中国海诚工程科技股份有限公司公告（系列）

  （上接B113版）

  6、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于公司首期第二批股权激励计划第二个行权期未达到行权条件的议案》，因公司2016年度经营业绩未能达到首期第二批股票期权激励计划第二个行权期规定的行权条件，激励对象第二个行权期获授的496.9363万份股票期权由公司注销。

  7、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《公司2017年第一季度报告》，经审核，监事会认为董事会编制和审核中国海诚工程科技股份有限公司2017年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  特此公告。

  中国海诚工程科技股份有限公司

  监 事 会

  2017年4月15日

  证券代码：002116 证券简称：中国海诚 公告编号：2017-009

  中国海诚工程科技股份有限公司

  第五届董事会第五次会议决议公告

  本公司及全体董事、监事和高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

  中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第五次会议通知于2017年4月1日以传真、电子邮件形式发出，会议于2017年4月13日（星期四）下午2:00在上海市宝庆路21号公司1215会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。会议应到董事12名，实到董事12名，符合《公司法》及公司《章程》的规定，会议的召开合法有效。会议由公司董事长严晓俭先生主持召开。

  会议审议并通过了以下议案：

  1、以12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2016年度董事会工作报告》，本报告将提交公司2016年度股东大会审议。

  2、以12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2016年度总裁工作报告》。

  3、以12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2016年度财务决算报告》，本报告将提交公司2016年度股东大会审议。

  4、以12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2016年度利润分配预案》，公司2016年度利润分配预案为：以公司最新总股本417,628,938股为基数，每10股派发现金红利2.00元（含税），共计派发现金红利83,525,787.60元，母公司剩余未分配利润106,972,560.85元结转至以后年度。本议案将提交公司2016年度股东大会审议。

  5、以12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2016年年度报告及摘要》，本报告及摘要将提交公司2016年度股东大会审议。

  公司2016年度报告摘要刊登于2017年4月15日《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），报告全文刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  6、以12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2016年度内部控制自我评价报告》。

  公司2016年度内部控制自我评价报告刊登于2017年4月15日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  7、以12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于续聘2017年度审计机构的议案》，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构。本议案将提交公司2016年度股东大会审议。

  8、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于2017年度日常关联交易的议案》，关联董事严晓俭先生、徐大同先生、张建新先生、袁莉女士、徐秋红女士回避表决；公司独立董事同意了该议案，并发表了独立意见。

  9、以12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《公司2017年第一季度报告》。

  公司2017年第一季度报告正文刊登于2017年4月15日《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），报告全文刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  10、以12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于公司首期第二批股权激励计划第二个行权期未达到行权条件的议案》，因公司2016年度经营业绩未能达到首期第二批股票期权激励计划第二个行权期规定的行权条件，激励对象第二个行权期获授的496.9363万份股票期权由公司注销。

  11、以12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》，本议案将提交公司2016年度股东大会审议。

  12、以12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理非公开发行股票相关事宜有效期的议案》，本议案将提交公司2016年度股东大会审议。

  13、以12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于修改公司〈章程〉的议案》，因公司注册资本发生变化，同意对公司《章程》做以下修订：

  原章程： 第六条 公司注册资本为人民币40,824.3411万元。

  拟修订为：第六条 公司注册资本为人民币41,762.8938万元。

  原章程：第十九条 公司发起人为中国海诚国际工程投资总院，……

  ……

  经公司2011年度股东大会审议批准，公司于2012年6月20日以资本公积金转增股本9,120万股。

  经公司2013年度股东大会审议批准，公司于2014年6月27日实施派送红股和资本公积金转增合计增加股本10,259.9977万股。

  经公司2014年度股东大会审议批准，公司于2015年6月11日实施派送红股合计增加股本9,316.6686万股。

  截止2016年3月23日，公司因首期第一批股票期权激励计划激励对象行权增加股本727.6748万股。

  拟修订为：第十九条 公司发起人为中国海诚国际工程投资总院，……

  ……

  经公司2011年度股东大会审议批准，公司于2012年6月20日以资本公积金转增股本9,120万股。

  经公司2013年度股东大会审议批准，公司于2014年6月27日实施派送红股和资本公积金转增合计增加股本10,259.9977万股。

  经公司2014年度股东大会审议批准，公司于2015年6月11日实施派送红股合计增加股本9,316.6686万股。

  截止2017年3月15日，公司因首期第一批股票期权激励计划、首期第二批股票期权激励计划激励对象行权增加股本1,666.2275万股。

  原章程：第二十条 公司股份总数为40,824.3411万股，均为人民币普通股。

  拟修订为：第二十条 公司股份总数为41,762.8938万股，均为人民币普通股。

  本议案将提交公司2016年度股东大会审议。

  14、以12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于召开2016年度股东大会的议案》，董事会提议于2017年5月5日（星期五）下午2:00在上海市宝庆路21号公司5101会议室以网络投票和现场投票相结合的方式召开2016年度股东大会。公司独立董事将在本次股东大会上作述职报告。

