西部证券股份有限公司２０１４年第二次临时股东大会决议暨中小投资者表决结果公告
股票简称：西部证券股票代码：002673编号：2014－073
西部证券股份有限公司
2014年第二次临时股东大会决议
暨中小投资者表决结果公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
★特别提示：
1、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，根据国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）文件精神，本次股东大会采用中小投资者单独计票。中小投资者指持股5％以下（不含5％）的投资者。
2、对本次会议投反对票的中小投资者可以通过下列联系方式同公司取得联系，公司将认真研究中小投资者意见，提高决策的科学性、民主性。互动邮箱：ｗａｎｇｂｈ＠ｘｂｍａｉｌ．ｃｏｍ．ｃｎ；互动电话：029－87406171。
3、本次股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开；
4、本次股东大会未出现否决议案，未变更前次股东大会决议；
5、本次会议无新议案提交表决。
一、会议召开和出席情况
1、西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）2014年第二次临时股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。
（1）本次股东大会现场会议于2014年11月3日下午14：30在西安市陕西人民大厦召开。
（2）本次股东大会网络投票时间为：
通过深圳证券交易所[微博]交易系统进行投票的具体时间：2014年11月3日9：30－11：30，13：00－15：00；通过深圳证券交易所[微博]互联网投票系统进行投票的具体时间：2014年11月2日15：00至2014年11月3日15：00期间的任意时间。
2、本次会议由公司董事会召集，公司董事长刘建武先生主持，公司董事会在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）刊登了《西部证券股份有限公司关于召开2014年第二次临时股东大会的通知》。会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。
3、出席会议的股东及股东授权委托代表共11人，代表有效表决权股份896，459，189股，占公司有效表决权股份总数的74．7049％，其中：
（1）出席现场会议的股东及股东授权委托代表9 人，代表有效表决权股份896，045，285股，占公司有效表决权股份总数的74．67％；
（2）以网络投票方式参加本次会议的股东2人，代表有效表决权股份413，904股，占公司有效表决权股份总数的0．0345％。
（3）通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计8人，拥有及代表的股份为85，384，333股，占公司有效表决权股份总数的7．1154％。
4、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理人员、见证律师等人员列席了本次会议。
二、议案审议表决情况
1、审议通过了《关于调整非公开发行股票方案决议有效期的提案》；
总表决情况：
同意896，459，189股，占出席会议所有股东所持股份的100．0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0．0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0．0000％。
中小股东总表决情况：
同意85，384，333股，占出席会议中小股东所持股份的100．0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0．0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0．0000％。
2、审议通过了《公司未来三年（2014－2016年）股东回报规划》；
总表决情况：
同意896，459，189股，占出席会议所有股东所持股份的100．0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0．0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0．0000％。
中小股东总表决情况：
同意85，384，333股，占出席会议中小股东所持股份的100．0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0．0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0．0000％。
3、审议通过了《关于审议修订＜公司章程＞的提案》；
总表决情况：
同意896，123，785股，占出席会议所有股东所持股份的99．9626％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0．0000％；弃权335，404股（其中，因未投票默认弃权335，404股），占出席会议所有股东所持股份的0．0374％。
中小股东总表决情况：
同意85，048，929股，占出席会议中小股东所持股份的99．6072％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0．0000％；弃权335，404股（其中，因未投票默认弃权335，404股），占出席会议中小股东所持股份的0．3928％。
4、审议通过了《关于修订＜西部证券股份有限公司股东大会议事规则＞的提案》；
总表决情况：
同意896，123，785股，占出席会议所有股东所持股份的99．9626％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0．0000％；弃权335，404股（其中，因未投票默认弃权335，404股），占出席会议所有股东所持股份的0．0374％。
中小股东总表决情况：
同意85，048，929股，占出席会议中小股东所持股份的99．6072％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0．0000％；弃权335，404股（其中，因未投票默认弃权335，404股），占出席会议中小股东所持股份的0．3928％。
5、审议通过了《西部证券股份有限公司董事、监事薪酬及考核管理方案（试行）》；
总表决情况：
同意896，123，785股，占出席会议所有股东所持股份的99．9626％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0．0000％；弃权335，404股（其中，因未投票默认弃权335，404股），占出席会议所有股东所持股份的0．0374％。
中小股东总表决情况：
同意85，048，929股，占出席会议中小股东所持股份的99．6072％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0．0000％；弃权335，404股（其中，因未投票默认弃权335，404股），占出席会议中小股东所持股份的0．3928％。
6、审议通过了《公司董事会换届选举的提案》；
（1）选举公司第四届非独立董事：
总表决情况：
6．1．1．候选人：刘建武
同意股份数：896，045，286股，占出席会议有效表决权股份总数的99．95％。
6．1．2．候选人：祝健
同意股份数：896，045，286股，占出席会议有效表决权股份总数的99．95％。
6．1．3．候选人：刘勇力
同意股份数：896，045，285股，占出席会议有效表决权股份总数的99．95％。
6．1．4．候选人：范明
同意股份数：896，045，285股，占出席会议有效表决权股份总数的99．95％。
6．1．5．候选人：俞卫中
同意股份数：896，045，285股，占出席会议有效表决权股份总数的99．95％。
6．1．6．候选人：庄启飞
同意股份数：896，045，285股，占出席会议有效表决权股份总数的99．95％。
6．1．7．候选人：蒋家智
同意股份数：896，045，285股，占出席会议有效表决权股份总数的99．95％。
6．1．8．候选人：徐朝晖
