(上接B102版)

  注册(办公)地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

  法定代表人:蔡一兵

  联系人:郭蕾

  电话:0731-84403319

  客服电话:0731-84403350

  网址:www.cfzq.com

  (126)东莞证券股份有限公司

  注册(办公)地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号

  法定代表人:张运勇

  联系人:孙旭

  电话:0769-22119348

  客服电话:0769-95328

  网址:http://www.dgzq.com.cn

  (127)国都证券有限责任公司

  注册(办公)地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  法定代表人:常喆

  联系人:李弢

  电话:010-84183331

  客服电话:400-818-8118

  网址:www.guodu.com

  (128)东海证券股份有限公司

  注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人:朱科敏

  联系人:王一彦

  电话:021-20333333

  客服电话:95531;400-8888-588

  网址:www.longone.com.cn

  (129)国盛证券有限责任公司

  注册(办公)地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

  法定代表人:曾小普

  联系人:俞驰

  电话:0791-86283080

  客服电话:400-822-2111

  网址:www.gsstock.com

  (130)申万宏源西部证券有限公司

  注册(办公)地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人:韩志谦

  联系人:王怀春

  电话:0991-2307105

  客服电话:4008000562

  网址: www.swhysc.com

  (131)中泰证券股份有限公司

  注册(办公)地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

  法定代表人:李玮

  联系人:陈曦

  电话:021-20315086

  客服电话:95538(全国)

  www.zts.com.cn

  (132)世纪证券有限责任公司

  注册(办公)地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦41楼

  法定代表人:姜昧军

  联系人:袁媛

  电话:0755-83199511

  客服电话:0755-83199599

  网址:www.csco.com.cn

  (133)金元证券股份有限公司

  注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼

  法定代表人:陆涛

  联系人:马贤清

  电话:0755-83025022

  客服电话:4008-888-228

  网址: www.jyzq.cn

  (134)中航证券有限公司

  注册(办公)地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷大道1619号国际金融大厦A座41楼

  法定代表人:王宜四

  联系人:史江蕊

  电话:010-64818301

  客服电话:400-8866-567

  网址:www.avicsec.com

  (135)德邦证券股份有限公司

  注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

  办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼

  法定代表人:姚文平

  联系人:刘 熠

  联系/客服:电话:400-8888-128

  网址: www.tebon.com.cn

  (136)西部证券股份有限公司

  注册(办公)地址: 西安市东新街232号信托大厦16-17层

  法定代表人:刘建武

  联系人:梁承华

  电话:029-87406168

  客服电话:95582

  网址:http://www.westsecu.com

  (137)华福证券有限责任公司

  注册(办公)地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

  法定代表人:黄金琳

  联系人:郭相兴

  电话:021-20655175

  客服电话:96326

  网址:http://www.hfzq.com.cn

  (138)华龙证券股份有限公司

  注册(办公)地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

  法定代表人:李晓安

  联系人:邓鹏怡

  电话:0931-4890208

  客服电话:0931-4890619

  网址:www.hlzqgs.com

  (139)中国国际金融有限公司

  注册(办公)地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人:毕明建(代)