  特此公告。

  中国海诚工程科技股份有限公司

  董 事 会

  2017年4月15日

  证券代码：002116 证券简称：中国海诚 公告编号：2017-016

  中国海诚工程科技股份有限公司

  关于召开2016年度股东大会的通知

  本公司及全体董事、监事和高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

  根据公司第五届董事会第五次会议决议，公司董事会召集于2017年5月5日下午2:00在上海市宝庆路21号公司5101会议室以网络投票和现场投票相结合的方式召开2016年度股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下：

  一、召开会议基本情况

  （一）股东大会届次：2016年度股东大会。

  （二）股东大会的召集人：董事会。

  （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  （四）现场会议召开地点：上海市宝庆路21号公司5101会议室。

  （五）会议召开日期和时间

  1、现场会议召开时间：2017年5月5日下午2:00。

  2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2017年5月5日上午9:30～11:30 ，下午13:00～15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2017年5月4日15:00至2017年5月5日15:00期间的任意时间。

  （六）会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。

  公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  公司股东可以选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

  （七）股权登记日：2017年4月28日。

  二、出席会议对象

  （一）截至2017年4月28日下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东或其委托代理人。

  （二）本公司董事、监事和高级管理人员。

  （三）公司聘请的见证律师。

  三、会议审议事项

  1、《2016年度董事会工作报告》；

  2、《2016年度监事会工作报告》；

  3、《2016年度财务决算报告》；

  4、《2016年度利润分配预案》；

  5、《2016年度报告及摘要》；

  6、《关于续聘2017年度审计机构的议案》；

  7、《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》；

  8、《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理非公开发行股票相关事宜有效期的议案》；

  9、《关于修改公司的议案》。

  上述议案已经公司第五届董事会第五次会议和第五届监事会第四次会议审议通过，与上述议案相关的公告详见2017年4月15日《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。

  议案9为特别表决事项，需经出席股大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

  公司本次股东大会审议的议案，将对中小投资者表决单独计票，并将结果予以披露。

  中小投资者指：除单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或任上市公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东。

  公司独立董事将在本次年度股东大会上作述职报告。

  四、现场会议登记办法

  1、登记时间：

  2017年5月2日上午9:00 -11:00 ,下午13:00 -15:00。

  2、登记方式：自然人股东须持本人身份证、股东账户卡及有效持股证明进行登记；委托代理人须持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、股东账户卡和有效持股证明进行登记；法人股东须持营业执照复印件（盖公章）、法定代表人授权委托书、股东账户卡和出席人身份证进行登记；路远或异地股东可以信函、传真方式办理登记。

  3、登记地点：中国海诚工程科技股份有限公司董事会办公室（通讯地址：上海市宝庆路21号），信函上请注明“股东大会”字样。

  4、邮编：200031，传真号码：021-64334045。

  五、参加网络投票的具体操作流程

  本次股东大会向股东提供网络投票平台，网络投票包括深交所交易系统投票和互联网（http://wltp.cninfo.com.cn）投票，网络投票程序如下：

  （一）投票代码：362116；投票简称：海诚投票。

  （二）提案编码及意见表决。

  1、提案编码。

  ■

  （1）公司本次股东大会设置“总议案”，对应的议案编码为100。

  （2）对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

  （3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

  （三）通过深交所交易系统投票的程序

  1、投票时间：2017年5月5日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00；

  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

  （四）通过互联网投票系统的投票程序

  1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年5月4日15：00，结束时间为2017年5月5日15：00。

  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

  3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  六、其他事项

  （一）与会股东或其委托代理人食宿费及交通费自理。

  （二）会议咨询：公司董事会办公室，联系电话：021-64314018，联系人：胡小平、杨艳卫。

  （三）网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

  特此通知。

  中国海诚工程科技股份有限公司

  董 事 会

  2017年4月15日

  附件：授权委托书

  授权委托书

  兹全权委托 先生（女士）代表本公司（个人）出席中国海诚工程科技股份有限公司2016年度股东大会并代为行使以下表决，其行使表决权的后果均由本公司（个人）承担。

  ■

  (请在“同意”、“反对”或者“弃权”相应空格内划“√”。投票人只能表明“同意”、“反对”或者“弃权”一种意见，涂改、填写其他符号、多选或未作选择的表决票无效，按弃权处理。)

  委托人姓名或名称（签章）：

  委托人身份证号码（营业执照号码）：

  委托人股东账户：

  委托人持股数：

  受委托人签名：

  受委托人身份证号码：

  本委托书有效期限：自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束时。

  注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托需加盖单位公章。