博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
（上接B13版）
(89)宏源证券股份有限公司
注册地址：
新疆乌鲁木齐文艺路233号
办公地址：
北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：
汤世生
联系人：
李巍
电话：
010－88085338
传真：
010－88085240
客户服务电话：
4008000562
网址：
http://www.hysec.com
(90)齐鲁证券有限公司
注册地址：
山东省济南市经十路20518号
办公地址：
山东省济南市经七路86号23层
法定代表人：
李玮
联系人：
吴阳
电话：
0531－81283938
传真：
0531－81283900
客户服务电话：
95538
网址：
http://www.qlzq.com.cn/
(91)世纪证券有限责任公司
注册地址：
深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼
办公地址：
深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼
法定代表人：
姜昧军
联系人：
袁媛
电话：
0755－83199511
传真：
0755－83199545
客户服务电话：
0755-83199599
网址：
http://www.csco.com.cn/
(92)第一创业证券股份有限公司
注册地址：
深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
办公地址：
深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人：
刘学民
联系人：
毛诗莉
电话：
0755-25831754
传真：
0755-23838750
客户服务电话：
0755-25832852
网址：
www.fcsc.com
(93)中航证券有限公司
注册地址：
南昌市抚河北路291号
办公地址：
南昌市抚河北路291号
法定代表人：
王宜四
联系人：
余雅娜
电话：
0791-6768763
传真：
0791-6789414
客户服务电话：
400-8866-567
网址：
http://www.avicsec.com/
(94)华林证券有限责任公司
注册地址：
深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
办公地址：
深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
法定代表人：
薛荣年
联系人：
杨玲
电话：
0755－82707855
传真：
0755－23613751
客户服务电话：
全国统一客服热线4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888
网址：
http://www.chinalions.com/
(95)德邦证券有限责任公司
注册地址：
上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：
上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人：
方加春
联系人：
罗芳
电话：
021-68761616
传真：
021-68767981
客户服务电话：
4008888128
网址：
http://www.tebon.com.cn
(96)西部证券股份有限公司
注册地址：
陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
办公地址：
西安市西五路海惠大厦4层422室
法定代表人：
刘建武
联系人：
冯萍
电话：
029-87406488
传真：
029-87406387
客户服务电话：
95582
网址：
http://www.westsecu.com/
(97)华福证券有限责任公司
注册地址：
福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：
福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：
黄金琳
联系人：
张腾
电话：
0591－87383623
传真：
0591－87383610
客户服务电话：
96326（福建省外请加拨0591）
网址：
http://www.hfzq.com.cn
(98)华龙证券有限责任公司
注册地址：
甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：
甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人：
李晓安
联系人：
李昕田
电话：
0931－8888088
传真：
0931－4890515
客户服务电话：
0931-4890619 4890618 4890100
网址：
http://www.hlzqgs.com/
(99)中国国际金融有限公司
注册地址：
中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层
办公地址：
中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层
法定代表人：
李剑阁
联系人：
王雪筠
电话：
010－65051166
传真：
010－65051156
客户服务电话：
(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：
http://www.cicc.com.cn/
(100)五矿证券有限公司
注册地址：
深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
办公地址：
深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼
法定代表人：
张永衡
联系人：
赖君伟
电话：
0755-23902400
传真：
0755-82545500
客户服务电话：
4001840028
网址：
http://www.wkzq.com.cn
(101)华鑫证券有限责任公司
注册地址：
深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：
深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
法定代表人：
洪家新
联系人：
陈敏
电话：
021-64316642
传真：
021-64333051
客户服务电话：
021-32109999，029-68918888
网址：
http://www.cfsc.com.cn
(102)瑞银证券有限责任公司
注册地址：
北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：
北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：
程宜荪
联系人：
牟冲
电话：
010-5832 8112
传真：
010-5832 8748
客户服务电话：
4008878827
网址：
http://www.ubssecurities.com
(103)中国中投证券有限责任公司
注册地址：
深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址：
深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人：
龙增来
联系人：
刘毅
电话：
0755-82023442
传真：
0755-82026539
客户服务电话：
4006008008
网址：
http://www.cjis.cn/
(104)中山证券有限责任公司
注册地址：
深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
办公地址：
深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人：
吴泳良
联系人：
李珍
电话：
0755－82943755
传真：
0755－82940511
客户服务电话：
4001022011
网址：