  联系人:黄峻敏

  电话:0755-83196491

  客服电话:010-65051166

  0755-8319 5000

  网址:www.cicc.com.cn

  (140)财通证券股份有限公司

  注册(办公)地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

  法定代表人:沈继宁

  联系人:陶志华

  电话:0571-87789160

  客服电话:95336,40086-96336

  网址:http://www.ctsec.com

  (141)上海华信证券有限责任公司

  注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

  办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼

  法定代表人:郭林

  联系人:李颖

  电话:86-021-6389-8951

  客服电话: (021) 38784818

  网址: http://www.shhxzq.com

  (142)五矿证券有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心大厦47、48、49层

  法定代表人:赵立功

  联系人:王鹏宇

  电话:0755-83219194

  客服电话:40018-40028

  网址:www.wkzq.com.cn

  (143)华鑫证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元

  办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

  法定代表人:俞洋

  联系人:杨莉娟

  电话:021-64376936

  客服电话: 4008-888-999

  网址: www.cfsc.com.cn

  (144)中国中投证券有限责任公司

  注册(办公)地址:深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座第4、第18-21层

  法定代表人:高涛

  联系人:万玉琳

  电话:0755-82026907

  客服电话:95532;400-600-8008

  网址:www.china-invs.cn

  (145)中山证券有限责任公司

  注册及办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

  法定代表人:黄扬录

  业务联系人:罗艺琳

  电话:0755- 82570586

  客服电话:4001-022-011

  网址:www.zszq.com

  (146)日信证券有限责任公司

  注册(办公)地址:内蒙古自治区内蒙古呼和浩特市锡林南路18号

  法定代表人:孔佑杰

  联系人:陈韦杉

  电话:010-88086830

  客服电话:010-88086830

  网址:www.rxzq.com.cn

  (147)联讯证券股份有限公司

  注册(办公)地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  法定代表人:徐刚

  联系人:彭莲

  电话: 0752-2119700

  客服电话: 95564

  网址: www.lxzq.com.cn

  (148)江海证券有限公司

  注册(办公)地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人: 孙名扬

  联系人:周俊

  电话:0451-85863726

  客服电话:400-666-2288

  网址:www.jhzq.com.cn

  (149)九州证券股份有限公司

  注册地址:青海省西宁市城中区西大街11号

  办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼

  北京运营总部:北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

  法定代表人:吴强

  联系人:张靓雅

  电话:010-57672000,0755-33331188-8807

  客服电话:4006-5432-18

  网址:www.tyzq.com.cn

  (150)国金证券股份有限公司

  注册(办公)地址:四川省成都市东城根上街 95 号

  法定代表人:冉云

  联系人:刘婧漪、贾鹏

  电话:028-86690057、028-86690058

  客服电话:95310

  网址: www.gjzq.com.cn

  (151)中国民族证券有限责任公司

  注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

  办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

  法定代表人:何亚刚

  联系点人:李小雅

  电话:010-59355930

  客服电话:4008895618

  网址:www.e5618.com

  (152)华宝证券有限责任公司

  注册(办公)地址:上海市陆家嘴环路未来资产大厦27层

  法定代表人:陈林

  联系人:宋歌

  电话:021-50122086

  客服电话:021-38929908、 400-820-9898

  网址:www.cnhbstock.com

  (153)爱建证券有限责任公司

  注册(办公)地址: 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

  法定代表人:钱华

  联系人:王薇

  电话:021-32229888-25125

  客服电话:4001962502

  网址:http://www.ajzq.com

  (154)英大证券有限责任公司

  注册(办公)地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  法定代表人:吴俊

  联系人:吴尔辉

  电话:0755-83007159

  客服电话:4008-188-688

  网址:www.ydsc.com.cn

  (155)华融证券股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市西城区金融大街8号

  法定代表人:祝献忠

  联系人:李慧灵

  电话:010-85556100

  客服电话:95390;400-898-9999

  网址:www.hrsec.com.cn

  (156)财达证券股份有限公司

  注册(办公)地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层

  法定代表人:翟建强

  联系人:李卓颖

  电话: 0311-66008561

  客服电话:4006128888

  网址: www.s10000.com

  (157)天风证券股份有限公司

  注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

  办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

  法定代表人:余磊

  联系人:夏旻

  联系电话:13971535830

  客服电话:4008005000

  网址:www.tfzq.com

  (158)首创证券有限责任公司

  注册(办公)地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

  法定代表人:吴涛

  联系人:刘宇

  电话:010-59366070

  客服电话:4006200620

  网址:http://www.sczq.com.cn/

  (159)宏信证券有限责任公司

  注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

  法定代表人:吴玉明

  联系人:杨磊

  电话:028-86199041

  客服电话:4008-366-366

  网址: http://www.hxzq.cn

  (160)太平洋证券股份有限公司

  注册(办公)地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

  法定代表人:李长伟

  联系人:唐昌田

  电话:010-88321717

  客服电话:0871-68898130

  网址:http://www.tpyzq.com

  (161)开源证券股份有限公司

  注册(办公)地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  法定代表人:李刚

  联系人:袁伟涛

  电话:029-63387289

  客服电话:400-860-8866

  网址: www.kysec.cn

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,

  并及时公告。

  (二)注册登记机构

  名称:金鹰基金管理有限公司

  注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

  办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层

  法宝代表人:凌富华

  电话:020-38283037

  传真:020-83282856

  联系人: 张盛

  (三)律师事务所和经办律师

  名称:广东岭南律师事务所

  住所:广州市新港西路135号中山大学西门科技园601-605室

  法定代表人:黄添顺

  电话:020-84035397

  传真:020-84113152

  经办律师:欧阳兵、何官益

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:武汉市武昌区东湖路169号众环海华大厦2-9层

  法定代表人:石文先

  电话:027 86770549

  传真:027 85424329

  邮编:430077

  经办注册会计师:王兵、龚静伟

  四、基金的名称

  本基金名称:金鹰稳健成长混合型证券投资基金

  本基金简称:金鹰稳健成长混合

  本基金代码:210004

  五、基金的类型

  本基金类型:契约型开放式

  六、基金的投资目标

  以追求长期资本可持续增值为目的,以深入的基本面分析为基础,通过投资于稳健性、成长性或两者兼备的股票,在充分控制风险的前提下,分享中国经济快速发展的成果,进而谋求基金资产的长期稳定增值。

