山西西山煤电股份有限公司2017年第一次临时股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  特别提示：

  1.本次股东大会没有出现否决议案的情形。

  2.本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。

  一、重要提示

  在本次议案召开期间，没有增加、否决或变更提案的情况。

  二、会议召开情况

  1、会议通知情况：公司董事会于 2017年4月21日和2017年5月6日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布《关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》（公告2017-020）和《关于召开2017年第一次临时股东大会的提示性公告》（公告2017-021）。

  2、召开时间：

  （1）现场会议时间：2017年5月9日（星期二）下午2:30。

  （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2017年5月9日上午9:30至11:30，下午1:00至3:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2017年5月8日下午3:00至2017年5月9日下午3:00期间的任意时间。

  3、现场召开地点：太原市西矿街318号西山大厦九层会议室

  4、召开方式：现场投票和网络投票相结合

  5、召 集 人：公司董事会

  6、主 持 人：董事长王玉宝先生

  本次大会的召集、召开符合《公司法》、《股票上市规则》、《公司章程》及《股东大会议事规则》的有关规定。

  三、会议的出席情况

  1、股东大会总体情况:

  参加股东大会的股东（代理人）共17人，代表股份 1,760,092,421股，占上市公司有表决权总股份的 55.8547 ％，其中：（1）出席本次股东大会现场会议的股东（代理人）11人，代表股份1,750,581,981股，占公司总股份的55.5529％；（2）通过网络投票的股东6人，代表股份9,510,440股，占公司总股份的 0.3018%。

  2、中小股东出席的总体情况：

  通过现场和网络投票的中小股东16人，代表股份45,877,313股，占上市公司总股份的1.4559％，其中：通过现场投票的股东10人，代表股份36,366,873股，占上市公司总股份的1.1541％；通过网络投票的股东6人，代表股份9,510,440股，占上市公司总股份的 0.3018％。

  公司董事、监事、公司聘请的见证律师出席了本次会议，公司高级管理人员列席了本次会议。

  四、提案审议和表决情况

  本次会议以现场记名投票和网络投票相结合的方式审议通过以下议案：

  议案1.00：关于公司公开发行公司债券的议案（子议案需要逐项审议）

  议案1.01：关于公司符合公开发行公司债券条件的子议案

  表决结果：

  同意1,751,078,234股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4879 ％；

  反对6,500股，占出席会议所有股东所持股份的0.0003％；

  弃权9,007,687股(其中，因未投票默认弃权7,920股)，占出席会议所有股东所持股份的0.5118％。

  其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：

  同意36,863,126股,占出席会议中小股东所持股份的80.3515％；

  反对6,500 股,占出席会议中小股东所持股份的0.0142％；

  弃权9,007,687股(其中，因未投票默认弃权7,920股)，占出席会议中小股东所持股份的19.6343％。

  议案1.02：发行规模

  表决结果：

  同意1,751,078,234股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4879 ％；

  反对14,420股，占出席会议所有股东所持股份的0.0008％；

  弃权8,999,767股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议所有股东所持股份的0.5113％。

  其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：

  同意36,863,126股,占出席会议中小股东所持股份的80.3515％；

  反对14,420股,占出席会议中小股东所持股份的0.0314％；

  弃权8,999,767股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议中小股东所持股份的19.6171％。

  议案1.03：债券期限

  表决结果：

  同意1,751,078,234股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4879 ％；

  反对14,420股，占出席会议所有股东所持股份的0.0008％；

  弃权8,999,767股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议所有股东所持股份的 0.5113％。

  其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：

  同意36,863,126股，占出席会议中小股东所持股份的 80.3515％；

  反对14,420 股,占出席会议中小股东所持股份的0.0314％；

  弃权8,999,767股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议中小股东所持股份的19.6171％。

  议案1.04：债券利率及还本付息方式

  表决结果：

  同意1,751,078,234股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4879 ％；

  反对14,420股，占出席会议所有股东所持股份的0.0008％；

  弃权8,999,767股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议所有股东所持股份的 0.5113％。

  其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：

  同意36,863,126股，占出席会议中小股东所持股份的 80.3515％；

  反对14,420 股,占出席会议中小股东所持股份的0.0314％；

  弃权8,999,767股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议中小股东所持股份的19.6171％。

  议案1.05：承销方式及募集资金用途

  表决结果：

  同意1,751,078,234股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4879 ％；

  反对14,420股，占出席会议所有股东所持股份的0.0008％；

  弃权8,999,767股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议所有股东所持股份的 0.5113％。

  其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：

  同意36,863,126股，占出席会议中小股东所持股份的 80.3515％；

  反对14,420 股,占出席会议中小股东所持股份的0.0314％；

  弃权8,999,767股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议中小股东所持股份的19.6171％。

