“牛市”隐现股价操纵黑手 证监会立案18只股票
经济导报首席记者 时超
在A股不断创出新高之时，监管层也在逐步加强对市场风险的管控。
19日，在中国证监会[微博]举行的新闻例会上，其新闻发言人张晓军称，证监会近期开展了打击市场操纵专项执法行动，已对涉嫌操纵中科云网（002306）、兴民钢圈（002355）、山东如意（002193）等18只股票的涉案机构和个人进行立案调查。
经济导报记者注意到，18只股票中，兴民钢圈、山东如意、山东威达（002026）均为山东上市公司，在2013年至今的两年时间内，曾出现过阶段性暴涨暴跌。其中兴民钢圈更是在去年因为“乌龙公告”致股价巨幅波动，并引起了投资者的质疑及监管层的关注。
值得关注的是，上述18只股票中，仅一只主板股，其余均为中小板和创业板股票，多数股票无业绩支撑，近年却不时爆出电商、云计算等惹眼概念。在业内人士看来，上述股票市值小、易操纵，“庄家”可以用概念炒作等手段抬高股票价格，诱使散户跟进，再趁机卖出获利。
“市场操纵行为严重破坏‘三公’原则，损害投资者利益，是引发资本市场系统性风险的常见因素之一。”张晓军称，证监会已于近期开展打击市场操纵专项执法行动，并将进一步完善针对市场操纵案件的行刑衔接机制，加大刑事追责力度。
三鲁股在列
导报记者查阅资料发现，早在证监会通报上述信息前，18只股票中就有不少已被市场质疑存在价格操纵问题。
兴民钢圈就是其中一例。其2013年9月17日发布的一则公告显示，“公司16日与TRANS TEXS TIRE.LLC签订了《采购合同》（合同编号：20131A301XM），合同约定公司为其提供复合车轮（6×15）5304件，总金额为516079.20万美元（折合约317.34万元人民币）。”这则公告很快被细心的投资者发现，内容中的“516079.20万美元”与括弧中的317.34万元人民币并不一致，相差近万倍，显然是一处书写中的错误。
然而，就是这样一处信披中的明显差错，在18日开盘后，却令兴民钢圈的股价直接封至涨停板，这令一些关注该股的投资者颇为迷惑，甚至不乏有人在涨停板价位跟单。不过，在仅仅维持2分钟的涨停状态后，兴民钢圈股价突然开始暴跌，并一路封至跌停价位，日振幅高达20.09%，追涨投资者成为被深度套牢者。
随后，公司2013年9月24日的一则公告更令人气愤。其内容显示，在18日公司股价巨幅波动当天，彼时的公司高管王兵于涨停板上卖出70.01万股，套现934.49万元。对于这一精准减持行为，有投资者提出内幕交易、股价操纵等质疑。这些声音直到山东证监局要求公司启动内部问责机制，深交所[微博]拟对公司给予纪律处分后才逐渐淡去。
“兴民钢圈‘乌龙公告’前期，市场一直在传公司与特斯拉[微博]合作的消息，公司股价从7月初的7.7元/股涨到9月18日最高13.16元/股，涨幅超过70%，明显有机构通过概念炒作股价。”一位不愿具名的券商分析师对导报记者表示，18日公司股价暴涨暴跌也是背后机构借机出货所致。导报记者注意到，目前兴民钢圈的股价依然在7元/股左右的低位徘徊，上述追高的投资者仍难有解套机会。
此次与兴民钢圈一同被点名的还有山东如意和山东威达，从2013年至今的股价走势看，这两只股票均出现过短期暴涨暴跌的现象，其中山东威达在市场中频频被提及的就有页岩气、军工等多个概念。
不过，上述股票与中科云网相比，却有些小巫见大巫。导报记者注意到，前名为“湘鄂情”的这家上市公司在概念炒作上可谓一把好手。仅2013年至今，其发出的收购、合资、定增等公告，就涉及了环保、股权投资、影视文化、大数据等多个热门概念，原本不到3元/股的价格在层层利好后不断走高，一路飙涨至11元/股左右，一年多时间内，涨幅超过3倍。
多渠道加强监管
导报记者注意到，上述18只股票中，多为中小板股票，更有两只创业板股票，小市值股票占据主流。
“操纵股价的机构，往往选择一些市场筹码少且容易操纵的股票，通过抬高股价，吸引散户跟进，进而完成筹码的转移获利。”华东某券商机构分析师邹晔对导报记者表示，这些机构抬高股价的手段多种多样，包括散布谣言、多账户对倒反复交易等。
张晓军则表示，今年以来，市场操纵行为还有一些新变化，包括涉案人集中资金优势，以连续交易、对倒交易、虚假申报撤单、尾市拉抬等多种手法交叉并用操纵股价，非法获利巨大；或以“市值管理”名义内外勾结、通过上市公司发布选择性信息配合等新型手段操纵股价。
“市值管理对上市公司本身来说是有益的，但是如果和机构进行单纯的股价操纵获利，就变味了。”邹晔表示，目前看来，一些私募基金与上市公司合谋进行市值炒作的情况确实存在，多为私募公司前期布局获取筹码，再与上市公司通过发布利好等方式联手炒高股价获利。
邹晔说，近期A股暴涨给这种违规操作提供了更大的温床。“机构炒高股价比以前容易很多，涨幅也更可观，当然到机构撤出、股价大幅下跌时，投资者受到的损失也更大。”
“市场操纵是《证券法》《刑法》中明确禁止、规制的违法犯罪行为，也是证监会历年来打击的重点。”张晓军在上述例会上表示，证监会已于近期在三方面开展打击市场操纵专项执法行动。“一是拓宽线索渠道，强化实时监控，全面排查异动交易，依托大数据系统深入分析挖掘操纵市场线索；二是集中力量查处市场操纵案件，发现一起，查处一起，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关；三是进一步完善针对市场操纵案件的行刑衔接机制，提高行政执法的时效性，加大刑事追责力度。”
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