同意股份数：896，045，285股，占出席会议有效表决权股份总数的99．95％。
6．1．9．候选人：赵辉
同意股份数：896，045，285股，占出席会议有效表决权股份总数的99．95％。
中小股东总表决情况：
6．1．1．候选人：刘建武
同意股份数： 84，970，430股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99．52％。
6．1．2．候选人：祝健
同意股份数： 84，970，430股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99．52％。
6．1．3．候选人：刘勇力
同意股份数： 84，970，429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99．52％。
6．1．4．候选人：范明
同意股份数： 84，970，429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99．52％。
6．1．5．候选人：俞卫中
同意股份数： 84，970，429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99．52％。
6．1．6．候选人：庄启飞
同意股份数： 84，970，429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99．52％。
6．1．7．候选人：蒋家智
同意股份数： 84，970，429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99．52％。
6．1．8．候选人：徐朝晖
同意股份数： 84，970，429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99．52％。
6．1．9．候选人：赵辉
同意股份数： 84，970，429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99．52％。
（2）选举公司第四届独立董事
总表决情况：
6．2．1．候选人：员玉玲
同意股份数：896，045，285股，占出席会议有效表决权股份总数的99．95％。
6．2．2．候选人：昌孝润
同意股份数：896，045，285股，占出席会议有效表决权股份总数的99．95％。
6．2．3．候选人：吕超
同意股份数：896，045，285股，占出席会议有效表决权股份总数的99．95％。
6．2．4．候选人：邱金辉
同意股份数：896，045，285股，占出席会议有效表决权股份总数的99．95％。
6．2．5．候选人：郭随英
同意股份数：896，045，285股，占出席会议有效表决权股份总数的99．95％。
中小股东总表决情况：
6．2．1．候选人：员玉玲
同意股份数： 84，970，429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99．52％。
6．2．2．候选人：昌孝润
同意股份数： 84，970，429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99．52％。
6．2．3．候选人：吕超
同意股份数： 84，970，429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99．52％。
6．2．4．候选人：邱金辉
同意股份数： 84，970，429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99．52％。
6．2．5．候选人：郭随英
同意股份数： 84，970，429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99．52％。
7、审议通过了《关于公司监事会换届选举的提案》。
总表决情况：
7．0．1．候选人：王尚敢
同意股份数：896，045，285股，占出席会议有效表决权股份总数的99．95％。
7．0．2．候选人：齐冰
同意股份数：896，045，285股，占出席会议有效表决权股份总数的99．95％。
7．0．3．候选人：亢伟
同意股份数：896，045，285股，占出席会议有效表决权股份总数的99．95％。
7．0．4．候选人：潘志军
同意股份数：896，045，285股，占出席会议有效表决权股份总数的99．95％。
7．0．5．候选人：毋浩民
同意股份数：896，045，285股，占出席会议有效表决权股份总数的99．95％。
中小股东总表决情况：
7．0．1．候选人：王尚敢
同意股份数： 84，970，429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99．52％。
7．0．2．候选人：齐冰
同意股份数： 84，970，429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99．52％。
7．0．3．候选人：亢伟
同意股份数： 84，970，429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99．52％。
7．0．4．候选人：潘志军
同意股份数： 84，970，429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99．52％。
7．0．5．候选人：毋浩民
同意股份数： 84，970，429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99．52％。
三、律师见证情况
1、律师事务所名称：北京金诚同达律师事务所西安分所
2、见证律师姓名：张宏远律师、苏云海律师
3、结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序合法；本次股东大会召集人、出席会议人员资格合法有效；本次股东大会表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件
1、经与会董事与记录人签字确认并加盖董事会印章的《西部证券股份有限公司2014年第二次临时股东大会决议》；
2、北京金诚同达律师事务所西安分所出具的《关于西部证券股份有限公司2014年第二次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
西部证券股份有限公司董事会
2014年11月3日
股票简称：西部证券股票代码：002673编号：2014－074
西部证券股份有限公司
第四届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
2014年11月3日，西部证券股份有限公司第四届监事会第一次会议在陕西人民大厦会展中心以现场会议的方式召开。会议应到监事8名，实到8名，根据公司章程规定，全体监事一致同意推举王尚敢先生主持会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
1、会议审议通过了《关于豁免章程规定的监事会会议通知期的提案》。会议同意豁免按照公司章程规定提前五日通知的义务，缩短监事会会议的通知期限；与会全体监事均对第四届监事会第一次会议的会议通知、召集和召开程序、议案内容不持任何异议。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
2、会议审议通过了《关于选举公司监事会主席的提案》。公司第四届监事会监事组成人员已经公司股东大会和职工大会选举产生，根据《公司法》和《公司章程》的规定，同意选举王尚敢先生为监事会主席，任期三年。（王尚敢先生简历见附件）
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
西部证券股份有限公司监事会
2014年11月3日
附件：王尚敢先生简历
王尚敢先生简历
一、基本情况
王尚敢，男，汉族，中共党员，1964年10月出生，籍贯江西，本科学历，硕士学位，高级会计师。1984年8月参加工作，现任上海城投控股股份有限公司财务总监。
二、主要学习经历
1987年9月至1989年12月，在江西财经学院会计学专业在职学习；
1993年9月至1996年7月，在江西财经大学会计学专业在职学习，本科学历，学士学位；
2006年6月至2008年10月，在香港中文大学在职学习，专业会计硕士学位。
