兴业证券涉欣泰电气造假案遭查

　　兴业证券涉欣泰电气造假案遭查

　　财信网（记者 陈慧）兴业证券昨日早间公告称因涉嫌未按规定履行法定职责，遭证监会立案调查。据记者多方佐证，此次兴业证券被调查正是与欣泰电气财务造假一事有关。

　　兴业证券昨日早间公告称，公司收到中国证监会调查通知书(沈稽查调查通字16005号)，因公司涉嫌未按规定履行法定职责，根据有关规定，中国证监会决定对公司立案调查。据记者多方佐证，此次兴业证券被调查正是与欣泰电气财务造假一事有关。兴业证券公司股票昨日也因此跌逾5%。

　　“应该是因为欣泰电气”

　　“我们是昨天晚上收到通知书的，今早我们就公告了。现在我们在积极地配合调查，有后续进展我们也会第一时间公告的。”兴业证券相关人士昨日对大众证券报和财信网记者表示。

　　对于被调查的原因，兴业证券公告仅表示“涉嫌未按规定履行法定职责”，不少业内人士猜测，很可能是与其保荐的欣泰电气造假有关，亦或者是其他卖方业务中的投资者或客户适当性管理失当有关。

　　6月1日晚，欣泰电气发布公告称，收到证监会《行政处罚和市场禁入事先告知书》(编号：处罚字[2016]57号)的公告，内容为欣泰电气涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规案已由证监会调查完毕。证监会依法拟对欣泰电气及相关责任人作出行政处罚和市场禁入措施。

　　值得注意的是，欣泰电气为辽宁省内企业，而此次兴业证券收到的调查通知书正是 《沈稽查调查通字16005号》，从文号看其出自沈阳地区的证监稽查部门。

　　“我们其他业务都是正常的，可以联想是因为欣泰电气这件事情。但是，我们接到的证监会调查通知书上没有写，所以公告上加也不合适。市场比较关注是不是因为这个，媒体也不用其他多余猜测，应该就是因为这件事情。”上述人士对记者表示。

　　“会成立一个赔偿基金”

　　事实上，因上市公司造假而导致保荐机构被处罚也早有先例。2013年5月10日，万福生科因涉嫌财务造假被查处，其保荐机构平安证券也受到处罚。彼时，证监会责令平安证券改正违法行为，给予警告，没收业务收入2555万元，并处以5110万元罚款，暂停保荐业务许可3个月，这也是自证监会2004年保荐制度出台以来最严厉的罚单。

　　对于此次兴业证券可能面临的处罚是否会参照平安证券，上述人士表示，“我们问题跟平安证券可能不一样，证监会对我们的认定还没下来，所以过早预测也不合适。”

　　在此前的万福生科造假案中，保荐机构平安证券推出了对适格投资者建立3亿元的先行补偿方案。当时，此一举动被认为是平安证券积极弥补工作过失的良好表现。

　　兴业证券上述人士也表示，“在欣泰电气问题被曝光后，我们此前有表态会成立一个赔偿基金，但具体的金额和进展还需等证监会调查结果出来，另外程序上还得通过公司董事会等。”在业绩影响上，该人士还表示，投行业务只是我们业绩的一块，不足以大到影响整个公司的业绩。