证券时报网(www.stcn.com)04月15日讯
证监会新闻发言人邓舸15日通报了近期对证券期货经营机构年度专项检查情况。
邓舸称,按照既定检查计划,2015年12月,证监会对25家证券期货经营机构进行了专项检查。
检查中发现,部分证券期货经营机构存在如下问题:
一是公司内部基金投研,异常交易监控落实不到位;
二是对部分客户未严格执行适当性管理;
三是开展业务有误导性陈述;
四是基金销售业务人员未取得基金销售资格;
五是部分资管机构存在问题。
(证券时报网快讯中心)
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责任编辑:凌辰 SF179
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