辽宁科隆精细化工股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告
特别提示
1、辽宁科隆精细化工股份有限公司（以下简称“科隆精化”、“发行人”或“公司”）根据《中国证监会[微博]关于进一步推进新股发行体制改革的意见》（证监会公告【2013】42号）、《证券发行与承销管理办法》（证监会令第98号）、《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》（证监会公告【2014】11号）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（证监会令第99号）以及《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发【2014】77号）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发【2014】77号）、《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》（中证协发【2014】77号）等相关规定首次公开发行股票。
2、本次发行网下申购通过深圳证券交易所[微博]（以下简称“深交所[微博]”）网下发行电子平台及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记结算平台进行，请投资者认真阅读本公告及《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》（深证上【2014】158号）等相关规定。网上通过深交所交易系统向持有深圳市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行，请参与网上申购的投资者认真阅读本公告及《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》（深证上【2014】158号）。
3、本次发行在网下投资者资格、定价方式、配售原则、网上网下发行比例、回拨机制等方面均有重大变化，敬请投资者认真阅读本公告及同日刊登的《辽宁科隆精细化工股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告》，充分了解创业板市场风险，审慎参与本次新股发行。
估值及投资风险提示
新股投资具有较大的市场风险，投资者需要充分了解新股投资风险，仔细研读发行人招股意向书中披露的风险，并充分考虑如下风险因素，审慎参与本次新股发行的估值、报价和投资：
1、根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所属行业为化学原料和化学制品制造业（C26）。截止2014年10月20日（T-3日），中证指数有限公司发布的C26“化学原料和化学制品制造业”最近一个月平均静态市盈率为34.54倍。本次发行价格16.45元对应的发行人2013年扣除非经常性损益前后孰低的净利润摊薄后市盈率为22.84倍，低于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率，请投资者决策时参考。
2、根据初步询价结果，经发行人和保荐机构（主承销商）协商确定，本次公开发行新股1，700万股，本次发行全部为新股，不设老股转让。发行人本次募投项目预计使用募集资金24，979万元。按本次发行价格16.45元/股，发行新股1，700万股计算的预计募集资金总额为27，965万元，扣除发行人应承担的发行费用3005.98万元后，预计募集资金净额为24，959.02万元。
3、发行人本次募集资金如果运用不当或短期内业务不能同步增长，将对发行人的盈利水平造成不利影响或存在发行人净资产收益率出现较大幅度下降的风险，由此造成发行人估值水平下调、股价下跌、从而给投资者带来投资损失的风险。
重要提示
1、科隆精化首次公开发行不超过1，700万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会[微博]（以下简称“中国证监会”）证监许可【2014】1057号文核准。本次发行的股票拟在深交所创业板上市。
2、本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。初步询价及网下发行由保荐机构（主承销商）华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构（主承销商）”）通过深交所网下发行电子平台组织实施，网上发行通过深交所交易系统进行。本次发行股票申购简称为“科隆精化”，申购代码为“300405”，该申购简称及申购代码同时适用于本次发行网下申购和网上申购。
3、本次发行的初步询价工作已于2014年10月20日（T-3日）完成。保荐机构（主承销商）通过深交所网下发行电子平台共收到123家网下投资者管理的203个配售对象的初步询价报价信息，剔除1家网下投资者管理的1个配售对象的无效报价后，共有122家网下投资者管理的202个配售对象的初步询价报价信息符合法律法规以及《辽宁科隆精细化工股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）的相关规定，所对应的申报总量为150，340万股，申报倍数为147.39倍。发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，经过协商一致决定将报价超过16.46元的申报价格作为最高报价部分予以剔除，报价等于边际价格16.46元的则按照申报数量由低到高，相同申报数量的按照申报时间由后到前的排序原则进行部分剔除，直至剔除比例首次超过10%，对应剔除的申报数量为15，630万股，占本次初步询价申报总量的10.40%，剔除部分不得参与网下申购。
4、发行人和保荐机构（主承销商）根据剔除最高报价部分后的剩余报价情况，并综合考虑发行人基本面、本次公开发行的股份数量、发行人所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求以及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为16.45元/股，此价格对应的市盈率为：
（1）17.13倍（每股收益按照2013年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；
（2）22.84倍（每股收益按照2013年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。
5、在剔除报价最高的部分之后，发行人和保荐机构（主承销商）确定报价不低于发行价格16.45元的103家网下投资者管理的159个配售对象为本次网下发行的有效报价配售对象，对应的有效申报数量为132，170万股，有效申报倍数为129.58倍，成为有效报价的配售对象均可参与申购。
6、本次公开发行股票数量为1，700万股，回拨机制启动前，网下初始发行1，020万股，占本次发行总量的60%，网上初始发行680万股，占本次发行总量的40%。本次发行全部为发行人公开发行新股，发行人股东不公开发售其所持股份，即无老股转让情形。
7、若本次发行成功，发行人募集资金总额为27，965万元，扣除发行费用3，005.98万元后，预计募集资金净额为24，959.02万元，低于发行人本次募投项目预计使用募集资金24，979万元。募集资金的使用计划已于2014年10月16日（T-5日）在招股意向书中披露。
8、本次发行的网下、网上申购日为2014年10月23日（T日），网下投资者的配售对象只能选择网下发行或者网上发行一种方式进行申购。凡参与初步询价的配售对象，无论是否有效报价，均不能再参与网上发行。同时参与网下申购和网上申购的，网上申购部分为无效申购，并应自行承担相关责任。
9、网下发行重要事项：
（1）在初步询价阶段提交有效报价的配售对象须参与本次发行的网下申购。提交有效报价的配售对象名单请见附表；未提交有效报价的配售对象不得参与网下申购。参与网下申购的配售对象应于2014年10月23日（T日）9:30-15:00通过深交所网下发行电子平台录入申购单信息，包括申购价格和申购数量及本公告中规定的其他信息，其中申购价格为本次发行价格即16.45元/股；申购数量应为其在初步询价阶段提交的有效报价所对应的有效申报数量。
（2）本次网下发行申购缴款时间为2014年10月23日（T日）8:30-15:00。参与网下申购的配售对象必须及时、足额向中国结算深圳分公司的网下发行专户划付申购款，中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息表附后（或登录“http://www.chinaclear.cn-法律规则-业务规则-清算与交收-深圳市场”查询）。参与申购的网下投资者应在划款备注栏注明“B001999906WXFX300405”。T日8:30 之前及15:00之后到账的均为无效申购。请参与网下申购的网下投资者注意资金到账时间。
