证券时报网（www.stcn.com）11月07日讯

　　退市新政生效在即 海联讯“命悬一线”

　　如果海联讯(300277.SZ)在11月16日之前收不到证监会[微博]下发的行政处罚决定书，那么它将成为退市新政下首批触发强制退市程序的上市公司，因为退市新政的生效日期，正是11月16日。

　　11月6日，证监会向海联讯下发《行政处罚和市场禁入事先告知书》(下称《告知书》)，初步认定海联讯涉嫌骗取发行核准和信息披露违法两项违法行为，目前对海联讯的行政处罚决定书尚未下发。

　　“如果证监会对海联讯的行政处罚是在退市新政开始实施日后，我认为还是会适用退市新政的。”上海华荣律师事务所律师许峰接受《第一财经日报》采访时称，但因为海联讯大股东等之前曾主动赔偿，监管层在退市新政生效前对其出具行政处罚决定书的可能性更大。

　　海联讯的“罪与罚”

　　海联讯2009年就曾谋求上市，当年12月份闯关至发审会但最终未通过。随后公司重装再发，2010年12月再次递交IPO申请，在2011年11月获得了证监会的上市核准。

　　但是很遗憾，通过财务造假搭建起的上市阶梯，最终崩塌了。

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　　*ST二重34.55亿元债务逾期

　　*ST二重11月6日晚间公告 ，截至2014年11月5日，公司及控股子公司累计银行贷款等债务345，531.83万元逾期。

　　公司称，由于重机行业持续低迷，公司持续亏损，资金极度紧张，致使公司及控股子公司贷款本息出现逾期，到期商业承兑汇票不能按期兑付。

　　该34.55亿元逾期债务中，公司银行贷款本金及利息逾期共计249，628.01万元；公司不能按期兑付的商业承兑汇票金额共计45，629万元；公司到期融资租赁租金逾期1，867.48万元；公司全资子公司银行贷款本金及利息逾期共计31，688.58万元；公司全资子公司不能按期兑付的商业承兑汇票金额共计16，718.76万元。

　　*ST二重称，公司正积极与有关各方协商，寻求妥善解决上述问题的方式和方法。

　　值得注意的是，因公司2011年、2012年和2013年连续三年亏损，公司股票已被上海证券交易所[微博]（财苑）暂停上市。*ST二重10月31日公告称，鉴于公司2014年1-9月份累计亏损14.18亿元，且由于重型机械行业持续低迷，公司所面临的市场环境无明显好转，市场竞争仍然异常激烈，产品价格低迷。如果最终公司2014年年度经营业绩继续亏损，公司股票将可能在2014年年报公布后被终止上市。

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　　湖北宜化买大股东煤矿疑云：采矿权早属上市公司

　　湖北宜化 (000422)今日公告 ，公司控股子公司新宜矿业计划收购控股股东宜化集团持有的三个煤矿。

　　然而，《每日经济新闻》记者注意到，贵州省国土资源厅官网显示，上述三个煤矿的采矿权此前已被纳入新宜矿业囊中。当时的采矿权转让公示显示，这三个煤矿采矿权的转让价合计2.18亿元，受让方恰恰就是新宜矿业；而如今，新宜矿业却计划以4.62亿元的交易总价收购三个煤矿的所有权益，两者相差2.44亿元。

　　三煤矿采矿权早已纳入囊中

　　公告显示，新宜矿业拟分别以6392.50万元、1.03亿元、2.95亿元的价格收购宜化集团持有的普安县补者煤矿、兴义市佳士森工贸有限公司清水河镇车榔煤矿、普安县楼下鲁兴煤矿(以下简称补者煤矿、车榔煤矿、鲁兴煤矿)100%所有者权益，交易金额共计4.62亿元。

　　湖北宜化表示，贵州省目前正在对全省煤矿进行新一轮整合，新宜矿业获得整合主体资格，利用煤炭整合政策收购补者煤矿、车榔煤矿、鲁兴煤矿是为保障公司贵州尿素项目原材料供应，此次收购对公司2014年度生产经营业绩无重大影响，对公司将来生产经营将产生积极影响。

　　然而，令人费解的是，这三个煤矿的采矿权其实早就已经在新宜矿业的名下了。《每日经济新闻》记者在贵州省国土资源厅官网上查询到了这三个煤矿采矿权的转让公示。

　　2013年11月25日的转让公示显示，补者煤矿作为转让方以整体出售的方式转让补者煤矿，交易受让方为新宜矿业，转让价格9000万元。2014年1月9日的转让公示显示，兴义市佳士森工贸有限公司作为转让方以合资合作的方式转让车榔煤矿，交易受让方为新宜矿业，转让价格3841.2万元。2014年9月29日的转让公示显示，鲁兴煤矿作为转让方以整体出售的方式转让鲁兴煤矿，受让方依然还是新宜矿业，转让价格9000万元。