三、主要工作情况
1984年8月至1991年4月，任江西新余钢铁有限公司财务处科长；
1991年4月至1999年11月，任江西省冶金工业（厅）总公司财务处科长；
期间：1993年6月至1996年9 月，任江西新兴会计师事务所所长助理；
1999年11月至2002年3月，在江西金世纪新材料股份有限公司任财务总监兼董事会秘书；
2002年3月至2004年5月，任上海振环实业总公司副总会计师；
2004年5月至2008年1月，任上海环境集团有限公司财务总监；
2008年1月至今，任上海城投控股股份有限公司财务总监。
股票简称：西部证券股票代码：002673编号：2014－075
西部证券股份有限公司
第四届董事会第一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第一次会议于2014年11月3日在西安市东新街319号陕西人民大厦以现场会议结合通讯表决的方式召开。
会议由全体董事推举刘建武先生主持，本次会议应出席董事14人，实际出席董事14人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议并通过了以下事项：
1、审议通过了《关于豁免章程规定的董事会会议通知期的提案》；
表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。
2、审议通过了《关于选举公司董事长的提案》；
根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》的有关规定，选举公司董事刘建武先生为公司第四届董事会董事长，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。
表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。
3、审议通过了《关于选举公司董事会专业委员会委员的提案》；
（1）选举公司董事刘建武担任风险控制委员会主席，董事祝健担任风险控制委员会副主席，董事刘勇力、庄启飞、赵辉、昌孝润、郭随英担任风险控制委员会委员；
（2）选举公司董事刘建武担任战略委员会主席，董事祝健、范明、俞卫中、徐朝晖、吕超、邱金辉担任战略委员会委员；
（3）选举公司董事郭随英担任审计委员会主席，董事刘勇力、庄启飞、员玉玲、昌孝润担任审计委员会委员；
（4）选举公司董事昌孝润担任提名委员会主席，董事蒋家智、徐朝晖、员玉玲、郭随英担任提名委员会委员；
（5）选举公司董事员玉玲担任薪酬与考核委员会主席，董事范明、蒋家智、吕超、邱金辉担任薪酬与考核委员会委员。
表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。
4、审议通过了《关于聘任公司总经理的提案》；
公司董事会聘任祝健先生为公司总经理，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
5、审议通过了《关于聘任公司副总经理的提案》；
公司董事会聘任陶娟女士、何方先生、王宝辉先生和寇清泉先生为公司副总经理，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，
6、审议通过了《关于聘任公司财务总监的提案》；
公司董事会聘任何峻先生为公司财务总监，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权
7、审议通过了《关于聘任公司合规总监的提案》；
公司董事会聘任王宝辉先生为公司合规总监，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权
8、审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的提案》；
公司董事会聘任王宝辉先生为公司董事会秘书，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权
公司独立董事对公司聘任高级管理人员发表如下独立意见：
（1）公司高级管理人员候选人的聘任程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
（2）公司高级管理人员候选人符合《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》等法律、法规和《公司章程》规定的相应任职资格条件，并已经取得了中国证监会[微博]认可的证券公司高级管理人员任职资格，未被中国证监会确定为市场禁入者，亦没有禁入尚未解除的情况。
（3）同意聘任祝健先生为公司总经理，聘任陶娟女士、何方先生、王宝辉先生和寇清泉先生为公司副总，聘任何峻先生为公司财务总监，聘任王宝辉先生为公司合规总监，聘任王宝辉先生为公司董事会秘书。
9、审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的提案》；
公司董事会聘任黄斌先生为公司证券事务代表，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
10、审议通过了修订公司《非公开发行股票预案》的提案。
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
附：公司董事、高级管理人员及证券事务代表简历。
西部证券股份有限公司董事会
2014年11月3日
刘建武个人简历
一、基本情况：
刘建武，男，中共党员，1965年6月4日出生，籍贯陕西礼泉，经济学博士，1991年6月参加工作，已取得一般证券业务执业资格和高级经济师职称，现任陕西省投资集团（有限）公司董事、陕西能源集团有限公司董事、西部证券股份有限公司董事长兼党委书记。
二、主要学习经历：
1984年9月－1988年7月，就读于陕西财经学院工业经济专业，本科学历，学士学位；
1988年9月－1991年6月，就读于陕西财经学院工业经济专业，硕士研究生学历，硕士学位；
1999年9月－2002年6月，就读于西北大学经济管理专业，博士研究生学历，博士学位。
三、主要工作经历：
1991年6月－1993年9月，在陕西省计划委员会经济研究所工作；
1993年9月－1996年6月，在西安市人民政府办公厅秘书二处工作；
1996年7月－1999年7月，在西安市人民政府办公厅财贸处工作，任副处级秘书；
1999年7月－2000年1月，在西安市人民政府办公厅科教文卫处任处长；
2000年1月－2001年4月，在西安高新区长安科技产业园、西安高新区电子工业园工作，任长安科技产业园管理办公室常务副主任、高科集团长安园实业发展有限公司常务副总经理（正处级）、高新区电子工业园管理办公室常务副主任、电子工业园实业发展有限公司副总经理；
2001年4月－2002年7月，在西安高新区新区开发建设管理办公室任常务副主任、高科集团地产开发公司常务副总经理；
2002年7月－2003年9月，在西安市投资服务中心任副主任（副局级）；
2003年9月－2005年10月，陕西省投资集团公司任金融证券部经理；
2005年10月至今，在西部证券股份有限公司任董事长；
2007年9月至今，在陕西省投资集团（有限）公司任董事；
2012年11月至今，在陕西能源集团有限公司任董事。
现兼任陕西证券期货业协会会长。
祝健个人简历
一、基本情况：
祝健，男，汉族， 中共党员，1972年2月出生，籍贯山东，现居住地上海，硕士研究生学历，硕士学位， 1997年7月参加工作，已取得保荐代表人资格。现任西部证券股份有限公司董事、总经理、党委副书记。
二、主要学习经历：
1990年9月－1994年7月，就读于西安交通大学金属材料热处理专业，本科学历，学士学位；
1994年9月－1997年6月，就读于复旦大学国际金融专业，硕士研究生学历，硕士学位。
三、主要工作经历：
1997年7月－1999年12月，在南方证券有限公司（现中投证券）任高级经理；
1999年12月－2002年3月，在重庆水利电力产业（集团）有限责任公司（现重庆国能投资公司）任总裁助理兼资本投资部总经理；
2002年3月－2004年8月，在大通证券股份有限公司投资银行（上海）总部任总经理；
2004年8月－2006年6月，在世纪证券有限公司投资银行部任副总经理（上海，主持工作）；
2006年6月－2006年9月，在新时代证券有限责任公司投资银行上海业务总部任总经理；
2006年9月－2007年8月，在新时代证券有限责任公司投资银行业务总部任副总经理（主持工作）；