（3）参与网下申购的配售对象应当使用在证券业协会备案的银行账户向中国结算深圳分公司在结算银行开立的网下发行银行账户足额划付申购资金，并应当保证在最终资金划付时点有足额资金用于新股申购。如果配售对象报备的银行账户属于结算银行账户，则其划付申购资金应于同一银行系统内划付，不得跨行划付。如果配售对象报备的银行账户为非结算银行账户，则其资金应划付至中国结算深圳分公司中国工商银行深圳分行的网下发行专户。
参与网下申购的配售对象划出申购资金的账户与在证券业协会备案的资金账户不一致、申购资金不足或未在规定的时间内到账的，其新股申购全部无效。请有效报价对象务必确保自身在证券业协会登记备案信息无异常情况。
（4）不同有效报价配售对象共用银行账户的，由托管银行向中国结算深圳分公司提供实际划拨资金的配售对象名单。若申购资金不足或未在规定的时间内到账，没有包括在名单中的配售对象的新股申购无效；若托管银行未能及时提供名单，且申购资金不足或未在规定的时间内到账，则共用银行账户的配售对象的申购全部无效。配售对象在证券业协会备案的银行账户为其网下配售申购余款退款的指定收款账户。
（5）保荐机构（主承销商）按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效申购，若在初步询价阶段提交有效报价的配售对象未通过网下发行电子平台参与申购，实际申购数量明显少于报价时有效申报数量的，或未能在规定的时间内及时足额缴纳申购款的，发行人及保荐机构（主承销商）将视其为违约且予以披露，并将违约情况报中国证监会和证券业协会。
（6）本次网下发行有效申购总量大于本次回拨前网下发行数量，发行人和保荐机构（主承销商）将根据《初步询价及推介公告》所公布的配售原则进行网下配售。2014 年10月27日（T+2 日），发行人和保荐机构（主承销商）将刊登《辽宁科隆精化股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下配售结果公告》（“以下简称《网下配售结果公告》”），披露本次网下发行的配售结果。
（7）发行人和保荐机构（主承销商）将对参与网下申购的投资者进行核查并有可能要求其进一步提供相关证明材料，投资者应当予以积极配合。如投资者不符合条件、拒绝配合核查、未能完整提交相关材料或者提交的材料不足以排除其存在法律法规和本公告规定的禁止参与网下发行情形的，发行人和保荐机构（主承销商）将不予向其配售股票。
10、网上发行重要事项：
（1）本次网上申购时间为：2014年10月23日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。
（2）网上申购日（T日）前两个工作日前在中国结算深圳分公司开立证券账户、且在2014年10月21日（含T-2日）前20个交易日持有深圳市场非限售A股市值日均1万元以上（含1万元）的投资者方可参与网上申购。其中，自然人需根据《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》及实施办法等规定已开通创业板市场交易（国家法律、法规禁止购买者除外）。所有参与本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。发行人和保荐机构（主承销商）提醒投资者申购前确认是否具备创业板新股申购条件。
（3）投资者按照其持有的深圳市场非限售A股股份市值（以下简称“市值”）确定其网上可申购额度。根据投资者在2014年10月21日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值计算，证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值，每5，000元市值可申购一个申购单位，不足5，000元的部分不计入申购额度，每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高申购量不得超过本次网上初始发行股数的千分之一，即不得超过6，500股。
（4）投资者在进行申购委托前需足额缴款，投资者申购量超过其持有市值对应的网上可申购额度部分为无效申购；对于申购量超过网上申购上限6，500股的新股申购，深交所交易系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国结算深圳分公司将对超过部分作无效处理。
（5）新股申购一经深交所易系统确认，不得撤销。投资者参与网上发行申购，只能使用一个有市值的证券账户，每一证券账户只能申购一次。证券账户注册资料中“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的多个证券账户参与本次网上发行申购的，或同一证券账户多次参与本次网上发行申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的首笔申购为有效申购，其余均为无效申购。
11、本次发行网上网下申购于2014年10月23日（T日）15:00同时截止。申购结束后，发行人和保荐机构（主承销商）将根据申购总体情况决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。有关回拨机制的具体安排请参见本公告中的“二、5、回拨机制”。
12、当出现以下情形时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止发行并及时予以公告：网下实际申购数量未及回拨前网下初始发行数量即1，020万股；出现其他特殊情况，发行人和保荐机构（主承销商）协商决定中止发行的。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，经向中国证监会备案，发行人和保荐机构（主承销商）可择机重启发行。
13、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。请投资者仔细阅读2014年10月16日（T-5日）刊登于中国证监会五家指定网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址www.secutimes.com；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn）及发行人网站（www.kelongchem.com）的本次发行的招股说明书全文及相关资料。
14、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上及时公告，敬请投资者留意。
释义
除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义：
科隆精化/发行人/公司
指辽宁科隆精细化工股份有限公司
证监会
指中国证券监督管理委员会
深交所
指深圳证券交易所[微博]
中国结算深圳分公司
指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
保荐机构（主承销商）/华泰联合证券
指华泰联合证券有限责任公司
本次发行
指辽宁科隆精细化工股份有限公司首次公开发行不超过1，700万股人民币普通股（A股）并拟在创业板上市之行为
网下发行
指本次发行中通过深交所网下发行电子平台向配售对象根据确定价格初始发行1，020万股人民币普通股（A股）之行为（若启动回拨机制，网下发行数量为回拨后的网下实际发行数量）
网上发行
指本次发行中通过深交所交易系统向持有深圳市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行680万股人民币普通股（A股）之行为（若启动回拨机制，网上发行数量为回拨后的网上实际发行数量）
网下投资者
指符合2014年10月16日（T-5日）披露的《初步询价及推介公告》要求的可以参与本次网下询价的投资者
配售对象
指网下投资者所属或直接管理的，已在证券业协会完成备案，可参与首次公开发行股票网下申购业务的自营投资账户或证券投资产品
网上投资者
指除已参与本次网下发行投资者以外的其他已在中国结算深圳分公司开立证券账户的机构投资者和根据创业板市场投资者适当性管理的相关规定已开通创业板市场交易的自然人（国家法律、法规禁止购买者除外）
有效报价
指符合条件的投资者申报的不低于本次发行价格且未被剔除或未被认定为无效的报价
有效报价数量/有效申报数量
指有效报价所对应的可参与网下申购的数量
有效申购