http://www.zszq.com.cn
(105)日信证券有限责任公司
注册地址：
呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：
北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
法定代表人：
孔佑杰
联系人：
陈韦杉
电话：
010-88086830
传真：
010-66412537
客户服务电话：
010-66413306
网址：
http://www.rxzq.com.cn
(106)联讯证券股份有限公司
注册地址：
广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：
广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：
徐刚
联系人：
陈思
电话：
021-33606736
传真：
021-33606760
客户服务电话：
95564
网址：
http://www.lxzq.com.cn
(107)江海证券有限公司
注册地址：
黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：
黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：
孙名扬
联系人：
张背北
电话：
0451-85863696
传真：
0451－82287211
客户服务电话：
4006662288
网址：
http://www.jhzq.com.cn
(108)天源证券有限公司
注册地址：
青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼
办公地址：
深圳市民田路新华保险大厦18楼
法定代表人：
裴东平
联系人：
关键
电话：
0755-33331188
传真：
0755-33329815
客户服务电话：
4006543218
网址：
http://www.tyzq.com.cn
(109)国金证券股份有限公司
注册地址：
四川省成都市东城根上街95号
办公地址：
四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：
冉云
联系人：
刘一宏
电话：
028-86690070
传真：
028-86690126
客户服务电话：
4006-600109
网址：
http://www.gjzq.com.cn
(110)中国民族证券有限责任公司
注册地址：
北京西城区金融大街5号新盛大厦A座
办公地址：
北京西城区金融大街5号新盛大厦A座613
法定代表人：
赵大建
联系人：
李微
电话：
010-59355941
传真：
010-66553791
客户服务电话：
400-889-5618
网址：
http://www.e5618.com
(111)华宝证券有限责任公司
注册地址：
上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
办公地址：
上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
法定代表人：
陈林
联系人：
汪明丽
电话：
021-68777222
传真：
021－68777822
客户服务电话：
4008209898;021-38929908
网址：
http://www.cnhbstock.com
(112)厦门证券有限公司
注册地址：
厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址：
厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：
傅毅辉
联系人：
卢金文
电话：
0592－5161816
传真：
0592－5161102
客户服务电话：
0592-5163588
网址：
http://www.xmzq.cn
(113)爱建证券有限责任公司
注册地址：
上海市南京西路758号23楼
办公地址：
上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
法定代表人：
宫龙云
联系人：
戴莉丽
电话：
021－32229888
传真：
021- 68728703
客户服务电话：
021-63340678
网址：
http://www.ajzq.com
(114)财达证券有限责任公司
注册地址：
河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层
办公地址：
河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层
法定代表人：
翟建强
联系人：
刘亚静
电话：
0311-66006393
传真：
0311-66006249
客户服务电话：
4006128888
网址：
http://www.S10000.com
(115)大通证券股份有限公司
注册地址：
辽宁省大连市中山区人民路24号
办公地址：
辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层
法定代表人：
于宏民
联系人：
谢立军
电话：
0411-39673202
传真：
0411-39673219
客户服务电话：
4008169169
网址：
http://www.daton.com.cn
(116)太平洋证券股份有限公司
注册地址：
云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址：
北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元
法定代表人：
李长伟
联系人：
陈征
电话：
0871-68885858
传真：
0871-68898100
客户服务电话：
400-665-0999
网址：
http://www.tpyzq.com/
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人： 韩炯
电话：021- 31358666
传真：021- 31358600
联系人： 安冬
经办律师： 吕红、安冬
四、审计基金财产的会计师事务所
机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址： 上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼
法人代表： 杨绍信
电话：021-61238888
传真：021-61238800
联系人： 沈兆杰
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰
第四部分 基金的名称
博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金
第五部分 基金的类型
ETF联接基金
第六部分 基金的投资目标
通过主要投资于上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金，紧密跟踪标的指数即上证自然资源指数的表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
第七部分 投资方向
本基金主要投资于上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金、标的指数即上证自然资源指数成份股和备选成份股票、国内依法发行上市的非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会[微博]核准上市的股票）、新股、债券、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金投资于上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金的资产比例不低于基金资产净值的90%，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
第八部分 投资策略
