■本报记者 侯捷宁

　　9月19日，设立满两个月的海联讯虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金公告终止。作为海联讯虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金管理人，中国证券投资者保护基金有限责任公司（简称“投保基金公司”）勤勉尽责地履行管理人职责，赢得了投资者广泛的肯定和认可。本报记者就此事件的补偿情况、补偿方案的制订过程以及后续工作安排等问题专访了投保基金公司董事长刘洪涛。

　　95.7%适格投资者接受补偿

　　《证券日报》：海联讯专项补偿基金的补偿情况具体是怎样的？和解比例有多少？后续怎么处理？

　　刘洪涛：投保基金公司接受海联讯四位股东委托担任海联讯专项补偿基金管理人以来，绝大多数适格投资者与出资人达成了和解，并接受补偿。到9月10日这一投资者申请补偿的有效申报截止日，适格投资者有效申报账户数为9823个，占适格投资者账户总数的95.70%，有效申报金额为8882.77万元，占应补偿总金额的98.81%，超出了我们自己的预期目标。

　　9月15日，投保基金公司已通过中国证券登记结算公司证券结算系统将投资者已确认的补偿资金划拨至适格投资者托管券商，再由托管券商划至投资者资金账户，最终完成补偿资金的支付。9月19日专项补偿基金已公告终止，目前正在进行专项补偿基金的清算及审计工作，剩余资金将返还给海联讯四位股东。

　　另外，还有400多名适格投资者未接受专项补偿基金的补偿，涉及的补偿金额约107万元，我们对此进行了详细排查分析，主要原因有三个：无法与投资者取得联系、投资者明确表示主动放弃补偿、投资者明确表示不接受补偿方案和补偿金额，其中无法联系的投资者有近200名。对于上述适格投资者，海联讯股东已安排好工作小组，在接下来的两个月内继续接受补偿申请。此外，未接受补偿的适格投资者后续仍可通过调解或诉讼方式获得赔偿。

　　多方合作推动高效补偿

　　《证券日报》：在这么短的时间内能达到这么高的和解比例很不容易，请问如何实现的？

　　刘洪涛：为做好本次补偿工作，投保基金公司牵头，与深交所[微博]、中国结算、中国证券业协会、深圳证券期货业纠纷调解中心、平安证券[微博]、海联讯控股股东等共同成立了海联讯案件投资者利益补偿协调小组（简称“协调小组”），就投资者利益补偿工作进行信息交流、问题沟通和工作配合，确保补偿工作的顺利开展。可以说，高效的多方协调机制是推进补偿工作顺利完成的重要保障。平安证券作为专项顾问，为专项补偿基金运作提供了全程技术支持和服务。

　　投保基金公司作为补偿基金的管理人，坚持公益性原则，不收取任何报酬，以最大限度地维护投资者权益、最广泛地推动适格投资者积极参与为目标，全程介入，独立工作，确保将管理人工作办好、办实，尽量减轻投资者的时间成本和参与的经济成本，最大限度地维护投资者利益，切实贯彻落实“新国九条”关于投资者保护工作的新要求。有两个例子很能说明问题。一个是反复讨论，确定合理补偿方案。为稳妥设计投资者补偿方案，使专项补偿基金的设立目标能够圆满达成，投保基金公司积极协调，推动各方形成了三个方案。经广泛征求有关法律专家的意见，并多次、反复进行论证，不断完善补偿方案，最终达成一致意见，确定了现在所实施的专项补偿范围及补偿金额计算方法。该方案确定的补偿金额是三个方案中金额最大的，补偿金额近9000万元，较三个方案中的最低赔付方案高出2700余万元。此方案为投资者带来了更优的补偿结果，也更符合“充分补偿”原则。

　　另一个是在以往的专项补偿基金的基础上，进一步简化投资者申报确认程序。为使广大适格投资者尽可能都快速、便捷地得到补偿，投保基金公司经过与协调小组各方沟通，决定在海联讯补偿程序中取消网签和解承诺函的程序。现在看来，这些务实的做法都切实便利了投资者，取得了比较好的效果。

　　投资者利益补偿新机制初步建立

　　《证券日报》：就我了解到的情况看，投资者对这次补偿事件的处理还是比较满意的，请问为什么会取得这么成功的效果？

　　刘洪涛：与以往专项补偿案例由中介机构主动出资先行赔付投资者损失本质不同的是，海联讯专项补偿基金由控股股东主动自行出资设立，是中国资本市场上由大股东主动出资运用市场机制补偿投资者的首例，对市场上类似案件发生后当事人主动消除后果的做法起到了示范作用。7月18日的证监会[微博]新闻发布会也对海联讯股东主动出资设立专项补偿基金的行为表示支持。

　　海联讯专项补偿基金的实践，为探索建立上市公司投资者利益补偿机制积累了经验。特别是顺畅的协调小组工作机制为此次专项补偿工作的顺利进行发挥了重要作用，协调小组各单位都锻炼了队伍，积累了有益经验。在各方的通力配合下，全面充分快捷补偿投资者的目标基本实现。专项补偿基金由投保基金公司担任管理人，是充分运用市场化方式补偿投资者的做法，兼顾了公信力和补偿效率，市场及投资者较易接受，是一种可复制推广的模式。应该说海联讯专项补偿的案例为我们探索投资者利益补偿机制又迈出了重要一步，今后有关责任主体如再次设立类似专项补偿基金，投保基金公司仍愿意继续担任基金管理人，为维护投资者的合法权益尽心尽力。

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