指符合本公告中有关申购规定的申购，包括按照规定的程序、申购价格与发行价格一致、及时足额有效缴付申购款、申购数量符合有关规定等
网下发行专户
指中国结算深圳分公司在结算银行开立的网下发行银行账户
T日
指2014年10月23日，为本次发行网上申购日和网下申购日
元
指人民币元
一、初步询价结果及定价
1、初步询价申报情况
（1）总体申报情况
2014年10月20日（T-3日）为本次发行初步询价时间。截至2014年10月20日（T-3日）下午15:00，保荐机构（主承销商）通过深交所网下发行电子平台收到123家网下投资者管理的203个配售对象的初步询价报价信息，对应的申报总量为150，840万股，报价区间为16.32元/股-21.89元/股。
（2）剔除无效报价情况
本次询价中，有1家网下投资者管理的1个配售对象经保荐机构（主承销商）核查属于禁止配售的范围，上述投资者的报价已被认定为无效报价，对应的申报数量为500万股，无效报价部分不计入有效申报总量。
（3）剔除无效报价后的整体报价情况
剔除上述无效报价后，共有122家网下投资者管理的202个配售对象的初步询价报价信息符合法律法规以及《初步询价及推介公告》的相关规定，对应的有效申报总量为150，340万股，报价区间为16.32元/股-21.89元/股。网下投资者报价的中位数为16.45元/股，加权平均数为16.48元/股，公募基金报价的中位数为16.45元/股，公募基金报价的加权平均数为16.45元/股。
投资者报价明细请见附表。
2、剔除最高报价有关情况
发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，对所有网下投资者的申报价格依次按照报价由高到低进行排序，相同价格的按照申报数量由低到高进行排序，相同申报数量的按照申报时间由后到前进行排序。经发行人和保荐机构（主承销商）协商一致，决定将报价超过16.46元的申报价格作为最高报价部分予以剔除，报价等于边际价格16.46元的则按照上述排序原则进行部分剔除，直至剔除比例首次超过10%，上述剔除的申报数量共为15，630万股，占本次符合《初步询价及推介公告》规定条件的网下投资者初步询价申报总量的10.40%。剔除部分不得参与网下申购。
剔除最高报价部分后，网下投资者报价的中位数为16.45元/股，加权平均数为16.45元/股，公募基金报价的中位数为16.45元/股，公募基金报价的加权平均数为16.45元/股。
3、与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较
发行人所在行业为化学原料和化学制品造业（C26），截止2014年10月20日（T-3日），中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为34.54倍，可比上市公司估值水平如下：
公司名称
2014/10/20前30个交易日均价（元/股）
2013EPS（摊薄）（元/股）
2013年
静态市盈率（倍）
14.71
0.24
61.29
16.09
0.86
18.71
8.07
0.20
40.35
14.65
0.43
34.07
回天新材
19.39
0.53
36.58
16.97
0.51
33.27
平均值
37.38
本次发行价格16.45元对应的发行人2013年扣除非经常性损益前后孰低的净利润摊薄后市盈率为22.84倍，低于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率，也低于可比上市公司平均市盈率。
4、发行价格确定
发行人和保荐机构（主承销商）根据剔除最高报价部分后的剩余报价情况，综合考虑发行人基本面、本次公开发行的股份数量、发行人所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求以及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为16.45元/股，此价格对应的市盈率为：
（1）17.13倍（每股收益按照2013年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；
（2）22.84倍（每股收益按照2013年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。
5、有效报价投资者的确定
根据《初步询价及推介公告》中规定的有效报价确定方式，在剔除报价最高的部分之后，报价不低于发行价16.45元的103家网下投资者管理的159个配售对象为本次网下发行的有效报价配售对象，对应的有效申报数量为132，170万股，成为有效报价的配售对象均可参与申购。
有效报价配售对象相关信息请见附表。
二、本次发行的基本情况
1、股票种类
本次发行的股票为人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。
2、发行数量和发行结构
本次发行股份数量为1，700万股，全部为发行人公开发行新股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为1，020万股，为本次发行数量的60% ；网上初始发行数量为680万股，为本次发行数量的40%。
3、发行价格
通过初步询价确定本次发行价格为16.45元/股。
4、募集资金
若本次发行成功，发行人募集资金总额为27，965万元，扣除发行费用3，005.98万元后，本次预计募集资金净额为24，959.02万元，低于发行人本次募投项目预计使用募集资金24，979万元。募集资金的使用计划已于2014年10月16日（T-5日）在招股意向书中披露。
5、回拨机制
本次发行网上网下申购于2014年10月23日（T日）15:00同时截止。申购结束后，发行人和保荐机构（主承销商）将根据申购总体情况决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。回拨机制的启动将根据网上投资者初步有效认购倍数确定。
网上投资者初步有效认购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量。
有关回拨机制的具体安排如下：
（1）网上、网下发行均获得足额认购的情况下，网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，将从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。
（2）网上发行未获得足额认购的情况下，网上申购不足部分向网下回拨，由参与网下申购的投资者认购，发行人和保荐机构（主承销商）将按照既定的配售原则进行配售；仍然认购不足的部分，由保荐机构（主承销商）余额包销。
（3）网下发行未获得足额认购的情况下，不足部分不向网上回拨，并将中止发行。
（4）网上、网下均获得足额认购的情况下，网上投资者初步有效申购倍数未超过50倍的，将不启动回拨机制。
在发生回拨的情形下，发行人和保荐机构（主承销商）将及时启动回拨机制，并于2014年10月27日（T+2日）在《网下配售结果公告》中披露。
6、锁定期安排
本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。
7、承销方式
承销团余额包销。
8、拟上市地点
深圳证券交易所。
9、本次发行的重要日期安排
日期
发行安排
T-1日
（2014年10月22日，周三）
刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》
网上路演
T日
（2014年10月23日，周四）
网下申购资金验资
确定是否启动回拨机制，确定网上、网下最终发行量
T＋1日
（2014年10月24日，周五）
网上申购资金验资
网下发行配售
T＋2日
（2014年10月27日，周一）
网下申购多余款项退还
网上申购摇号抽签
T＋3日
（2014年10月28日，周二）
刊登《网上中签结果公告》
网上申购资金解冻
注：（1）T日为申购日
（2）上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，保荐机构（主承销商）及发行人将及时公告，修改发行日程。
（3）如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致投资者无法正常使用其网下发行电子平台进行初步询价或网下申购工作，请及时与保荐机构（主承销商）联系。
三、网下发行
1、参与对象
经发行人和保荐机构（主承销商）确认，可参与本次网下申购的有效报价配售对象为159个，其对应的有效报价数量为132，170万股，具体情况详见本公告之“一、初步询价结果及定价”。参与初步询价的配售对象可通过深交所网下发行电子平台查询其报价是否为有效报价及其对应的有效报价数量，凡在初步询价期间提交有效报价的配售对象必须参与本次网下申购。