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　　证监会正核查獐子岛相关情况

　　针对上市公司獐子岛计提近8亿元亏损并受到业界人士质疑一事，证监会新闻发言人邓舸11月6日表示，证监会目前正在就相关情况进行核查。此外，邓舸还通报了海联讯骗取发行核准和信息披露违法案。证监会初步认定，海联讯涉嫌骗取发行核准和信息披露违法两项违法行为。对于北大医药股东被举报涉嫌违法关联交易和信息虚假披露，邓舸表示，证监会已收到北大医药相关举报，目前正在就举报事项进行核查。

　　2013年3月19日，证监会对海联讯涉嫌财务造假行为立案调查。案件于2014年11月6日进入行政处罚前的告知阶段。下一步，根据涉案当事人的申辩情况，证监会将依照法定程序，做出行政处罚决定和市场禁入决定。证监会拟决定：对海联讯骗取发行核准行为处以非法所募资金39，100万元2%即782万元的奉，对海联讯信息披露违法行为给予警告并奉40万元，两项奉合计822万元；对控股股东、实际控制人章锋指使海联讯骗取发行核准行为，处以海联讯非法所募资金39，100万元3%即1，173万元的奉；对章锋作为海联讯信息披露违法行为责任人，给予警告并奉30万元，两项奉合计1，203万元；对邢文飚(总经理兼董事)、杨德广(财务总监兼董事会秘书)作为海联讯骗取发行核准、信息披露违法两项行为的责任人，对每人每项行为奉30万元，两项奉合计60万元；对孔飙、苏红宇作为海联讯骗取发行核准违法行为的责任人，奉30万元，对二人作为海联讯信息披露违法行为责任人，给予警告并奉20万元，两项奉合计50万元；对胡婉蓉等其他12名责任人员，给予警告并奉25万元至3万元不等。

　　鉴于章锋、邢文飚、杨德广三人系海联讯违法行为最主要的责任人员，违法情节严重，根据相关法律法规，证监会拟对三人采取8年证券市场禁入措施。

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　　掐点释放“朦胧利好” 赣锋锂业为套现画饼

　　中国证券网讯 (记者夕颜)11月5日，第二期股权激励限制性股票解除限售的赣锋锂业相关人员未能借当日公司发布的认购波士顿电池股权的所谓“利好”实现高位减持。有意思的是，公司当日被深交所[微博]以披露内容不够完整，可能误导投资者的投资决策的理由勒令停牌。而公司晚间披露的补充公告却显示，标的公司波士顿电池2013年和2014年1-7月的净利润亏损分别高达1.96亿元和1.77亿元人民币！

　　巨额投资公告“惜字如金”

　　时间回到11月4日晚间。

　　赣锋锂业当日晚间发布《关于与波士顿电池公司签订谅解备忘录的公告》。公告中披露，公司拟在对波士顿电池公司(Boston-Power，Inc.)进行的财务、法律尽职调查的结果满意的情况下，按照0.4449282美元之每股购买价通过增资3000万美元至6000万美元之方式认购波士顿电池优先股。

　　在简单的公告中，公司并未披露波士顿电池公司有关的财务数据及盈利情况，却大篇幅的对其产品进行详细描述。公告称，波士顿电池2005年成立于美国波士顿，其拥有的2款电池功能强大：分别具有高能密度、长久使用寿命以及安全等特点，以满足各式储能设施及交通工具的需求；以及长久使用寿命、快速充电、及环保电池等特点，适用于众多便携式电子产品。

　　同时公告还指出，公司与波士顿电池的合作尚处于筹划阶段，存在很大的不确定性，截止公告日，协议双方尚未展开实质性的工作，不会对公司正常生产经营和业绩带来重大影响。

　　对于这样一笔可能超过3000万美元的投资，公司公告中表现出的“惜字如金”显然不能另投资者信服。

　　11月5日早间，深交所公告称，由于赣锋锂业于2014年11月5日披露的《江西赣锋锂业股份有限公司关于与波士顿电池公司签订谅解备忘录的公告》内容不够完整，可能误导投资者的投资决策，根据有关规定，公司股票于11月5日开市起临时停牌，待公司通过指定媒体披露补充公告后复牌。

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　　北大医药自查否认高管卷入内幕交易 被举报或因结怨

　　被举报或因北大方正与政泉控股“结怨”

　　有业内人士分析，“北京政泉控股有意获得主导权，但北大方正不肯让步，因此结怨”

　　11月6日晚，北大医药发布了关于对媒体报道及相关质疑事项的公开说明。公司表示，经向公司董事、监事、高级管理人员核实，公司董事、监事、高级管理人员未涉及媒体报道的政泉控股质疑公司股东的关联方涉嫌股票代持、内幕交易等违规行为。

　　北大医药还介绍，按照重庆证监局下发的决定书要求，公司于11月5日向相关方进行了书面问询。截至公告发出前，公司尚未收到相关方对问询函的书面回复。经公司督促，相关方同意于11月13日前给予公司回复。

