北京中科金财科技股份有限公司非公开发行股份上市上市流通提示性公告

  证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2017-005

  北京中科金财科技股份有限公司非公开

  发行股份上市上市流通提示性公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

  1、本次解除限售股份的数量为19,538,037股，占公司总股本的5.79%。

  2、本次解除限售股份上市流通日期为2017年3月8日。

  一、 公司2015年非公开发行股票情况和股本情况

  北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”“中科金财”）2015年非公开发行新股前股本总额为316,979,102股。2015年12月29日，中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]3136号”文核准公司非公开发行不超过25,673,534股新股，公司向易方达基金管理有限公司、申万菱信基金管理有限公司、青岛城投金融控股集团有限公司、华融国际信托有限责任公司、凯银投资管理有限公司、财通基金管理有限公司、朱烨东共计7家/名特定对象非公开发行人民币普通股股票（A股）20,597,584股，发行价格为47.19元/股，于2016年3月8日在深圳证券交易所上市。本次发行中，除朱烨东认购的股票限售期为36个月以外，其他投资者认购的股票限售期为12个月，可上市流通时间为2017年3月8日（如遇非交易日顺延）。

  本次非公开发行股份后公司总股本由316,979,102股增至337,576,686股。

  二、 申请解除股份限售股东履行承诺情况

  1、 本次解除限售股东出具的承诺：易方达基金管理有限公司、申万菱信基金管理有限公司、青岛城投金融控股集团有限公司、华融国际信托有限责任公司、凯银投资管理有限公司、财通基金管理有限公司承诺其所认购的本次非公开发行股票自本次非公开发行的股票上市之日起12个月内不转让。

  2、 本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。

  本次申请解除股份限售的股东不存在对本公司的非经营性资金占用，亦不存在本公司向其提供违规担保等损害上市公司利益的情况。

  三、本次解除限售股份的上市流通安排

  1、本次解除限售股份可上市流通日为2017年3月8日（星期三）。

  2、本次解除限售股份的数量为19,538,037股，占公司总股本的5.79%。

  3、本次申请解除股份限售的股东共6名。

  4、股份解除限售及上市流通具体情况：

  单位：股

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  五、中介机构核查意见

  经核查，保荐机构中信证券就中科金财本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下：

  1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；

  2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通的时间符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及股东限售承诺；

  3、上市公司对本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整；

  4、中信证券对北京中科金财科技股份有限公司非公开发行限售股份解禁事项无异议。

  六、备查文件

  1、限售股份上市流通申请书

  2、限售股份上市流通申请表

  3、股本结构表和限售股份明细表

  4、中信证券股份有限公司核查意见

  特此公告。

  北京中科金财科技股份有限公司 董事会

  2017年3月3日