2007年8月－2009年3月，在新时代证券有限责任公司任总裁助理兼投资银行总部总经理，主管投资银行业务；
2009年3月－2010年8月，在西部证券股份有限公司任副总经理，主管投资银行业务；
2010年8月至今，在西部证券股份有限公司任总经理、党委副书记；
2011年1月至今，在西部证券股份有限公司任董事。
刘勇力个人简历
一、基本情况：
刘勇力，男，汉族，1964年5月出生，籍贯陕西咸阳，1986年7月加入中国共产党，1981年7月参加工作，香港中文大学工商管理硕士，高级经济师职称，现任陕西省投资集团（有限）公司董事、陕西能源集团有限公司董事。
二、主要学习经历：
1978年9月－1981年7月，就读于西安电力学校发电厂及电力系统专业，中专学历；
1987年9月－1989年7月，在陕西省委党校政治经济理论专业学习，本科学历；
2005年3月－2007年12月，在西安交通大学与香港中文大学联合举办的高级管理人员工商管理硕士班学习，工商管理硕士学位。
三、主要工作经历：
1981年7月－1991年4月，在陕西省铜川供电局工作；
1991年4月－1996年4月，在陕西省农电管理局工作，工作岗位为秘书；
1996年4月至今，在陕西省投资集团公司工作，先后担任办公室秘书、办公室副处级秘书、办公室副主任、资产经营部副主任、董事长办公室主任等职；
2004年9月至今，任陕西省投资集团（有限）公司董事；
2012年11月至今，任陕西能源集团有限公司任董事；
2007年12月至今，任西部证券股份有限公司董事。
现兼任陕西华山创业科技开发有限公司董事长、陕西燃机热点有限公司执行董事。
范明个人简历
一、基本情况：
范明，男，汉族， 1975年8月出生，籍贯陕西华阴，大学本科学历，1997年7月参加工作，中共党员，经济师职称，具有证券交易、基金、发行从业资格证，具有保险代理从业资格证。现任陕西能源集团有限公司金融证券部主任。
二、主要学习经历：
1992年9月－1995年7月，陕西省银行学校金融专业学习毕业（中专）；
1995年7月－1997年7月，陕西财经学院金融保险专业学习毕业（大专）；
2001年3月至2006年1月中国政法大学广播电大法学专业本科学习，获法学学士学位。
三、主要工作经历：
1997年7月－1998年6月，陕西省五矿进出口公司天津办事处会计；
1998年6月－2000年2月，中国人保信托投资公司西安证券交易营业部投资银行部工作；
2000年2月－2008年8月，中国银河证券股份有限公司[微博]西安和平路证券营业部工作，历任投资理财部业务主管、营销部高级客户经理、营销二部部门经理；
2008年8月－2009年10月，陕西省投资集团公司金融证券部主任科员；
2009年10月－2012年11月，陕西省投资集团公司金融证券部任副主任（2012年6月起兼任陕西陕能投资管理有限公司执行董事兼总经理）；
2012年11月至今，陕西省投资集团公司金融证券部主任；
2013年3月至今，任西部证券股份有限公司董事。
俞卫中个人简历
一、基本情况：
俞卫中，男，汉族，出生于1963年3月8日，中共党员，籍贯上海，现居住上海，本科学历， 1983年3月参加工作，工程师职称。
二、主要学习经历：
1976年9月－1979年2月，上海市泗塘中学，高中毕业
1979年2月－1983年1月，就读于同济大学建筑工程分校工业与民用建筑专业，本科学历。
三、主要工作经历：
1983年3月 －1994年8月，在上海煤气公司吴淞煤气厂工作，工作岗位为主管；
1994年8月－2001年1月，在上海城投房产公司任副总经理；
2001年1月 －2002年6月，在上海城投资产经营有限公司任副总经理；
2002年7月－2003年9月，在上海新江湾城开发有限公司任副总经理；
2003年9月－2007年1月，在上海城投总公司任置业事业部副总经理；
期间：2005年1月－2006年6月，在上海城投置地（集团）有限公司任执行总经理；
2006年6月－2010年5月，在上海城投置地（集团）有限公司任总经理；
2008年8月至今，在上海城投控股股份有限公司任副总裁；
期间：2010年5月－2014年6月，在上海城投置地（集团）有限公司任董事长；
2014年6月至今，在上海城投控股股份有限公司任董事。
庄启飞个人简历
一、基本情况：
庄启飞，男，汉族，中共党员，1972年5月出生，籍贯江西，现居住地上海，硕士研究生学历，硕士学位，1993年7月参加工作。
二、主要学习经历：
1989年9月－1993年7月，就读于上海财经大学管理信息系统专业，本科学历，学士学位；
1998年9月－2001年7月，就读于复旦大学世界经济专业，硕士研究生学历，硕士学位。
三、主要工作经历：
1993年7月－1995年4月，在上海万国证券公司工作，岗位为融资经理；
1995年4月－1999年9月，在中国南方证券有限公司工作，岗位为投资银行上海总部副总经理；
1999年9月－2001年7月，在天同证券有限公司工作，岗位为投资银行总部副总经理；
2001年7月－2003年7月，在华泰证券有限责任公司工作，岗位为上海业务总部副总经理；
2003年7月－2004年4月，在中原证券股份有限公司工作，岗位为证券投资总部总经理；
2004年4月－2013年4月，在上海融昌资产管理有限公司工作，岗位为副总经理、总经理；
2013年5月至今，在上海诚鼎环境产业股权投资基金有限公司（为上海城投控股子公司）工作，岗位为常务副总经理；
2014年6月至今，在上海城投控股股份有限公司工作，岗位为投资总监。
蒋家智个人简历
一、基本情况：
蒋家智，男，汉族，出生于1971年10月19日，中共党员，籍贯江苏，现居住上海，研究生学历，硕士学位，1992年7月参加工作，经济师职称。
二、主要学习经历：
1986年9月－1988年7月，在南京第四中学，高中学历；
1988年9月－1992年7月，就读于上海交通大学[微博] 起重运输与工程机械专业，本科学历，学士学位；
1996年9月－2000年3月，在河海大学技术经济及管理专业学习，研究生学历，硕士学位。
三、主要工作经历：
1992年4月－1996年4月，在南京第二机床厂工作，工作岗位为职员；
1996年4月－2000年4月，在南京ＪＩＢＩＣ信息处理有限公司工作，工作岗位为主管；
2000年4月－2002年5月，在上海道勤企业咨询公司工作，工作岗位为主管；
2002年5月－2007年1月，在上海水务资产经营发展有限公司任投资部副经理；
2007年1月－2009年3月，在上海城投控股股份有限公司任投资管理部副经理；
2009年3月－至今，在上海城投控股股份有限公司任投资管理部总经理；
2012年2月－至今，在上海城投控股股份有限公司任董事会办公室主任。
徐朝晖个人简历
一、基本情况：
徐朝晖，女，汉族，中共党员，1973年5月5日出生，籍贯陕西西安，1994年9月参加工作，研究生学历，硕士学位。
二、主要学习经历：
1991年9月－1993年7月，就读于陕西省财经学院工商行政管理专业班学习，大专学历；
1993年9月－1994年7月，就读于西安外国语学院培训部；
1997年9月－1999年7月，就读于西北大学行政管理专业学习，大学本科学历；
2004年8月－2006年9月，在西安交通大学与香港理工大学合作举办的工商管理硕士班学习，工商管理硕士。
三、主要工作经历：
1994年9月－1995年9月，在陕西省国际信托投资有限公司深圳营业部工作；
1995年9月－1997年4月，在中国银行陕西省分行莲湖路支行信用卡科工作；
1997年4月－1997年8月，在陕西省电力技术贸易有限责任公司工作；
1997年8月－1998年1月，在陕西省投资集团资产经营部工作；
1998年1月－2000年9月，在陕西秦龙电力股份有限公司工作，曾任董事会秘书、总经理助理、证券部经理、办公室主任；
2000年9月－2003年10月，在西部证券股份有限公司经纪业务管理总部任副经理；
2003年10月－2005年2月，在陕西省投资集团（有限）公司金融证券部工作；
2005年2月－2008年12月，在陕西省投资集团（有限）公司金融证券部任副主任；
2008年12月－2012年11月，在陕西省投资集团（有限）公司金融证券部任主任；
2011年12月至今，在西部信托有限公司任董事长；
2007年11月至今，在西部证券股份有限公司任董事。
赵辉个人简历
一、基本情况：
赵辉，男，汉族， 中共党员，1959年10月出生，籍贯河北深泽，本科学历，经济学学士，已取得高级经济师职称。
二、主要学习经历：
1980年9月－1984年7月，就读于陕西财经学院金融专业，本科学历，学士学位。
三、主要工作经历：
1979年8月－1980年8月，在西安红旗机械厂工作；