本基金主要投资于上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金，方便特定的客户群通过本基金投资上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金。本基金不参与上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金的投资管理。
1、资产配置策略
为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净值90%的资产投资于上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金。其余资产可投资于标的指数成份股、备选成份股、国内依法发行上市的非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、新股、债券、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），其目的是为了使本基金在保障日常申购赎回的前提下，更好地跟踪标的指数。
在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准收益率之间的日均跟踪偏离度不超过0.3%，年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、目标ETF投资策略
本基金对基金的投资仅限于指定的目标ETF，目前目标ETF仅指上证自然资源ETF。
（1）投资组合的构建
基金合同生效后，本基金将主要按照标的指数成份股的基准权重构建股票组合，并在建仓期内将股票组合换购成目标ETF，使本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。
（2）目标ETF的投资方式
本基金投资目标ETF的两种方式如下：
1）申购和赎回：目标ETF开放申购赎回后，以股票组合进行申购赎回；
2）二级市场方式：上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金上市交易后，在二级市场进行上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金份额的交易。本基金投资于目标ETF的方式以申购和赎回为主，但在目标ETF二级市场流动性较好的情况下，为了更好地实现本基金的投资目标，减小与标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差，也可以通过二级市场交易买卖目标ETF。
当上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调整，无须召开基金份额持有人大会。
3、股票投资策略
本基金的股票投资以标的指数成份股和备选成份股的投资为主，采用被动式指数化投资方法进行日常管理，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
4、债券投资策略
本基金债券投资组合将着重考虑基金的流动性管理及策略性投资的需要，选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。
5、股指期货及其他金融衍生品的投资策略
本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
第九部分 业绩比较基准
上证自然资源指数收益率×95%+银行活期存款税后利率×5%
如果上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金变更其标的指数，或者中证指数公司变更或停止上证自然资源指数的编制及发布，或者上证自然资源指数被其他指数所替代，或者由于指数编制方法等重大变更导致上证自然资源指数不宜继续作为目标基金的标的指数，或者证券市场有其他代表性更强、更适合于本基金投资的指数推出，经与托管人协商一致，履行相应程序后，本基金的标的指数可根据目标基金的业绩比较基准的更换而做相应的变更，而无须召开基金份额持有人大会。
第十部分 风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于高风险、高收益的开放式基金。
本基金为被动式投资的交易型开放式指数基金联接基金，跟踪上证自然资源指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
第十一部分 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2014年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。
1报告期末基金资产组合情况（适用于ETF联接基金填写）
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
62，058.36
0.11
其中：股票
62，058.36
0.11
2
基金投资
52，220，881.82
93.74
3
固定收益投资
-
-
其中：债券
-
-
资产支持证券
-
-
4
贵金属投资
-
-
5
金融衍生品投资
-
-
6
买入返售金融资产
-
-
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
7
银行存款和结算备付金合计
3，256，173.67
5.84
8
其他资产
170，191.78
0.31
9
合计
55，709，305.63
100.00
2期末投资目标基金明细（适用于ETF联接基金填写）
序号
基金名称
基金类型
运作方式
管理人
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1
上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金
股票指数型
交易型开放式指数基金
博时基金[微博]管理有限公司
52，220，881.82
94.70
3报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
708.12
0.00
B
采矿业
45，975.28
0.08
C
制造业
14，334.32
0.03
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-
E
建筑业
-
-
F
批发和零售业
1，040.64
0.00
G
交通运输、仓储和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和信息技术服务业
-
-
J
金融业
-
-
K
房地产业
-
-
L
租赁和商务服务业
-
-
M
科学研究和技术服务业
-
-
N
水利、环境和公共设施管理业
-
-
O
居民服务、修理和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
62，058.36
0.11
4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1
600547
757
12，528.35
0.02
2
600497
800
8，312.00
0.02
3
601088
203
3，158.68
0.01
4
600111
120
2，617.20
0.00
5
601857
305
2，375.95
0.00
6
600583
246
2，004.90
0.00
7
600490
113
1，925.52
0.00
8
601899
766
1，899.68
0.00
9
600028
330
1，749.00
0.00
10
600256
195
1，717.95
0.00
5报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
12 投资组合报告附注
12.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体除中国石油化工股份有限公司（600028）外，没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
中国石油化工股份有限公司于2014年1月12日发布公告称，国务院对山东省青岛市“1122”中石化[微博]东黄输油管道泄漏爆炸特别重大事故调查处理报告作出批复，同意国务院事故调查组的调查处理结果，认定是一起特别重大责任事故；同意对事故有关责任单位和责任人的处理建议，对中国石化[微博]及当地政府的 48 名责任人分别给予纪律处分，对涉嫌犯罪的 15 名责任人移送司法机关依法追究法律责任。
