港证监加强高层问责 八大职能主管防卸责

证券时报网（www.stcn.com）04月13日讯

据智通财经网消息，随着内地和外国资金近年流入香港，香港资本市场不断壮大。但是林子大了，什么鸟都有。去年关于券商等机构的违规个案大幅增加五成，香港证监会频频出手，并且加强对高层的问责，要求券商4月18日起，要提交关于八大核心职能主管的名单。

业界人士认为，核心职能主管名单，更清楚界定相关部门的职能分工和负责人，日后如果有违规情况出现，可以更好追求责任，不容易推卸责任。但是也可能造成各家自扫门前雪的情况，收效未必理想。

早前香港证监会表示，为了加强持牌法团的高级管理层的问责性，以及提升高级管理层对他们在现行监管制度下的责任的认知，将引入新措施，要求相关机构提交八大核心职能的负责人，分类如下：

据智通财经了解，在香港从事不同的金融活动，要向证监会申请不同的牌照，并且规定申请牌照的公司，必须委任最少两名负责人员直接监督进行的有关活动。

证监会就新规表示， 4月18日起至7月17日前，相关机构要提交名单。而整体管理监督、主要业务两项核心职能的主管，应向证监会申请成为负责人员，因为这两项是受规管活动的主要部分。对其他核心职能主管，则没有此要求。

除了核心职能主管的名单，证监会还要求券商提交这些主管的相关资料，并且对于哪些人应该是核心职能主管给出指引。

（证券时报网快讯中心）

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