1984年7月－1992年7月，在陕西财经学院金融系工作，工作岗位为助教、讲师；
1992年7月－1994年9月，在陕国投证券综合科任副科长、科长；
1994年9月－1997年1月，在陕国投证券处任副处长；
1997年1月－1998年7月，在陕国投雁塔路证券营业部任营业部经理；
1998年7月－2001年3月，在陕国投任副总经济师兼雁塔路证券营业部总经理；期间，1997年5月至2000年5月，任陕国投监事会监事；
2001年3月－2002年1月，在陕国投任副总经济师兼证券总部副总经理；
2002年1月－2003年7月，在陕国投任副总经济师兼信托管理部经理；
2003年7月－2009年7月，在陕国投任副总经理、党委委员；
2009年7月－2009年12月，在陕国投任副总裁、党委委员；
2010年1月至今，在西部信托有限公司任董事、总经理、党总支副书记；
2010年8月至今，在西部证券股份有限公司任董事。
员玉玲个人简历
一、基本情况：
员玉玲，女，汉族，中共党员，1966年9月出生，籍贯河南灵宝，现居住地西安，1988年7月参加工作，研究生学历，硕士学位。
二、主要学习经历：
1984年9月－1988年6月，就读于南开大学数理统计专业，本科学历，学士学位；
1990年9月－1993年7月，就读于南开大学会计专业，研究生学历，硕士学位。
三、主要工作经历：
1988年7月－1990年9月，在河南省三门峡大学工作，工作岗位为教师；
1993年7月－2004年8月，在西安交通大学管理学院会计学系工作，工作岗位为教师；
2004年8月至今，在西安凯迈企业咨询公司担任总裁。
昌孝润个人简历
一、基本情况：
昌孝润，男，汉族， 中共党员，1966年3月出生，籍贯河南洛阳，现居住地北京，博士研究生学历，博士学位，1990年7月参加工作。
二、主要学习经历：
1985年9月－1990年7月，就读于中国人民大学法律系法学专业，本科学历，学士学位；
1998年9月－2001年7月，就读于中国人民大学法学院法律专业，硕士学位；
2006年7月－2009年7月，就读于中国人民大学法学院民商法专业，博士研究生学历，博士学位。
三、主要工作经历：
1990年7月－1994年5月，在中国人民大学工作，岗位为科员；
1994年5月－2001年3月，在司法部直属华联经济律师事务所工作，岗位为律师；
2001年3月－2005年3月，在北京市华联律师事务所工作，岗位为律师；
2005年3月至今，在北京市天沐律师事务所工作，岗位为主任。
吕超个人简历
一、基本情况：
吕超，男，汉族，民革党员，籍贯江苏，现居住地上海，1968年9月出生， 1994年4月参加工作，博士研究生学历，博士学位，已取得高级会计师职称。
二、主要学习经历：
1987年9月—1991年7月，就读于北京理工大学管理工程系管理工程学专业，本科学历，学士学位；
1991年9月—1994年4月，就读于中央财经大学会计系会计学专业，硕士研究生学历，硕士学位；
1998年9月—2001年7月，在中国人民大学会计系会计学专业学习，博士研究生学历，博士学位。
三、主要工作经历：
1994年4月—1998年8月，在中国建筑工程总公司工作，岗位为会计。
1998年8月－2001年7月，在中国人民大学学习。
2001年7月－2012年5月，先后在上海证券交易所[微博]公司管理部、债券基金部财务部、行政服务中心工作。
2012年6月至今，在上海赛领资本管理有限公司任董事总经理。
邱金辉个人简历
一、基本情况：
邱金辉，男，汉族，中共党员，1966年1月出生，籍贯甘肃民勤，现居住地北京，1991年7月参加工作，研究生学历，博士学位。
二、主要学习经历：
1984年9月－1988年7月，就读于陕西财经学院市场营销专业，本科学历，学士学位；
1988年9月－1991年7月，就读于陕西财经学院商业经济专业，研究生学历，硕士学位；
2001年9月－2006年11月，在西安交通大学应用经济学专业学习，研究生学历，博士学位。
三、主要工作经历：
1991年7月－1993年8月，在西北师范大学经济与管理学院工作，工作岗位为教师；
1993年8月－1995年5月，在甘肃证券公司工作，工作岗位为投资银行部副总经理；
1995年5月－2001年11月，在甘肃信托投资公司工作，工作岗位为投资银行部总经理；
2001年11月－2002年8月，在长城证券公司工作，工作岗位为创新投资银行部总经理；
2002年8月－2008年1月，在华龙证券公司工作，工作岗位为策划中心、博士后工作站主任；
2008年1月－至今，先后担任北京大学民经院投资银行与资本市场研究所所长、汇丰商学院培训部上市培育项目主任。
郭随英个人简历
一、基本情况：
郭随英，女，汉族，1966年生，中共党员，籍贯山西临汾，现居住西安，本科学历，学士学位， 1988年7月参加工作，高级会计师职称。
二、主要学习经历：
1984年9月－－1988年7月 毕业于西安公路学院交通运输财务会计专业本科毕业，学士学位。
三、主要工作经历：
1988年7月至1994年7月，在西安市运输总公司工作，从事过出纳、会计、会计主管等工作；
1994年8月－1995年7月，在西安华夏会计师事务所从事审计工作；
1995年8月－1999年6月，在陕西省注册会计师协会业务监管部工作；
1999年7月－2008年1月，在陕西立信有限责任会计师事务所工作，先后任副所长、主任会计师等职；
2008年2月至今，在陕西合信会计师事务所有限公司工作，任主任会计师。
陶娟个人简历
一、基本情况：
陶娟，女，汉族，中共党员，1963年3月出生，籍贯陕西，现居住地西安，本科学历，硕士学位，经济师，1985年7月参加工作，已取得一般证券业务执业资格。
二、主要学习经历：
1981年9月－1985年7月，就读于陕西省财经学院工业会计专业，本科学历，学士学位；
1998年9月－2002年12月，在西安交通大学管理学院工商管理专业学习，硕士学位（在职攻读）。
三、主要工作经历：
1985年7月－1993年3月，在陕西省工商银行工交信贷处工作；
1993年3月－1996年11月，在工行陕西省分行信托公司莲湖路证券营业部任总经理；
1996年11月－2000年12月，在陕西信托投资有限公司证券总部任财务综合部经理；
2001年1月－2001年2月，在西部证券委托资产管理总部任负责人，全面负责部门工作；
2001年2月－2004年1月，在西部证券委托资产管理总部任总经理；
2004年1月－2008年8月，在西部证券经纪业务管理总部任总经理；
2008年8月－2010年12月，在西部证券任总经理助理兼信用交易部总经理；
2010年12月2012年11月，在西部证券任副总经理兼信用交易部总经理；
2012年11月至今，在西部证券任副总经理。
何方个人简历
一、基本情况：
何方，男，汉族， 中共党员，现居住地上海，1976年6月出生，硕士研究生学历，硕士学位，2002年3月参加工作，已取得一般证券业务执业资格。
二、主要学习经历：
1995年9月－1999年6月，就读于上海财经大学保险专业，本科学历，学士学位；
1999年9月－2002年1月，就读于上海财经大学西方经济学专业，硕士研究生学历，硕士学位。
三、主要工作经历：
2002年3月－2003年10月，在汉唐证券资产管理部工作，工作岗位为研究员；
2003年10月－2007年4月，在西部证券投资管理总部工作，工作岗位为投资经理；
2007年4月－2007年6月，在西部证券客户资产管理总部任副总经理；
2007年6月－2008年5月，在西部证券投资管理总部任副总经理；
2008年5月－2009年7月，在西部证券投资管理总部任总经理；
2009年7月－2009年8月，在西部证券任总经理助理兼投资管理总部总经理；
2009年8月－2010年12月，在西部证券任总经理助理兼上海第一分公司总经理；
2010年12月至今，在西部证券任副总经理兼上海第一分公司总经理。
王宝辉个人简历
一、基本情况：
王宝辉，男，汉族， 籍贯河北，现居住地西安，1970年4月出生， 1992年7月参加工作，大学本科学历，硕士学位，工程师，取得一般证券业务执业资格。
二、主要学习经历：
1988年9月－1992年7月，就读于武汉工业大学硅酸盐工程专业，本科学历。
2010年3月－2012年10月，就读于西北政法大学研究生院法律专业，硕士学位（在职攻读）。
三、主要工作经历：
1992年7月－1995年7月，在陕西省红旗水泥制品厂销售公司工作，业务员；
1995年7月－2000年12月，历任陕西证券西安万寿路营业部、陕西证券长缨东路营业部办公室主任、交易部经理、信息部经理；
2001年1月－2003年5月，历任西部证券西安金花南路营业部市场拓展部经理、总经理助理、副总经理；