2、网下申购
在初步询价过程中提供有效报价的配售对象必须通过深交所网下发行电子平台参与本次网下申购，通过该平台以外方式进行申购的视为无效。
（1）本次网下申购时间为2014年10月23日（T日）9:30-15:00。参与网下申购的配售对象必须在上述时间内通过深交所网下发行电子平台录入申购单信息，包括申购价格和申购数量及本公告中规定的其他信息，其中申购价格为本次发行价格即16.45元/股；申购数量应为其在初步询价阶段提交的有效报价所对应的有效申报数量。
（2）网下申购时，投资者配售对象名称、证券账户名称、证券账户号码以及银行收付款账户必须与其在证券业协会备案的信息一致，否则为无效申购。
（3）配售对象应按相关法律法规及本公告的规定进行网下申购，并自行承担相应的法律责任。配售对象在深交所网下发行电子平台一旦提交申购，即被视为向保荐机构（主承销商）发出正式申购要约，具有法律效力。
3、网下申购款的缴付
本次网下发行申购缴款时间为2014年10月23日（T日）8:30-15:00。参与网下申购的配售对象必须及时、足额向中国结算深圳分公司的网下发行专户划付申购款。
（1）申购金额=发行价格×申购数量，其中有效报价配售对象的申购数量应为其在初步询价阶段提交的有效报价所对应的有效申报数量
（2）参与网下申购的配售对象应当通过其在证券业协会备案的银行账户向中国结算深圳分公司的网下发行专户划付申购资金，并应当保证在最终资金划付时点有足额资金用于新股申购。如果配售对象报备的银行账户属于结算银行账户，则其划付申购资金应于同一银行系统内划付，不得跨行划付。如果配售对象报备的银行账户为非结算银行账户，则其资金应划付至中国结算深圳分公司中国工商银行深圳分行的网下发行专户。
（3）配售对象应确保资金在 2014年10月23日（T日）当日15:00之前到达中国结算深圳分公司的网下发行资金专户，T日8:30之前及15:00之后到账的均为无效申购。请参与网下申购的配售对象注意资金到账时间。
中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息表如下：
序号
开户行
账户名称
账号
1
中国工商银行深圳分行
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户
4000023029200403170
2
中国建设银行深圳分行
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户
44201501100059868686
3
中国农业银行深圳分行
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户
41000500040018839
4
中国银行深圳分行
中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司网下发行专户
777057923359
5
招商银行深纺大厦支行
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户
755914224110802
6
交通银行深圳分行
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户
443066285018150041840
7
中信银行深圳分行
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户
7441010191900000157
8
兴业银行深圳分行
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户
337010100100219872
9
中国光大银行深圳分行
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户
38910188000097242
10
中国民生银行深圳分行
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户
1801014040001546
11
华夏银行深圳分行
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户
4530200001843300000255
12
上海浦东发展银行深圳分行
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户
79170153700000013
13
广发银行[微博]深圳分行
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户
102082594010000028
14
平安银行深圳分行
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户
0012400011735
15
渣打银行[微博]深圳分行
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户
000000501510209064
16
上海银行深圳分行
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户
0039290303001057738
17
汇丰银行深圳分行
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户
622296531012
18
花旗银行深圳分行
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户
1751696821
19
北京银行深圳分行
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户
00392518000123500002910
注：可登录“http://www.chinaclear.cn-法律规则-业务规则-清算与交收-深圳市场”查询。
（4）参与申购的有效报价对象应在划款备注栏注明该笔申购资金的资金明细账户及新股代码，本次网下发行申购划款备注栏的备注格式为： “B001999906WXFX300405”。
（5）参与网下申购的配售对象划出申购资金的账户与在证券业协会备案的资金账户不一致、申购资金不足或未在规定的时间内到账的，其新股申购全部无效。
（6）参与网下申购的不同配售对象共用银行账户的，由托管银行向中国结算深圳分公司提供实际划拨资金的配售对象名单。若申购资金不足或未在规定的时间内到账，没有包括在名单中的配售对象的新股申购无效；若托管银行未能及时提供名单，且申购资金不足或未在规定的时间内到账，则共用银行账户的配售对象的申购全部无效。
（7）保荐机构（主承销商）按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效申购。在初步询价阶段提交有效报价的配售对象未参与网下申购的，实际申购数量明显少于报价时有效申报数量的，或未能在规定的时间内及时足额缴纳申购款的，发行人和保荐机构（主承销商）将视其为违约且予以披露，并将违约情况报中国证监会和证券业协会。
4、股票配售
发行人和保荐机构（主承销商）将根据2014年10月16日（T-5日）刊登的《初步询价及推介公告》中确定的配售原则，对本次有效申购配售对象进行股票配售。2014年10月27日（T+2日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上刊登《网下配售结果公告》详细披露最终配售情况，内容包括本次发行获得配售的投资者名单、每个获配投资者的报价、申购数量、获配数量、初步询价期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量少于其在初步询价期间提交的有效报价数量的投资者信息等。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的投资者送达获配通知。
5、多余款项退回
参与网下申购的配售对象在证券业协会备案的银行账户为其网下配售申购余款退款的指定收款账户。2014年10月27日（T+2日），中国结算深圳分公司根据保荐机构（主承销商）提供的网下配售结果，计算各配售对象实际应付的认购金额，并将配售对象T日划付的有效申购资金减去认购金额后的余额以电子指令方式通过相应的结算银行原路退至其证券业协会备案的银行账户。
6、其他重要事项
（1）验资：立信会计师事务所（特殊普通合伙）将对获配的配售对象网下发行申购资金的到账情况进行审验，并出具验资报告。