  七、投资范围

  本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。股票资产占基金资产的比例为60%~95%;债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%~40%,其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,权证投资的比例范围占基金资产净值的0~3%。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  八、投资策略

  1、投资策略依据

  本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资视角,在实际投资过程中充分体现“稳健”与“成长”这两个核心理念。

  (1)“稳健”与“成长”的权衡

  本基金根据国内外政治经济环境、政策形势、金融市场走势等因素,审慎采取成长优先、稳健优先或两者并重的投资策略——在宏观经济与资本市场下行周期的末段与上行周期的前半段,采取成长优先的策略,强调进取;在宏观经济与资本市场上行周期的后段,采取稳健与成长并重的策略;而在宏观经济与资本市场的上行周期的末段与下行周期初始阶段与中间阶段,则坚持稳健优先、兼顾成长的策略,强调防御。

  (2)为贯彻稳健性原则,在大类资产配置层面,适当提高债券与货币资产的配置比例;在股票资产行业配置层面,提高弱周期行业的配置比例;在个股选择层面,增大价值型品种的配置比例,以提升投资组合的稳健性。

  (3)为贯彻成长性原则,在大类资产配置层面,适当降低债券与货币资产的配置比例,增大股票资产的配置比例;在股票资产行业配置层面,提高强周期行业的配置比例;在个股选择层面,增大成长型品种的配置比例,以提升投资组合的成长性。

  (4)“稳健”与“成长”的综合评价

  本基金采用 “金鹰行业稳健成长模型”与“金鹰企业稳健成长模型”,并据此筛选出具有稳健成长特质的行业与个股。

  2、大类资产配置策略

  本基金采用“自上而下”的投资方法,定性与定量分析相结合,重点考察宏观经济、资本市场、名义利率所处的不同周期阶段,分析判断市场时机,合理确定基金在股票、债券、现金等资产类别上的投资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化,适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例。

  3、股票投资策略

  (1)行业配置策略

  在宏观经济周期的不同阶段,行业的稳健性与成长性亦不相同。在宏观经济上行周期的初段与下行周期的末段,首先受益于宏观经济回升的行业、高贝塔值的行业、资源行业具有明显的成长性,而弱周期行业的成长性不突出;在宏观经济上行周期的中后段,通常出现通货膨胀,受益于CPI与PPI指数上升的行业兼具稳健性与成长性;在宏观经济的上行周期的末段与下行周期初始阶段与中间阶段,生活必需品行业、低贝塔值的行业具有良好的稳健性,而强周期行业的稳健性不足。当然,无论宏观经济景气周期与资本市场市况如何,那些确定性成长的行业可以抵御不确定性。

  本基金建立了“金鹰行业稳健成长评估模型”,该模型依据若干定性与定量指标,得到“金鹰行业稳健成长指数”,以期预判与寻找那些具备稳健成长特质、符合本基金配置策略的行业,力图使得这些稳健成长行业的投资收益超越市场当中各行业收益率的平均值。

  (2)个股精选策略

  根据“稳健性”原则,本基金将审慎甄别公司的核心价值,从公司治理、公司战略、行业地位等方面来把握公司核心竞争力,通过自下而上的研究,以基本面分析为核心,力求挖掘出具有核心竞争力的稳健经营、价值低估型公司。

  根据“成长性”原则,本基金将努力发掘那些可持续、可预见的成长型公司,重点在于对公司成长性的客观评价和比较上,不仅仅需要关注增长率之类的数量指标,同时还要关注成长的质量以及成长的可持续性。

  本基金建立了“金鹰企业稳健成长评估模型”,该模型通过定量分析和定性分析相结合的方式来考察和筛选具有稳健成长特质的品种。定量方面,主要依据盈利能力、成长性、现金流状况、偿债能力、营运能力、估值等等;定性方面主要考虑:公司具有核心竞争力,在行业内处于领先地位;公司所处的行业发展前景良好,主营业务具有持续成长的能力;公司具有良好的治理结构和财务健康度等。最后结合定量和定性研究以及实地调研筛选出基本面健康、最具投资价值的稳健成长个股作为本基金的核心投资标的,进行重点投资。

  4、债券投资策略

  在资本市场日益国际化的背景下,通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势,采取自上而下的策略构造组合。

  本基金采用目标久期管理法作为债券投资的核心策略。通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势,作为组合久期选择的主要依据;采取期限结构配置策略,通过分析和情景测试,确定长、中、短期债券的投资比例;采取收益率利差策略以确定债券资产在类属间的配置与优化。

  5、权证投资策略

  本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得权证,或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。

  本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合以及在合同许可投资比例范围内的投资于价值出现较为显著的低估的权证品种。

  九、业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×75%+中证全债指数收益率×25%

  本基金采用沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准,主要理由是:

  (1)沪深300指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的、反映A股市场整体走势的指数,指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有较强的独立性、代表性和良好的流动性;

  (2)沪深300指数是一只符合国际标准的优良指数,该指数体现出与市场整体表现较高的相关度,且指数历史表现强于市场平均收益水平,风险调整后收益也较好,具有良好的投资价值;

  (3)沪深300指数编制方法的透明度较高;且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前景,使基金之间更易于比较。

  本基金采用中证全债指数作为债券投资部分的业绩比较基准,主要理由是:

  (1)中证全债指数是一个综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。具有较广的覆盖面,成分债券的流动性较高;

  (2)中证全债指数是由中证指数有限公司编制和维护,中证指数有限公司提供的中证系列指数体系具有一定的优势和市场影响力;

  (3)中证全债指数编制方法的透明度较高;且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前景,使基金之间更易于比较。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金管理人可以从维护基金份额持有人合法权益的原则出发,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整前3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

  十、风险收益特征

  本基金是一只主动操作的混合型证券投资基金,属于证券投资基金中的高收益、高风险品种。从长期来看,其风险和预期收益均高于货币型基金、债券型基金,低于股票型基金。

  十一、基金投资组合报告(未经审计)

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

  遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告中的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告有关数据截止日为2017年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

  1、报告期末基金资产组合情况

  ■

  注:其他资产包括:交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款。

  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

  (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  ■

  (2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

  本基金本报告期末未持有沪港通股票。

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金报告期末未持有贵金属投资。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金报告期末未持有股指期货投资。

  (2) 本基金投资股指期货的投资政策

  无

  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  (1)本期国债期货投资政策

  无

  (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金报告期末未持有国债期货投资。

  (3)本期国债期货投资评价

  无

  11、投资组合报告附注

  (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  (2)本基金报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  (3)其他各项资产构成

  ■

  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有可转换债券。

  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限股票。

  (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效日为2010年4月14日,基金合同生效以来(截至2017年3月31日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

  金鹰稳健成长混合型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

  ■

  金鹰稳健成长混合型证券投资基金

  累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

  (2010年4月14日至2017年3月31日)

  ■

  注:(1)本基金于2010年4月14日基金合同正式生效;

  (2)本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×75%+中证全债指数收益率×25%。

  十三、基金的费用和税收

  (一)与基金运作相关的费用

  1、与基金运作相关的费用种类

  (1)基金管理人的管理费;

  (2)基金托管人的托管费;

  (3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);

  (4)基金合同生效以后的信息披露费用;

  (5)基金份额持有人大会费用;

  (6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;

  (7)基金资产的资金汇划费用;

  (8)按照国家有关法律法规和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

  2、与基金运作相关的费用之计提方法、计提标准和支付方式

  (1)基金管理人的管理费

  基金管理人的基金管理费按基金财产净值的1.5%年费率计提。

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金财产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×1.5%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金管理费

  E 为前一日基金财产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指令;基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核,复核后于次月前2个工作日内从该基金财产中一次性支付基金管理费给该基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  (2)基金托管人的基金托管费

  基金托管人的基金托管费按基金财产净值的0.25%年费率计提。

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金财产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金托管费

  E 为前一日的基金财产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指令;基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核,复核后于次月前2个工作日内从该基金财产中一次性支付托管费给该基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  (3)本条第(一)款第3 至第7项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  3、不列入基金费用的项目

  本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

  4、基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。

  (二)与基金销售有关的费用

  1、申购费

  投资人申购本基金需缴纳申购费,投资人在同一天多次申购的,根据单次申购金额确定每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。

  申购费率如下:

  ■

  注:上表中,A为投资者申购金额。

  2、赎回费

  赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减,具体赎回费率如下表所示:

  ■

  本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,不低于赎回费总额25%的部分归基金财产所有,其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

  3、转换费率

  本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法规和基金合同的原则另行制定并公告。

  4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公告。调整后的上述费率还应在最新的招募说明书中列示。

  基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人在与托管人协商一致后可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率,并报中国证监会备案。

  (三)税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对前次刊登的《金鹰稳健成长混合型证券投资基金更新的招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:

  (1)在“三、基金管理人”部分,更新了公司主要人员以及基金经理情况;

  (2)在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的有关资料信息;

  (3)在“五、相关服务机构”部分,对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更新:

  (4)在 “八、(五)申购和赎回的数额和价格”部分,修改了本基金的申购和赎回的下限;

  (5)在“十三、基金的投资、(十)基金投资组合报告”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容;

  (6)在“十四、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩;

  (7)在“二十四、基金托管协议内容摘要”部分,更新了基金托管人的有关资料信息;

  (8)在"二十六、其他应披露事项"部分,更新了本基金在本报告期内公开披露的信息内容。

  金鹰基金管理有限公司

  2017年5月23日

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