2003年5月－2005年12月，任西部证券稽核监控部副总经理；
2005年12月－2008年8月，任西部证券监事会办公室主任兼稽核监控部副总经理；
2006年10月－2008年8月，任西部证券合规部负责人；
2008年8月－2011年1月，任西部证券公司总经理助理并兼任风险管理部总经理；
2011年1月至今，任西部证券董事会秘书；
2012年8月至今，兼任西部证券公司副总经理；
2013年10月至2014年4月，代职西部证券合规总监；
2014年4月至今，任西部证券合规总监、首席风险官。
寇清泉个人简历
一、基本情况：
寇清泉，男，汉族， 籍贯陕西，现居住地西安，1962年11月出生， 1984年8月参加工作，大学本科学历，高级工程师，取得一般证券业务执业资格。
二、主要学习经历：
1980年9月－1984年7月，就读于西北工业大学电气工程专业，本科学历。
三、主要工作经历：
1984年8月－1987年2月，在航空部603研究所工作，助理工程师；
1987年2月－1997年10月，在中国人民银行[微博]陕西省分行科技处工作，工程师；
1997年10月－2000年12月，在陕西证券任副总工程师兼电脑部经理；
2001年1月－2004年1月，在西部证券任电脑中心总经理；
2004年1月－2008年5月，在西部证券任总经理助理兼任电脑中心总经理；
2008年5月至今，在西部证券任总经理助理。
何峻个人简历
一、基本情况：
何峻，男，汉族， 1970年4月出生，籍贯河北，现居住地西安，1992年9月参加工作，本科学历，已取得一般证券业务执业证书和会计师职称。
二、主要学习经历：
1988年9月－1992年7月，就读于北方工业大学会计学专业，本科学历。
三、主要工作经历：
1992年9月－1994年10月，在中国银行铜川支行工作；
1994年11月－1994年12月，待业；
1994年12月－1996年2月，在西安海星集团公司工作；
1996年3月－1996年4月，待业；
1996年4月－2000年12月，在陕西证券审计部、计划财务部工作；
2001年1月－2002年2月，在西部证券计划财务部工作；
2002年2月－2008年5月，在西部证券计划财务部任副总经理；
2008年5月－2012年8月，在西部证券计划财务部任总经理；
2012年8月至今，在西部证券任财务总监（财务负责人）兼计划财务部总经理。
黄斌个人简历
一、基本情况：
黄斌，男，汉族，中共党员，1967年11月出生，籍贯江西，现居住地西安，本科学历， 1990年9月参加工作，已取得一般证券业务执业资格。
二、主要学习经历：
1986年9月－1990年7月，就读于西安电子科技大学物理专业，本科学历，学士学位。
三、主要工作经历：
1990年9月－1993年1月，在陕西省电力电子集团任原器件生产厂副厂长；
1993年3月－1994年10月，在耀建电子发展公司任副总经理；
1994年10月－2000年12月，在陕西证券西安长安路营业部任办公室主任；
2001年1月－2004年12月，在西部证券西安长安路营业部任副总经理；
2004年12月－2007年2月，在西部证券西安东新街营业部、银证通营销中心任总经理；
2007年2月－2009年10月，在西部证券西安吉祥路营业部任总经理；
2009年10月－2012年9月，在西部证券董事会办公室任副主任，主持部门工作；
2012年9月至今，在西部证券董事会办公室任主任。
股票简称：西部证券股票代码：002673编号：2014－076
西部证券股份有限公司关于
非公开发行股票摊薄即期回报的
风险提示及公司采取措施的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”、“公司”或“本公司”）非公开发行Ａ股股票事项已于2014年10月取得中国证券监督管理委员会[微博]（以下简称“中国证监会”）出具的141054号《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》。根据反馈意见通知书的要求，现将本次非公开发行对公司主要财务指标的影响及公司采取的措施公告如下：
一、本次发行前2013年度的主要财务指标
经信永中和出具的ＸＹＺＨ／2013ＸＡＡ3026号标准无保留意见的审计报告审计的2013年度公司的每股收益、净资产收益率等财务指标如下表所示：
项目
2013年度／截至2013年12月31日
归属于母公司股东的所有者权益（万元）
464，648．29
归属于母公司股东的净利润（万元）
27，390．21
基本每股收益（元）
0．23
稀释每股收益（元）
0．23
每股净资产（元）
3．87
加权平均净资产收益率（％）
6．02
全面摊薄净资产收益率（％）
5．89
二、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标影响的假设前提
（一）考虑本次再融资的审核和发行需要一定时间周期，假设本次发行于2014年12月底实施完毕。发行完成时间仅为本公司估计，最终以经中国证监会核准发行的股份数量和实际发行完成时间为准；
（二）2014年5月19日，公司2013年度股东大会审议通过了2013年度利润分配方案，以公司2013年12月31日总股本12亿股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0．63元（含税），本次分配共派发现金股利7，560万元，2014年6月13日发放股利；
（三）根据公司2013年年度报告，假设情形1：2014年归属于母公司股东的净利润与2013年持平，即27，390．21万元；假设情形2：公司2014年度归属于母公司股东的净利润比2013年度增长10％，即30，129．23万元；假设情形3：公司2014年度归属于母公司股东的净利润比2013年下降10％，即24，651．19万元；假设情形4：根据公司2014年三季报，2014年1－9月归属于母公司股东的净利润为42，083．08万元，假设公司2014年度归属于母公司股东的净利润与前三季度持平。本利润假设仅作示意性分析之用，不代表公司对2014年利润的盈利预测，该利润的实现取决于国家宏观经济政策、行业发展状况、市场竞争情况等多种因素，存在不确定性；
（四）经公司第三届董事会第二十六次会议及2014年第一次临时股东大会审议通过，本次非公开发行股票数量为不超过40，000万股，发行价格不低于每股9．95元；
（五）本次发行的股份数量以发行股份数量为40，000万股，发行价9．95元为基准计算，募集资金总额为398，000万元，且不考虑发行费用的影响。不考虑其他调整事项，本次发行完成后，公司总股本将由1，200，000，000股增至1，600，000，000股，增加33．33％；
（六）未考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况等（如财务费用、投资收益等）的影响；
（七）未考虑非经常性损益和公司短期融资券募集资金运用等因素对公司财务状况的影响。
三、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响分析
基于上述假设的前提下，本次非公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响对比如下：
项目
2014年度／2014年12月31日
本次发行前
（2013年12月31日）
本次发行后
（2014年12月31日）
总股本（股）
1，200，000，000
1，600，000，000
本期现金分红（万元）
7，560．00
本次发行募集资金总额（万元）
－
398，000．00
假设情形一：公司2014年度归属于母公司股东的净利润与2013年度持平，即27，390．21万元。
归属于上市公司股东净资产（万元）
464，648．29
882，478．50
基本每股收益（元）
0．23
0．23
稀释每股收益（元）
0．23
0．23
全面摊薄每股收益（元）
0．23
0．17
归属于母公司股东每股净资产（元）
3．87
5．52
加权平均净资产收益率（％）
6．02％
5．77％
全面摊薄净资产收益率（％）
5．89％
3．10％
假设情形2：公司2014年度归属于母公司股东的净利润比2013年度增长10％，即30，129．23万元。
归属于上市公司股东净资产（万元）
464，648．29
885，217．52
基本每股收益（元）
0．23
0．25
稀释每股收益（元）
0．23
0．25
全面摊薄每股收益（元）
0．23