（2）律师见证：北京市康达律师事务所将对本次网下发行进行见证，并出具专项法律意见书。
（3）获配的投资者的持股比例在本次网下发行后达到发行人总股本的5%以上（含5%），需自行及时履行信息披露义务。
（4）本次网下发行申购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基金所有。
四、网上发行
1、网上申购时间
本次网上申购时间为2014年10月23日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。如遇重大突发事件或不可抗力等因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。
2、网上申购价格
本次发行的价格为16.45元/股，网上投资者须按照本次发行价格进行申购。
3、网上发行对象
（1）网上申购日（T日）前两个工作日前在中国结算深圳分公司开立证券账户、且在 2014年10月21日（含T-2日）前20个交易日持有深圳市场非限售A股市值日均1万元以上（含1万元）的投资者方可参与网上申购。其中，自然人需根据《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》及实施办法等规定已开通创业板市场交易（国家法律、法规禁止购买者除外）。发行人和保荐机构（主承销商）提醒投资者申购前确认是否具备创业板新股申购条件。
（2）网下投资者的配售对象只能选择网下发行或者网上发行一种方式进行申购。凡参与初步询价的配售对象，无论是否有效报价，均不能再参与网上发行。同时参与网下申购和网上申购的，网上申购部分为无效申购，并应自行承担相关责任。
4、网上发行方式
本次网上发行通过深交所交易系统进行，保荐机构（主承销商）在2014年10月23日（T日）9:15-11:30，13:00-15:00期间将网上初始发行数量680万股“科隆精化”股票输入其在深交所的专用证券账户，作为该股票唯一卖方，以16.45元/股的发行价格卖出。
5、网上申购数量和次数的限定
（1）本次网上发行，参与网上申购的投资者需持有深圳市场非限售A股股份市值。根据投资者在2014年10月21日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有深圳市场非限售A股股份市值确定其网上可申购额度。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。每5，000元市值可申购一个申购单位，不足5，000元的部分不计入申购额度，上海市场的非限售A股股份市值不纳入计算。每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过本次网上初始发行股数的千分之一，即不得超过6，500股。
（2）投资者按照2014年10月21日（T-2日）收市后所持有的深圳市场非限售A股股票市值，可同时用于2014年10月23日（T日）申购多只新股。对于投资者申购量超过其持有市值对应的网上可申购额度的，超过部分将作无效处理。
（3）投资者的同一证券账户多处托管的，其市值合并计算。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以 2014 年10月21日（T-2日）日终为准。融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。非限售A 股股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。
（4）新股申购委托一经深交所交易系统确认，不得撤销。投资者参与本次网上发行股票的申购，只能使用一个有市值的证券账户。每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均被自动撤销。同一投资者使用多个证券账户参与本次网上发行申购的，中国结算深圳分公司将以该投资者第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理。
（5）持有深市证券账户的投资者均可参加网上申购，但以下账户除外：
①参与本次网下初步询价的投资者；②无市值的证券账户；③合并市值小于1 万元的证券账户；④不合格、休眠、注销的证券账户及法律、法规禁止者。
6、申购程序
（1）办理开户登记
参加本次网上发行的投资者应已在中国结算深圳分公司开立证券账户并已开通了创业板市场交易。尚未办理开户登记手续的投资者，必须在网上申购日的前两个工作日，即2014年10月21日（含 T-2日）前办妥证券账户开户手续。
（2）计算市值和可申购额度
参与本次网上发行的投资者需持有深圳市场非限售A股股份市值，按其2014年10月21日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有深圳市场非限售A股股份市值确定其网上可申购额度。市值和可申购额度的具体要求，见“四、5、网上申购数量和次数的限定”。
（3）存入足额申购资金
拟参与本次网上申购的投资者，应在网上申购日2014年10月23日（T日）（含当日）前在与深交所联网的证券交易网点开立资金账户，并根据其申购量存入足额的申购资金。
（4）申购手续
申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，即：投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、证券账户卡和资金账户卡（确认资金存款额必须大于或等于申购所需的款项）到申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查验投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。投资者的申购委托一经接受，不得撤单。
网上申购结束后，由保荐机构（主承销商）会同中国结算深圳分公司共同核实申购资金的到账情况，中国结算深圳分公司的结算系统主机根据实际到账资金统计有效申购数量和有效申购户数。
7、投资者认购股票数量的确定方法
网上投资者认购股票数量的确定方法为：
（1）如网上有效申购数量小于或等于本次最终网上发行数量，则无需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票；
（2）如网上有效申购数量大于本次最终网上发行数量，则由深交所按每500股确定为一个申购配号，顺序排号，然后通过摇号抽签确定有效申购中签号码，每一中签号码认购500股。
最终中签率=（最终网上发行数量/网上有效申购总量）×100%。
8、配号与抽签
若网上有效申购的数量大于本次网上最终发行数量，则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售。
（1）申购配号确认
2014年10月24日（T+1日），各证券公司将申购资金划入中国结算深圳分公司的结算银行账户。中国结算深圳分公司将实际到账的有效申购资金划入新股申购资金验资专户。保荐机构（主承销商）会同中国结算深圳分公司及立信会计师事务所（特殊普通合伙）对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告。中国结算深圳分公司按照实际到账资金确认有效申购，按每500股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。凡资金不实的申购一律视为无效申购，将不予配号。
2014年10月27日（T+2日）向投资者公布配号结果。申购者可到原委托申购的交易网点处确认申购配号。
（2）公布中签率
保荐机构（主承销商）于2014年10月27日（T+2日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布中签率。
（3）摇号抽签、公布中签结果
2014年10月27日（T+2日）上午在公证部门的监督下，由保荐机构（主承销商）和发行人主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽签结果传给各证券交易网点。保荐机构（主承销商）于2014年10月28日（T+3日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布中签结果。
（4）确认认购股数
申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购500股。
9、结算与登记
（1）2014年10月24日（T+1日）至2014年10月27日（T+2日），网上发行全部申购资金由中国结算深圳分公司冻结在申购资金专户内，所冻结的资金产生的利息，归证券投资者保护基金所有。有关申购资金冻结等事宜，遵从深交所、中国结算深圳分公司有关规定。