对该股票投资决策程序的说明：
根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告为基础，结合其未来增长前景，由基金经理决定具体投资行为。
12.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
12.3 其他各项资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
2，632.76
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
673.31
5
应收申购款
166，885.71
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
170，191.78
12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
流通受限情况说明
1
600547
山东黄金
12，528.35
0.02
重大事项停牌
2
600497
驰宏锌锗
8，312.00
0.02
重大事项停牌
12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二部分基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
期间
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
2012/4/10-2014/9/30
-33.45%
1.31%
-30.40%
1.34%
-3.05%
-0.03%
2014/1/1-2014/9/30
10.86%
1.12%
10.56%
1.12%
0.30%
0.00%
2013/1/1-2013/12/31
-32.56%
1.41%
-32.78%
1.43%
0.22%
-0.02%
2012/4/10-2012/12/31
-10.99%
1.34%
-6.36%
1.43%
-4.63%
-0.09%
第十三部分基金费用与税收
一、与基金运作有关的费用
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理人对本基金投资组合中投资于目标ETF部分的基金资产净值不计提基金管理费。
前一日的基金资产净值为已扣除本基金投资于目标ETF部分基金资产净值后的净额，金额为负时以零计。
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管人对本基金投资组合中投资于目标ETF部分的基金资产净值不计提基金托管费。
前一日的基金资产净值为已扣除本基金投资于目标ETF部分基金资产净值后的净额，金额为负时以零计。
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
二、与基金销售有关的费用
1、申购和赎回费
申购金额（M）
申购费率
M ＜100万元
1.20%
100万元≤M ＜500万元
0.80%
500万元≤M ＜1000万元
0.30%
M ≥1000万元
收取固定费用1000元
来源：博时基金
持有基金份额期限（Y）
赎回费率
Y＜两年
0.50%
两年≤Y＜三年
0.25%
Y≥三年
0%
注：1年指365天来源：博时基金
2、转换费用
基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：申购费补差具体收取情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担。
三、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
四、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。
第十四部分对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求， 对本基金管理人于2014年4月24日刊登的本基金原招募说明书（《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》）进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要补充和更新的内容如下：
1、在“释义”中，对《运作办法》按照2014年新颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》作了更新释义；
2、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
3、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新；
4、在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的内容，各新增代销机构均在指定媒体上公告列示；
5、在“九、基金的投资”中，更新了“（十二）基金投资组合报告”的内容，数据内容截止时间为2014年9月30日；
6、在“十、基金的业绩”中，更新了“自基金合同生效开始基金份额净值增长率”的数据及列表内容，数据内容截止时间为2014年9月30日；
7、在“二十二、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新：
(1) 2014年09月24日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于中经北证（北京）资产管理有限公司暂不代理销售博时开放式基金的公告》；
(2) 2014年09月22日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《部分基金增加中经北证为代销机构并参加费率优惠活动的公告》；
(3) 2014年09月09日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加中国国际期货有限公司为代销机构并参加其网上交易申购及定投费率优惠活动的公告》；
(4) 2014年08月28日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金2014年半年度报告（摘要）》；
(5) 2014年08月20日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加新时代证券有限责任公司为代销机构的公告》；
(6) 2014年08月07日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于对网上直销客户通过博时基金官方淘宝店购买基金实施申购费折扣优惠的公告》；
(7) 2014年07月21日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金增加太平洋证券股份有限公司为代销机构的公告》；
(8) 2014年07月18日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金2014年第2季度报告》；
(9) 2014年07月01日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金继续参加交通银行网上及手机银行申购业务费率优惠活动的公告》；
(10) 2014年05月29日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加北京晟视天下投资管理有限公司其定期定额申购费率优惠活动的公告》；
(11) 2014年04月21日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金2014年第1季度报告》；
(12) 2014年04月15日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金增加北京晟视天下投资管理有限公司为代销机构并参加其网上交易申购费率优惠活动的公告》；
博时基金管理有限公司
2014年11月24日
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