0．19
归属于母公司股东每股净资产（元）
3．87
5．53
加权平均净资产收益率（％）
6．02％
6．33％
全面摊薄净资产收益率（％）
5．89％
3．40％
假设情形3：公司2014年度归属于母公司股东的净利润比2014年下降10％，即24，651．19万元。
归属于上市公司股东净资产（万元）
464，648．29
879，739．48
基本每股收益（元）
0．23
0．21
稀释每股收益（元）
0．23
0．21
全面摊薄每股收益（元）
0．23
0．15
归属于母公司股东每股净资产（元）
3．87
5．50
加权平均净资产收益率（％）
6．02％
5．21％
全面摊薄净资产收益率（％）
5．89％
2．80％
假设情形4：公司2014年度归属于母公司股东的净利润与2014年前三季度相同，即42，083．08万元。
归属于上市公司股东净资产（万元）
464，648．29
897，171．37
基本每股收益（元）
0．23
0．35
稀释每股收益（元）
0．23
0．35
全面摊薄每股收益（元）
0．23
0．26
归属于母公司股东每股净资产（元）
3．87
5．61
加权平均净资产收益率（％）
6．02％
8．73％
全面摊薄净资产收益率（％）
5．89％
4．69％
注：由于本次非公开发行预计于2014年12底完成，因此募集资金对公司2014年基本每股收益、稀释每股收益、加权平均净资产收益率指标没有影响，但将对2014年全面摊薄每股收益、全面摊薄净资产收益率和公司2015年财务指标产生影响。
本次发行完成后，在2014年度净利润同比持平的假设下，预计公司2014年底的每股净资产将由3．87元提高至5．52元，每股净资产增加1．65元，增长比例为42．64％。同时，本次发行后，公司总股本和归属于母公司股东的所有者权益将有所增加，资产负债率将有所下降，有利于增强公司财务结构和稳定性和抗风险能力。
四、对于本次非公开发行摊薄即期回报的风险提示
随着本次非公开发行募集资金投资项目的陆续投入，公司的净利润将有所增厚。但募集资金投资项目逐步投入并产生效益需要一定的过程和时间，在募集资金项目产生效益之前，公司利润实现和股东回报仍主要依赖公司现有业务。在公司总股本和净资产均有较大增长的情况下，未来每股收益和加权平均净资产收益率等财务指标在短期内可能出现一定幅度的下降。特别提醒投资者理性投资，关注公司非公开发行股票后即期回报被摊薄的风险。
五、公司保证此次募集资金有效使用、有效防范即期回报被摊薄的风险、提高未来的回报能力的具体措施
为保证此次募集资金的有效使用，有效防范即期回报被摊薄的风险，提高公司未来的回报能力，公司及拟采取的主要措施包括：
（一）加强募集资金管理，防范募集资金使用风险
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司已按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规及其他规范性文件的要求及《公司章程》的规定制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、募集资金的使用、募集资金投向变更、募集资金使用情况的监督等进行了详细的规定。
根据《募集资金管理办法》，本次非公开发行募集资金将存放于董事会决定的募集资金专项账户集中管理；并将就募集资金账户与开户银行、保荐机构签订募集资金三方监管协议，由保荐机构、开户银行与公司共同对募集资金进行监管，确保募集资金专款专用，保荐机构每季度对募集资金专户存储情况进行检查；同时，公司将定期对募集资金进行内部审计、配合开户银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督。
（二）加快实施募集资金投资项目，提高资金使用效率
本次募集资金投资项目围绕公司主营业务，经过严格科学的论证，并获得公司董事会及股东大会批准，符合公司发展战略。本次募集资金投资项目的实施，将有助于公司进一步加快调整收入结构，增加自营、资产管理和信用交易等业务收入的比重，降低经营风险，提高持续盈利能力。本次非公开发行募集资金到位后，公司将加快推进募集资金投资项目，争取募集资金投资项目早日实施并实现预期收益，以更好地回报广大股东。
（三）深入实施公司发展战略，同时加强经营管理和内部控制
公司将深入实施既定的发展战略，集中精力发展主营业务。在此基础上，抓住证券行业转型升级的有利时机，借助公司在陕西省的优势，大力提高公司的盈利能力和可持续发展能力。
同时，公司将进一步提高经营和管理水平，加强内部控制，发挥企业管控效能。推进全面预算管理，加强成本管理，强化预算执行监督，在严控各项费用的基础上，提升经营和管理效率、控制经营和管理风险。
（四）严格执行公司利润分配制度，强化投资者回报机制
为完善公司的利润分配制度，推动公司建立更为科学、合理的利润分配和决策机制，更好地维护股东和投资者的利益，公司根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》及其他相关法律、法规和规范性文件的要求，结合公司的实际情况，对《公司章程》中有关利润分配政策的决策机制和程序等相关条款进行了修订。该等修订已经公司2014年9月30日和2014年11月3日召开的第三届董事会第二十九次会议和2014年第二次临时股东大会审议通过。
本次非公开发行完成后，公司将按照法律法规的规定和《公司章程》的规定，在符合利润分配条件的情况下，积极推动对股东的利润分配，有效维护和增加对股东的回报。
特此公告。
西部证券股份有限公司董事会
2014年11月3日
股票简称：西部证券股票代码：002673编号：2014－077
西部证券股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和
交易所采取监管措施或处罚的情况以及
相应整改措施的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”、“公司”或“本公司”）非公开发行Ａ股股票事项已于2014年10月取得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的141054号《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》。根据反馈意见通知书的要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及相应整改情况公告如下：
一、2010年9月10日，中国证监会上海监管局下发［2010］19号行政监管措施决定书，具体情况如下：
公司于2010年9月10日收到了中国证监会上海监管局下发的［2010］19号行政监管措施决定书《关于对西部证券股份有限公司上海西江湾证券营业部采取责令改正措施的决定》（以下简称“《决定》”）。其主要内容为：“近日，我局对你公司上海西江湾证券营业部进行了现场检查，发现存在以下问题：一、该营业部除负责人管理的部门外，还设立了两个相互独立的营销机构，营业部负责人对上述两个营销机构并不履行管理职责。上述情形与《证券公司内部控制指引》的要求不符，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条的相关规定。二、上述两个相互独立的营销机构中，有一个机构在营业部合法经营场所以外租赁了办公场地，并开展营销业务，未经监管部门核准，违反了《证券公司监督管理条例》第十三条的相关规定。三、营业部营销人员档案未完整保存，人员录用和解除手续不健全，营销人员仅通过证券从业资格考试、未取得证券从业资格证书而从事营销业务，营销机构开发的客户全部下挂在营销人员名下等。上述情形违反了《证券经纪人管理暂行规定》第三条、第四条的相关规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的相关规定，现责令该营业部立即停止违法违规行为，限期进行全面清理整改；要求你公司对上海地区营业部开展全面自查，于2010年10月20日前将自查及营业部整改情况报告我局，并抄送陕西证监局。”
整改情况：收到《决定》之后，我公司高度重视，立即由公司总经理组织召开了总经理办公会研究部署对有关问题的自查、分析及整改安排。会后，由公司合规总监牵头，分管营销、经纪业务的公司领导督导，公司营销管理总部、经纪业务管理总部组织安排专人赴上海地区营业部开展了全面深入的自查工作，并责令各营业部立即采取了以下自查和整改措施：
1、关于对公司上海西江湾证券营业部相关问题的检查和整改情况
