博元投资因重大违法被移送公安机关
□本报记者 顾鑫
证监会[微博]27日举行新闻发布会，新闻发言人邓舸通报博元投资因重大违法被移送公安机关。2014年6月17日，博元投资因涉嫌信息披露违法违规行为被广东证监局立案调查。
邓舸表示，经查，博元投资2011年4月29日公告的控股股东华信泰已经履行及代付的股改业绩承诺资金38，452.845万元未真实履行到位。为掩盖这一事实，博元投资在2011年至2014年期间，多次伪造银行承兑汇票，虚构用股改业绩承诺资金购买银行承兑汇票、票据置换、贴现、支付预付款等重大交易，并披露财务信息严重虚假的定期报告。博元投资上述行为涉嫌构成违规披露、不披露重要信息罪和伪造、变造金融票证罪，为了维护市场秩序，保护投资者权益，2015年3月27日，证监会依法将该案移送公安机关追究刑事责任。
新闻发言人表示，《退市意见》出台后，沪深交易所配套修改了《股票上市规则》，明确将因欺诈发行、重大信息披露违法行为被移送公安或行政处罚，作为对公司实施强制退市的具体情形。据此，博元投资因重大违法被移送公安后，上交所[微博]将按规定对公司股票启动退市相关程序。
新闻发言人表示，目前沪深两市共有31家公司因涉嫌信息披露违法违规处于立案调查阶段。上述公司中如有被认定为欺诈发行或重大信息披露违法的，将按照重大违法公司强制退市要求启动退市机制。前期，沪深交易所已督促相关公司按照要求定期披露了立案进展及风险提示公告，特别是加强了对立案调查通知书、行政处罚预先告知书等信息的披露，以向投资者充分揭示被立案稽查公司可能存在的退市风险。建议投资者充分关注相关公告，结合公司案情及相关规定，谨慎判断公司风险，理性作出投资决策。
关于因博元投资违法行为给投资者造成的损失应如何追偿，新闻发言人表示，根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第五条和第六条的规定，投资者可以自己受到虚假陈述侵害为由，对博元投资提起民事赔偿诉讼。
关于博元投资现正筹划重大资产重组，如重组成功，能否避免退市，新闻发言人表示，博元投资股票在交易所实施退市风险警示后，仍可继续进行重组。但应当注意的是，公司因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被移送公安机关后，相关退市机制的启动和实施，不受上市公司筹划或者实施重大资产重组进程的影响。
新闻发言人表示，根据上交所《股票上市规则》有关规定，因重大违法被实施暂停上市的公司如果在暂停上市期间能够全面纠正违法行为、及时撤换有关责任人员并对民事赔偿责任承担作出妥善安排的，可以向上交所申请恢复上市。退市后申请重新上市的，除需按照上述规定纠错外，还需要满足《股票上市规则》规定的重新上市条件，主要包括公司及董事、监事、高级管理人员最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载以及最近三个会计年度净利润累计超过3千万等。
关于博元投资既未被证监会行政处罚，也尚未作出司法判决，为什么仅仅处于移送阶段就要退市，新闻发言人表示，欺诈发行行为侵蚀市场根基、践踏市场公信，严重侵害投资者合法权益，社会危害极大，而违规披露、不披露重要信息行为损害投资者的知情权，进而扭曲证券交易价格，以证监会行政处罚决定作为此类重大违法行为暂停上市的依据，及时作出退市处理，可以收到较好的市场效果和执法效果。
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