本报讯 4月8日,山东省证券业协会在济南召开山东辖区证券行业自律工作会议。山东证监局局长冯鹤年和副局长赵洪军应邀出席会议,并对辖区证券经营机构及私募基金管理机构强化合规风控,加快创新发展,提升服务实体经济能力提出了要求和希望。
冯鹤年指出,在证券行业创新发展过程中,辖区中介机构在加快自身发展的同时,通过挂牌上市、并购重组、中小企业私募债等方式助力山东企业拓宽了直接融资渠道,通过调整资金投向等方式推动了全省产业结构调整和转型升级,并通过开展产品和服务创新促进了县域经济发展。总体来看,山东资本市场服务地方实体经济的能力进一步增强。冯鹤年强调,辖区中介机构在当前市场发展形势下,应树立合规意识、自律意识、危机意识和互联网思维,抓住机遇,迎接挑战,进一步增强服务实体经济的能力。
赵洪军向辖区中介机构提出了明确要求:一是提高主动合规意识,优化合规管理机制;二是强化风险管理意识,建立健全全面风险管理制度;三是创新发展要植根于实体经济;四是做好投资者保护工作;五是有序推进互联网金融等创新业务;六是防范信息技术风险;七是做好新形势下的自律工作。
( 赵 宁)
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