  议案1.06：发行对象

  表决结果：

  同意1,751,078,234股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4879 ％；

  反对14,420股，占出席会议所有股东所持股份的0.0008％；

  弃权8,999,767股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议所有股东所持股份的 0.5113％。

  其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：

  同意36,863,126股，占出席会议中小股东所持股份的 80.3515％；

  反对14,420 股,占出席会议中小股东所持股份的0.0314％；

  弃权8,999,767股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议中小股东所持股份的19.6171％。

  议案1.07：发行方式

  表决结果：

  同意1,751,078,234股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4879 ％；

  反对14,420股，占出席会议所有股东所持股份的0.0008％；

  弃权8,999,767股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议所有股东所持股份的 0.5113％。

  其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：

  同意36,863,126股，占出席会议中小股东所持股份的 80.3515％；

  反对14,420 股,占出席会议中小股东所持股份的0.0314％；

  弃权8,999,767股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议中小股东所持股份的19.6171％。

  议案1.08：担保方式

  表决结果：

  同意1,751,078,234股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4879 ％；

  反对14,420股，占出席会议所有股东所持股份的0.0008％；

  弃权8,999,767股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议所有股东所持股份的 0.5113％。

  其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：

  同意36,863,126股，占出席会议中小股东所持股份的 80.3515％；

  反对14,420 股,占出席会议中小股东所持股份的0.0314％；

  弃权8,999,767股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议中小股东所持股份的19.6171％。

  议案1.09：偿债保障

  表决结果：

  同意1,751,078,234股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4879 ％；

  反对14,420股，占出席会议所有股东所持股份的0.0008％；

  弃权8,999,767股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议所有股东所持股份的 0.5113％。

  其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：

  同意36,863,126股，占出席会议中小股东所持股份的 80.3515％；

  反对14,420 股,占出席会议中小股东所持股份的0.0314％；

  弃权8,999,767股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议中小股东所持股份的19.6171％。

  议案1.10：上市场所

  表决结果：

  同意1,751,078,234股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4879 ％；

  反对14,420股，占出席会议所有股东所持股份的0.0008％；

  弃权8,999,767股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议所有股东所持股份的 0.5113％。

  其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：

  同意36,863,126股，占出席会议中小股东所持股份的 80.3515％；

  反对14,420 股,占出席会议中小股东所持股份的0.0314％；

  弃权8,999,767股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议中小股东所持股份的19.6171％。

  议案1.11：本次决议的有效期

  表决结果：

  同意1,751,078,234股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4879 ％；

  反对14,420股，占出席会议所有股东所持股份的0.0008％；

  弃权8,999,767股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议所有股东所持股份的 0.5113％。

  其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：

  同意36,863,126股，占出席会议中小股东所持股份的 80.3515％；

  反对14,420 股,占出席会议中小股东所持股份的0.0314％；

  弃权8,999,767股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议中小股东所持股份的19.6171％。

  议案1.12：关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理公司本次公开发行公司债券相关事项的子议案

  表决结果：

  同意1,751,078,234股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4879 ％；

  反对14,420股，占出席会议所有股东所持股份的0.0008％；

  弃权8,999,767股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议所有股东所持股份的 0.5113％。

  其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：

  同意36,863,126股，占出席会议中小股东所持股份的 80.3515％；

  反对14,420 股,占出席会议中小股东所持股份的0.0314％；

  弃权8,999,767股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议中小股东所持股份的19.6171％。

  议案2.00：为全资子公司武乡西山发电有限责任公司提供担保的议案

  表决结果：

  同意1,751,078,234股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4879 ％；

  反对14,420股，占出席会议所有股东所持股份的0.0008％；

  弃权8,999,767股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议所有股东所持股份的 0.5113％。

  其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：

  同意36,863,126股，占出席会议中小股东所持股份的 80.3515％；

  反对14,420 股,占出席会议中小股东所持股份的0.0314％；

  弃权8,999,767股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议中小股东所持股份的19.6171％。

  五、律师出具的法律意见

  1、律师事务所名称：北京市众天律师事务所

  2、律师姓名：陈爱珍、王半牧

  3、结论性意见：本次股东大会的召集、召开、出席会议的人员资格、召集人资格及会议的表决程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大会及表决结果合法有效。

  五、备查文件

  1、山西西山煤电股份有限公司2017年第一次临时股东大会决议；

  2、北京市众天律师事务所关于公司2017年第一次临时股东大会的法律意见书。

  特此公告

  山西西山煤电股份有限公司董事会

  2017年5月9日