（2）2014年10月27日（T+2日）摇号抽签。抽签结束后中国结算深圳分公司根据中签结果进行认购股数的确定和股东登记，并将有效认购结果发至各证券交易网点。
（3）2014年10月28日（T+3日），由中国结算深圳分公司对未中签的申购款予以解冻，并向各证券公司返还未中签部分的申购余款，再由各证券交易网点返还投资者；同时中国结算深圳分公司将网上认购款项划至保荐机构（主承销商）资金交收账户。
保荐机构（主承销商）在收到中国结算深圳分公司划转的认购资金后，依据有关协议将该款项扣除承销保荐等费用后划转到发行人指定的银行账户。
（4）本次网上发行的新股登记工作由中国结算深圳分公司完成，中国结算深圳分公司向发行人提供股东名册。
五、发行费用
本次网下发行不向股票配售对象收取佣金、过户费和印花税等费用；向投资者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。
六、发行人和保荐机构（主承销商）
发 行 人：
辽宁科隆精细化工股份有限公司
住所：
辽阳市宏伟区东环路8号
法定代表人：
姜艳
联系电话：
0419-5589876
传真：
0419-5589837
联 系 人：
王笑衡
保荐机构（主承销商）：
华泰联合证券有限责任公司
住所：
深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦25楼
法定代表人：
吴晓东
电话：
010-56839305025-83290726
传真：
025-84457021
联 系 人：
资本市场部
发行人：辽宁科隆精细化工股份有限公司
保荐机构（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司
2014年10月22日
附表：科隆精化首次公开发行股票项目初步询价投资者报价明细
序号
投资者名称
配售对象名称
申报价格（元）
申报数量（万股）
备注
1
江满仙
江满仙
21.89
600
高价剔除
2
永安财产保险股份有限公司
永安财产保险股份有限公司
18.22
700
高价剔除
3
洪洋
洪洋
16.47
110
高价剔除
4
博时基金[微博]管理有限公司
国元保险—博时基金一对一灵活配置型专户
16.46
100
高价剔除
5
大成基金[微博]管理有限公司
大成价值增长证券投资基金
16.46
100
高价剔除
6
大成基金管理有限公司
大成沪深300指数证券投资基金
16.46
100
高价剔除
7
张振春
张振春
16.46
100
高价剔除
8
富国基金管理有限公司[微博]
陕西延长石油（集团）有限责任公司企业年金计划
16.46
100
高价剔除
9
富国基金管理有限公司
富国通胀通缩主题轮动股票型证券投资基金
16.46
100
高价剔除
10
国金证券股份有限公司
国金慧泉精选对冲6号集合资产管理计划
16.46
100
高价剔除
11
华泰资产管理有限公司
受托管理安诚财产保险股份有限公司自有资金
16.46
100
高价剔除
12
陈雁英
陈雁英
16.46
100
高价剔除
13
华夏基金[微博]管理有限公司
华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金
16.46
110
高价剔除
14
华夏基金管理有限公司
华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金
16.46
110
高价剔除
15
富国基金管理有限公司
申银万国[微博]证券股份有限公司企业年金
16.46
150
高价剔除
16
富国基金管理有限公司
中国民生银行股份有限公司企业年金计划
16.46
150
高价剔除
17
长城基金管理有限公司[微博]
长城久恒平衡型证券投资基金
16.46
200
高价剔除
18
富国基金管理有限公司
全国社保基金四一二组合
16.46
200
高价剔除
19
汇添富基金管理股份有限公司
汇添富基金专户资产管理计划
16.46
240
高价剔除
20
华泰资产管理有限公司
受托管理华农财产保险股份有限公司—传统—普通保险产品
16.46
240
高价剔除
21
国联安基金[微博]管理有限公司
德盛优势股票证券投资基金
16.46
300
高价剔除
22
华夏基金管理有限公司
中国建设银行股份有限公司[微博]企业年金计划
16.46
300
高价剔除
23
华夏基金管理有限公司
中国银行股份有限公司企业年金计划
16.46
300
高价剔除
24
国海富兰克林基金管理有限公司[微博]
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金
16.46
300
高价剔除
25
富国基金管理有限公司
农业银行离退休人员福利负债富国组合
16.46
300
高价剔除
26
富国基金管理有限公司
工商银行统筹外福利负债基金富国组合
16.46
300
高价剔除
27
浙江国大集团有限责任公司
浙江国大集团有限责任公司
16.46
300
高价剔除
28
泰达宏利基金管理有限公司
泰达宏利养老收益混合型证券投资基金
16.46
360
高价剔除
29
华夏基金管理有限公司
中国工商银行统筹外福利负债基金华夏组合
16.46
400
高价剔除
30
中国人寿资产管理有限公司
中国人寿保险股份有限公司万能险产品
16.46
500
高价剔除
31
华夏基金管理有限公司
中国工商银行股份有限公司企业年金计划
16.46
500
高价剔除
32
国金证券股份有限公司
国金证券股份有限公司自营账户
16.46
600
高价剔除
33
浦银安盛基金[微博]管理有限公司
浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
16.46
650
高价剔除
34
中再资产管理股份有限公司
中国财产再保险股份有限公司—传统—普通保险产品
16.46
800
高价剔除
35
中信证券股份有限公司
中信证券建设银行信达财产保险定向资产管理计划
16.46
970
高价剔除
36
津杉华融（天津）产业投资基金合伙企业（有限合伙）
津杉华融（天津）产业投资基金合伙企业（有限合伙）
16.46
1000
高价剔除
37
长城基金管理有限公司
长城久鑫保本混合型证券投资基金
16.46
1000
高价剔除
38
太平洋资产管理有限责任公司
受托管理华安财产保险股份有限公司—自有资金(网下配售资格截至2013年5月7日)
16.46
1000
高价剔除
39
宏源证券股份有限公司
中国银行特定客户资产托管专户（宏源证券中华财险）
16.46
1020
高价剔除
40
平安资产管理有限责任公司
中国出口信用保险公司-自有资金
16.46
1020
高价剔除
41
翁金海
翁金海
16.46
1020
有效报价
42
平安资产管理有限责任公司
受托管理幸福人寿保险股份有限公司分红产品
16.46
1020
有效报价
43
合众人寿保险股份有限公司
合众人寿保险股份有限公司-分红-个险分红
16.46
1020
有效报价
44
英大国际信托有限责任公司
英大国际信托有限责任公司自营账户
16.46
1020
有效报价
45
中国银河证券股份有限公司[微博]
中国银河证券股份有限公司自营账户
16.46
1020
有效报价
46
中国人寿资产管理有限公司
中国人寿股份有限公司-传统-普通保险
16.46
1020
有效报价
47
中国人寿资产管理有限公司
中国人寿保险（集团）公司传统普保产品
16.46
1020
有效报价
48
中国人寿资产管理有限公司
中国人寿股份有限公司-分红-团体分红
16.46
1020
有效报价
49
中国人寿资产管理有限公司
中国人寿股份有限公司-分红-个人分红
16.46
1020
有效报价
50
招商基金管理有限公司
招商安润保本混合型证券投资基金
16.46
1020
有效报价
51
招商基金管理有限公司
招商安盈保本混合型证券投资基金
16.46
1020
有效报价
52
信达证券股份有限公司
幸福人寿保险股份有限公司—万能险
16.46
1020
有效报价
53
招商基金管理有限公司
全国社保基金一一零组合
16.46
1020
有效报价
54
博时基金管理有限公司
中国石油天然气集团公司企业年金计划
16.46
1020
有效报价
55
博时基金管理有限公司
全国社保基金五零一组合
16.46
1020
有效报价
56
博时基金管理有限公司
全国社保基金一零二组合
16.46
1020
有效报价
57
华夏基金管理有限公司
华夏基金专户资产管理计划
16.46
1020
有效报价
58
东兴证券股份有限公司
东兴证券股份有限公司自营投资账户
16.46
1020
有效报价
59
华夏基金管理有限公司
华夏优势增长股票型证券投资基金
16.46
1020
