晟资产、天图资本以及思考投资依旧未能如愿。

　　另外还有两家悲催的券商，开源证券和联讯证券被调出了创新层。原因是：被中国证监会派出机构采取行政监管措施。

　　6月初，20多家挂牌企业集中自曝家丑的，开源证券和联讯证券在列。

　　开源证券和联讯证券被踢出，缘起主办券商们接到了股转公司发布的《关于加强挂牌公司重大事件信息披露的通知》。

　　通知中要求主办券商全面核查的重大事项包括三类：

　　督导的挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事、高级管理人员自挂牌以来，是否存在被中国证监会及派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查的情形；

　　挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员是否受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查；

　　另外，挂牌公司若存在接受首次公开发行股票并上市辅导等重大事件的，主办券商应督导挂牌公司及时披露相关公告。

　　联讯证券和开源证券两家挂牌券商正是因此进行了自查，并补充受到证监会地方监管局采取行政监督措施决定书的公告。有券商表示此次自查或许分层有关，不出所料，两家券商因此被调出了创新层。

　　自此，创新层仅留下南京证券和东海证券两家，加上齐鲁银行、鹿城银行和永安期货，创新层953家企业中，仅有5家金融机构。

　　以下为上次股转系统发布的创新层初选名单