公司下发了《关于进一步改进和完善经纪业务管理体系有关事项的通知》，将各营销机构更名为营业部营销管理部，营销机构总经理改任相应营业部营销总监。上海西江湾营业部已按照公司的通知要求进行整改，在调整相关的业务流程和管理制度的同时，营业部负责人已全面履行对营业部人员聘用、费用报销、印鉴使用、公文及报表报送以及其它业务活动的管理职责。公司已责成上海西江湾路营业部于9月2日清退该办公场地，相关营销人员已全部撤回营业部办公，此外，公司还下发了《关于加强对分支机构办公场地管理的通知》，要求各营业部负责人切实履行管理职责。公司已要求该营业部进一步加强对员工档案的管理工作，做好员工档案的保管和更新，在接受相关检查时及时提供详细完整的档案资料，目前该营业部的员工档案及相关聘用手续和解聘手续均已整理齐全。公司已现场责令尚未取得执业资格证书的营销人员立即停止一切营销活动，同时，责令公司人力资源部加快办理相应人员的执业资格，在取得执业资格证书前，由上海西江湾路营业部对相关人员进行执业行为合规培训。为防止公司其它营业部出现类似问题，公司还下发了《关于切实加强营业部营销管理相关工作的通知》，要求各营业部负责人切实加强对营销人员执业资格的监督管理工作。
2、关于对公司上海辖区其它营业部相关问题的检查和整改情况
公司对上海辖区的另外三家营业部也进行了全面深入的检查，共查出仅通过证券从业资格考试、未取得证券执业资格证书的营销人员共49人，公司已对其统一组织集中培训，同时抓紧办理相关人员的执业证书注册工作。检查中还发现公司安排的非全日制用工清理工作尚未全部完成，公司已要求各营业部进一步加快该项工作的推进速度。
3、全面强化公司经纪业务内控机制
公司借此契机通过进一步梳理和规划工作思路，从组织体系、制度建设、业务流程等多方面不断加强和完善业务的内部控制工作，以期谋求更稳定长远的发展。
2010年10月，公司向中国证监会上海监管局提交了《关于对上海地区营业部有关问题进行自查及整改情况的报告》。
二、2013年8月9日，中国证监会北京监管局下发［2013］9号行政监管措施决定书，具体情况如下：
公司于2013年8月9日收到了中国证监会北京监管局下发的［2013］9号行政监管措施决定书《关于对西部证券股份有限公司北京德胜门外大街证券营业部采取出具警示函措施的决定》。其主要内容为：“经查，我局发现你营业部存在以下违规行为：一是营业部总经理持续缺位未按规定报备。二是内部管理混乱。三是投资者适当性管理机制不健全。上述行为违反了《证券公司分支机构监管规定》（中国证监会公告〔2013〕17号）第十七条第二款等相关规定。根据《证券公司分支机构监管规定》（中国证监会公告〔2013〕17号）第二十条之规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。”
整改情况：收到警示函之后，公司高度重视，立即召开紧急会议，并在公司进行了通报，要求全公司以此为戒，严格按照法律法规、公司章程及各项制度的规定，加强合规经营，充分认识信息披露的重要性。安排专项小组到营业部协助整改，作出以下整改措施：
1、经与北京监管局机构二处充分沟通后，免去盘金顺同志营业部总经理的职务，并任命尹学强同志为西部证券北京德外大街证券营业部总经理，并以书面形式向北京监管局报备，并在北京证券业协会网站对营业部负责人进行了登记更新。
2、在公司总部专项小组的帮助下，营业部对公司现有的合规、内控及业务制度进行了全面梳理，将营业部的制度与公司总部逐一比对，完善了不足之处，并修订了关于投诉回访部分的相关细则；安排专人负责，完成五个机构客户组织机构代码证的更新工作，四户办理了销户手续；联系对应的银行和客户，补齐银行章；营业部已加强该岗位的岗前培训和再教育，以确保认真、及时地完成回访工作，公司每季度要求营业部报送完整的回访记录，以此保证及监督回访工作的顺利完成；及时制定了《信息技术关联单位联系制度》。
3、在公司总部专项小组的帮助下，营业部对公司现行的《经纪业务客户适当性管理办法》进行了整理，对经纪业务客户适当性管理的分类原则、客户特征及行为分析、客户分类标准与适配产品、及客户适当性管理要求进行了详细规定，并规定公司客户风险等级评测工作至少两年进行一次后续评估；修订了营业部的信访应急处理预案，妥善解决信访及投诉问题。
2013年12月，公司北京德外大街证券营业部向中国证监会北京监管局提交了《西部证券股份有限公司北京德外大街证券营业部关于〈中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书〉事项的整改报告》。
公司认为，对于最近五年被监管部门采取监管措施的事项，公司均按照监管要求进行了相应整改，完善了内部控制制度，落实了风险合规管理的长效机制。
除上述情况外，公司最近五年不存在被其他证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情形。在未来日常经营中，公司将在证券监督管理部门和深圳证券交易所的监管和指导下，继续完善公司法人治理机制，加强规范运作，促进公司持续发展。
特此公告。
西部证券股份有限公司董事会
2014年11月3日
股票简称：西部证券股票代码：002673编号：2014－078
西部证券股份有限公司
关于非公开发行股票预案修订
情况说明的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2014年6月26日，西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”、“公司”或“本公司”）第三届董事会第二十六次会议审议通过《关于公司非公开发行股票预案的提案》，并于2014年6月27日公告了《非公开发行股票预案》。2014年7月18日，公司召开2014年第一次临时股东大会审议通过了本次非公开发行股票相关事项，并授权公司董事会办理。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）反馈意见通知书的要求，同时为了保证本次非公开发行股票预案中的相关内容披露的及时性，根据股东大会授权，公司于2014年11月3日召开第四届董事会第一次会议对《非公开发行股票预案》进行了以下修改：
一、公司2014年第一次临时股东大会审议通过了《非公开发行股票预案》。因此，在预案中更新了本次非公开发行已取得股东大会审议通过的情况，详见《非公开发行股票预案（修订稿）》特别提示、“第一节 本次非公开发行股票方案概要”和“第三节 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析”相关内容。
二、鉴于公司控股股东、实际控制人及其关联方已明确表示不参与公司本次非公开发行认购，根据中国证监会反馈意见要求，公司第四届董事会第一次会议审议通过了《关于审议＜非公开发行股票预案（修订稿）＞的提案》，对预案中锁定期的相关表述进行了修改，详见《非公开发行股票预案（修订稿）》“第一节 本次非公开发行股票方案概要”相关内容。
三、根据中国证监会反馈意见要求，公司第三届董事会第二十九次会议和2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于调整非公开发行股票方案决议有效期的提案》，本次非公开发行股票的决议有效期修改为“自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效”。因此，在预案中更新了本次非公开发行决议有效期，详见《非公开发行股票预案（修订稿）》“第一节 本次非公开发行股票方案概要”相关内容。
四、将公司资产负债率数据更新至2014年9月30日，详见《非公开发行股票预案（修订稿）》“第三节 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析”相关内容。
五、为贯彻落实中国证监会发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》，公司第三届董事会第二十九次会议和2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司未来三年（2014—2016年）股东回报规划的提案》和《关于修改＜公司章程＞的提案》，进一步完善了利润分配政策。因此，在预案中更新了《公司章程》修改情况，详见《非公开发行股票预案（修订稿）》特别提示和“第四节 董事会关于公司分红情况的说明”相关内容。
特此公告。
西部证券股份有限公司董事会
2014年11月3日
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