有效报价
60
周震霖
周震霖
16.46
1020
有效报价
61
平安资产管理有限责任公司
受托管理中国平安财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品
16.46
1020
有效报价
62
平安资产管理有限责任公司
平安人寿[微博]-分红-个险分红
16.46
1020
有效报价
63
平安资产管理有限责任公司
平安人寿-传统-普通保险产品
16.46
1020
有效报价
64
工银瑞信基金管理有限公司
工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金
16.46
1020
有效报价
65
工银瑞信基金管理有限公司
工银瑞信基金理财计划专户
16.46
1020
有效报价
66
工银瑞信基金管理有限公司
中国工商银行统筹外福利资金集合计划
16.46
1020
有效报价
67
富国基金管理有限公司
中国人寿保险股份有限公司委托富国基金管理有限公司混合型组合
16.46
1020
有效报价
68
太平洋资产管理有限责任公司
中国太平洋人寿保险股份有限公司—万能—团体万能
16.46
1020
有效报价
69
太平洋资产管理有限责任公司
中国太平洋人寿保险股份有限公司—万能—个人万能
16.46
1020
有效报价
70
太平洋资产管理有限责任公司
中国太平洋人寿保险股份有限公司—分红—团体分红
16.46
1020
有效报价
71
太平洋资产管理有限责任公司
中国太平洋人寿保险股份有限公司—分红—个人分红
16.46
1020
有效报价
72
富国基金管理有限公司
富国基金专户资产管理计划
16.46
1020
有效报价
73
太平洋资产管理有限责任公司
中国太平洋人寿保险股份有限公司—传统—普通保险产品
16.46
1020
有效报价
74
太平洋资产管理有限责任公司
中国太平洋财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品
16.46
1020
有效报价
75
太平洋资产管理有限责任公司
受托管理中国太平洋保险[微博](集团)股份有限公司—集团本级-自有资金
16.46
1020
有效报价
76
广发证券股份有限公司
广发证券股份有限公司自营账户
16.46
1020
有效报价
77
中信证券股份有限公司
全国社保基金四一八组合
16.46
1020
有效报价
78
广州证券股份有限公司
广州证券股份有限公司自营账户
16.46
1020
有效报价
79
新华基金管理有限公司
新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金
16.46
1020
有效报价
80
陆家嘴国际信托有限公司
陆家嘴国际信托有限公司
16.46
1020
有效报价
81
华鑫国际信托有限公司
华鑫国际信托有限公司
16.46
1020
有效报价
82
长城人寿保险股份有限公司
长城人寿保险股份有限公司-自有资金
16.46
1020
有效报价
83
天津远策投资管理有限公司
新疆恒荣盛典股权投资合伙企业（有限合伙）
16.46
1020
有效报价
84
天津远策投资管理有限公司
新疆远策恒达资产管理合伙企业（有限合伙）
16.46
1020
有效报价
85
华泰资产管理有限公司
受托管理前海人寿保险股份有限公司-自有资金
16.46
1020
有效报价
86
开源证券有限责任公司
开源证券有限责任公司
16.46
1020
有效报价
87
国信证券股份有限公司
国信证券股份有限公司自营账户
16.46
1020
有效报价
88
中信证券股份有限公司
中信证券股份有限公司自营账户
16.46
1020
有效报价
89
东方基金管理有限责任公司
东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
16.46
1020
有效报价
90
东方基金管理有限责任公司
东方利群混合型发起式证券投资基金
16.46
1020
有效报价
91
上海电气集团财务有限责任公司
上海电气集团财务有限责任公司自营账户
16.46
1020
有效报价
92
宏源证券股份有限公司
宏源证券股份有限公司自营账户
16.46
1020
有效报价
93
太平洋资产管理有限责任公司
太平洋卓越财富二号（平衡型）
16.46
1020
有效报价
94
华融证券股份有限公司
华融证券股份有限公司自营投资账户
16.46
1020
有效报价
95
中国大唐集团财务有限公司
中国大唐集团财务有限公司
16.46
1020
有效报价
96
光大永明资产管理股份有限公司
光大永明资产管理股份有限公司-光大聚宝1号
16.46
1020
有效报价
97
光大永明资产管理股份有限公司
光大永明人寿保险有限公司-万能险
16.46
1020
有效报价
98
安邦资产管理有限责任公司
安邦财产保险股份有限公司传统产品
16.46
1020
有效报价
99
国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司自营账户
16.46
1020
有效报价
100
上海光大证券资产管理有限公司
光大阳光集结号收益型二期集合资产管理计划
16.45
100
有效报价
101
上海光大证券资产管理有限公司
光大阳光集合资产管理计划
16.45
100
有效报价
102
中信建投证券股份有限公司
中信建投精彩理财新经济集合资产管理计划
16.45
100
有效报价
103
华富基金管理有限公司
华富保本混合型证券投资基金
16.45
100
有效报价
104
夏路
夏路
16.45
100
有效报价
105
姜飞雄
姜飞雄
16.45
100
有效报价
106
金元惠理基金管理有限公司
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金
16.45
110
有效报价
107
诺安基金管理有限公司[微博]
诺安基金-光大银行[微博]-增利1号资产管理计划
16.45
110
有效报价
108
上海国泰君安证券资产管理有限公司
国泰君安君享新利一号集合资产管理计划
16.45
110
有效报价
109
国泰基金[微博]管理有限公司
国泰目标收益保本混合型证券投资基金
16.45
120
有效报价
110
华安基金管理有限公司
华安基金鸿蕴2期明曜资产管理计划
16.45
120
有效报价
111
金元惠理基金管理有限公司
金元惠理-惠理3号资产管理计划
16.45
150
有效报价
112
中海基金管理有限公司
中海分红增利混合型证券投资基金
16.45
160
有效报价
113
林宏波
林宏波
16.45
160
有效报价
114
上海凯石益正资产管理有限公司
上海凯石益正资产管理有限公司—凯石稳健增长1号证券投资基金
16.45
170
有效报价
115
上海国泰君安证券资产管理有限公司
国泰君安君享新利六号集合资产管理计划
16.45
180
有效报价
116
融通基金管理有限公司
融通-智德2号特定资产管理计划
16.45
200
有效报价
117
中信建投证券股份有限公司
中信建投精彩理财灵活配置集合资产管理计划
16.45
200
有效报价
118
鹏华基金管理有限公司[微博]
普天收益证券投资基金
16.45
200
有效报价
119
卢春声
卢春声
16.45
200
有效报价
120
民生通惠资产管理有限公司
安华农业保险股份有限公司-养殖保险
16.45
210
有效报价
121
张继东
张继东
16.45
270
有效报价
122
中信建投证券股份有限公司
中信建投融鑫1号集合资产管理计划
16.45
300
有效报价
123
陈矗
陈矗
16.45
350
有效报价
124
嘉实基金管理有限公司[微博]
嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金
16.45
360
有效报价
125
德邦证券有限责任公司
德邦证券有限责任公司自营账户
16.45
500
有效报价
126
兴业全球基金管理有限公司[微博]
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）
16.45
500
有效报价
127
嘉实基金管理有限公司
嘉实新兴产业股票型证券投资基金
16.45
500
有效报价
128
天风证券股份有限公司
天风证券股份有限公司
16.45
500
有效报价
129
中银基金管理有限公司
中银新经济灵活配置混合型证券投资基金
16.45
500
有效报价
130
上海东方证券资产管理有限公司
东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金
16.45
500
有效报价
131
易方达基金[微博]管理有限公司