　　昨日，一位北大方正的内部人士向记者表示，北京政泉控股所说的任何资金都未流向公司高管的个人账户及关联账户。在监管部门未作出审判结果之前，公司不便对外披露与证据有关的信息。此外，一位业内人士向记者表示，北京政泉控股之所以举报北大方正高管存在非法套利一事，或是因为今年北大方正旗下方正证券收购北京政泉控股旗下的民族证券 。“二者对公司主导权产生分歧，或因此结怨。”

　　对于此事，记者致电北京政泉控股，截止到发稿时间，对方并未作出任何回复。

　　或因收购结怨

　　11月6日，北大医药发布公告称，公司不存在媒体报道的涉嫌股票代持、内幕交易等违规行为。公司现生产、经营一切正常，为维护投资者利益，公司将持续督促相关方尽快回复，待收到相关方书面回复后，公司将及时履行披露义务并于11月13日前申请复牌。

　　北大医药一再表示，上市公司只是被买卖的标的，和被举报一事没有关系。

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　　鞠成立内幕交易 广联达被罚68万

　　近日，证监会网站发布了一则行政处罚决定书。因在此前广联达 (002410，收盘价23.72元)收购北京梦龙软件有限公司 (以下简称梦龙软件)谈判敏感期间，梦龙软件实控人鞠成立利用内幕信息交易广联达股票 ，没收鞠成立违法所得68.17万元，并处以68.17万元奉。

　　该决定书显示，2010年6月，广联达决定启动与梦龙软件间的战略合作或并购重组专项工作。7月，广联达王某洪与鞠成立达成初步合作意向。9月2日，广联达与鞠成立签订了《保密协议》，双方开始正式意向的沟通。12月初，广联达与梦龙软件确定了最终收购价格、付款方式、合同条款等内容。12月8日，广联达董事会审议通过了收购方案。12月9日，广联达与梦龙软件正式签订协议。

　　2010年12月10日，广联达发布公告拟与梦龙软件股东鞠成立、立文公司签署《股权转让协议》，约定以9434万元的价格收购鞠成立和立文公司持有的梦龙软件100%股权。12月28日，广联达股东大会审议通过了收购议案。

　　证监会表示，广联达收购梦龙软件股权属于内幕信息范围，该内幕信息不迟于2010年8月10日形成，敏感期为2010年8月10日~12月10日。鞠成立作为梦龙软件实际控制人参与了广联达收购梦龙软件股权的谈判，为内幕信息知情人。

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　　宋都股份遭平安置业累计减持3.18%股份

　　宋都股份（600077）11月6日晚间公告，公司收到股东深圳市平安置业投资有限公司的函，平安置业于2014年10月14日-11月4日减持公司股份3464.37万股，减持比例3.18%。

　　此次减持后，平安置业合计持有宋都股份5444万股，占总股本为4.99%，不再是持股5%以上的股东。

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　　华能国际高位回调

　　昨日沪深300指数日内经历了早盘跳水到午盘拉升的V型反转，全日微涨0.1%或2.62点，收报2506点。成分股中，共有148只股票上涨，121只下跌，其中华能国际以4.08%的跌幅居于昨日指数成分股跌幅榜之首。

　　6日早盘，华能国际以6.49元低开，此后震荡走低，最低下探至6.27元，尾盘有小幅回升。截至收盘，该股全日下跌0.27元或4.08%，收报6.35元。

　　从政策面上看，电力改革将继续为电力股提供支撑，定价市场化有望为电力企业利润增添新的动力；从业绩上看，截至10月23日，共有7家机构对华能国际2014年度业绩作出预测，平均预测净利润为121.46亿元，平均预测摊薄每股收益为0.8642元。照此预测，2014年度净利润相比上年增长，增幅为15.46%。从技术层面上看，该股均线呈现多头排列，向上空间中线看依然存在，但自3月12日低点4.28元反弹以来，累计涨幅高达46.18%，昨日的下跌或预示短期震荡将加剧。

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　　证券时报网（www.stcn.com）11月07日讯

　　美亚柏科终止重大资产重组 7日复牌

　　美亚柏科（300188）11月6日晚间公告，因此次重大资产重组事项涉及的交易对手方较多，最终仍未能就相关重要交易条款达成一致意见，经考虑，公司决定终止筹划此次重大资产重组事项。经申请，公司股票将于11月7日开市起复牌。

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　　证券时报网（www.stcn.com）11月07日讯

　　百川股份遭控股股东减持680万股

　　百川股份（002455）11月6日晚间公告，公司收到公司控股股东、实际控制人之一郑铁江的通知，其于2014年11月5日通过大宗交易方式减持公司无限售条件流通股股份680万股，占公司总股本的2.87%。减持后，郑铁江持有公司股份8716万股，占公司总股本的36.77%，仍为公司控股股东及实际控制人之一。

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　　证券时报网（www.stcn.com）11月07日讯

　　吉鑫科技遭股东累计减持逾5%股份

　　吉鑫科技（601218）11月6日晚间公告，公司接到持有公司5%以上股份的曹万清通知，自2014年8月27日至11月5日，曹万清累计减持公司股份4984.68万股，占公司总股本的5.0261%。

　　此次减持后，曹万清持有公司股份8318.88万股，占公司总股本的8.388%。

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