易方达50指数证券投资基金
16.45
500
有效报价
132
中海基金管理有限公司
中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金
16.45
500
有效报价
133
西部信托有限公司
西部信托有限公司自营账户
16.45
600
有效报价
134
上海证券有限责任公司
上海证券有限责任公司自营账户
16.45
600
有效报价
135
东北证券股份有限公司
东北证券股份有限公司自营账户
16.45
600
有效报价
136
新华资产管理股份有限公司
新华人寿保险股份有限公司-投连-创世之约
16.45
600
有效报价
137
中信建投证券股份有限公司
中信建投证券股份有限公司自营投资账户
16.45
600
有效报价
138
航天科工财务有限责任公司
航天科工财务有限责任公司自营账户
16.45
600
有效报价
139
西南证券股份有限公司
西南证券珠峰1号集合资产管理计划（网下配售资格截至2015年12月7日）
16.45
600
有效报价
140
汇智创业投资有限公司
汇智创业投资有限公司
16.45
630
有效报价
141
生命保险资产管理有限公司
国泰人寿保险有限责任公司—万能—团险万能
16.45
640
有效报价
142
生命保险资产管理有限公司
国泰人寿保险有限责任公司—传统保险产品
16.45
640
有效报价
143
中银基金管理有限公司
中银保本混合型证券投资基金
16.45
800
有效报价
144
上海富林投资有限公司
上海富林投资有限公司
16.45
880
有效报价
145
中银基金管理有限公司
中银多策略灵活配置混合型证券投资基金
16.45
900
有效报价
146
渤海证券股份有限公司
滨海1号民生价值集合资产管理计划
16.45
960
有效报价
147
诺安基金管理有限公司
诺安保本混合型证券投资基金
16.45
1020
有效报价
148
嘉实基金管理有限公司
全国社保基金六零二组合
16.45
1020
有效报价
149
东方证券股份有限公司
东方证券股份有限公司自营账户
16.45
1020
有效报价
150
国机财务有限责任公司
国机财务有限责任公司自营账户
16.45
1020
有效报价
151
嘉实基金管理有限公司
中国石油天然气集团公司企业年金计划
16.45
1020
有效报价
152
上海汽车集团财务有限责任公司
上海汽车集团财务有限责任公司自营账户
16.45
1020
有效报价
153
太平资产管理有限公司
受托管理太平人寿保险有限公司-分红-团险分红
16.45
1020
有效报价
154
太平资产管理有限公司
受托管理太平人寿保险有限公司-分红-个险分红
16.45
1020
有效报价
155
太平资产管理有限公司
受托管理太平人寿保险有限公司-传统-普通保险产品
16.45
1020
有效报价
156
太平资产管理有限公司
前海人寿保险股份有限公司万能型保险产品
16.45
1020
有效报价
157
中国国际金融有限公司
中国石油天然气集团公司企业年金计划（网下配售资格截至2013年12月31日）
16.45
1020
有效报价
158
民生通惠资产管理有限公司
民生人寿保险股份有限公司-传统保险产品
16.45
1020
有效报价
159
周海虹
周海虹
16.45
1020
有效报价
160
兴业国际信托有限公司
兴业国际信托有限公司自营账户
16.45
1020
有效报价
161
东莞证券[微博]有限责任公司
东莞证券有限责任公司自营账户
16.45
1020
有效报价
162
阳光财产保险股份有限公司
阳光财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品
16.45
1020
有效报价
163
鹏华基金管理有限公司
鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金
16.45
1020
有效报价
164
鹏华基金管理有限公司
鹏华医疗保健股票型证券投资基金
16.45
1020
有效报价
165
东航集团财务有限责任公司
东航集团财务有限责任公司自营账户
16.45
1020
有效报价
166
新华资产管理股份有限公司
新华人寿保险股份有限公司-分红-个人分红
16.45
1020
有效报价
167
新华资产管理股份有限公司
新华人寿保险股份有限公司-分红-团体分红
16.45
1020
有效报价
168
新华资产管理股份有限公司
新华人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品
16.45
1020
有效报价
169
新华资产管理股份有限公司
新华人寿保险股份有限公司-万能-得意理财
16.45
1020
有效报价
170
中欧基金[微博]管理有限公司
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金
16.45
1020
有效报价
171
西部证券股份有限公司
西部证券股份有限公司自营账户
16.45
1020
有效报价
172
浙江中大集团投资有限公司
浙江中大集团投资有限公司自有资金投资账户
16.45
1020
有效报价
173
华宝证券有限责任公司
华宝证券有限责任公司自营投资账户
16.45
1020
有效报价
174
中国人保资产管理股份有限公司
受托管理中国人民人寿保险股份有限公司万能保险产品
16.45
1020
有效报价
175
中国人保资产管理股份有限公司
中国人民财产保险股份有限公司-自有资金
16.45
1020
有效报价
176
泰康资产管理有限责任公司
受托管理泰康人寿保险股份有限公司—万能—个险万能
16.45
1020
有效报价
177
泰康资产管理有限责任公司
受托管理泰康人寿保险股份有限公司-分红-个人分红
16.45
1020
有效报价
178
泰康资产管理有限责任公司
受托管理泰康人寿保险股份有限公司—传统—普通保险产品
16.45
1020
有效报价
179
华西证券股份有限公司
华西证券金网1号集合资产管理计划
16.45
1020
有效报价
180
长城证券有限责任公司
长城证券有限责任公司自营账户
16.45
1020
有效报价
181
渤海证券股份有限公司
渤海证券股份有限公司
16.45
1020
有效报价
182
西南证券股份有限公司
西南证券股份有限公司自营投资账户
16.45
1020
有效报价
183
林天翼
林天翼
16.45
1020
有效报价
184
上海从容投资管理有限公司
新疆从容瑞兴股权投资合伙企业（有限合伙）
16.45
1020
有效报价
185
周文涛
周文涛
16.45
1020
有效报价
186
海通证券股份有限公司
海通证券股份有限公司自营账户
16.45
1020
有效报价
187
中国电力财务有限公司
中国电力财务有限公司自营账户
16.45
1020
有效报价
188
中船重工财务有限责任公司
中船重工财务有限责任公司自营账户
16.45
1020
有效报价
189
华夏人寿保险股份有限公司
华夏人寿保险股份有限公司-万能保险产品
16.45
1020
有效报价
190
中远财务有限责任公司
中远财务有限责任公司自营账户
16.45
1020
有效报价
191
德意志银行
德意志银行—QFII投资账户
16.45
1020
有效报价
192
中国国际金融有限公司
中国国际金融有限公司自营投资账户
16.45
1020
有效报价
193
华安基金管理有限公司
华安新活力灵活配置混合型证券投资基金
16.45
1020
有效报价
194
东吴证券股份有限公司
东吴证券股份有限公司自营账户
16.45
1020
有效报价
195
五矿国际信托有限公司
五矿国际信托有限公司
16.45
1020
有效报价
196
中船财务有限责任公司
中船财务有限责任公司
16.45
1020
有效报价
197
国元证券股份有限公司
国元证券股份有限公司自营账户
16.45
1020
有效报价
198
江苏省农垦投资管理有限公司
江苏省农垦投资管理有限公司
16.45
1020
有效报价
199
申能集团财务有限公司
申能集团财务有限公司自营投资账户
16.45
1020
有效报价
200
信达澳银基金管理有限公司
信达澳银领先增长股票型证券投资基金
16.43
1020
低价未入围
201
陈建
陈建
16.41
500
低价未入围
202
浙江物产中大元通集团股份有限公司
浙江物产中大元通集团股份有限公司
16.32
1020
低价未入围
203
上海国际信托有限公司
上海国际信托有限公司自营账户
16.45
500
禁止配售范围，无效报价
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