(上接B9版)

　　五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有黄山金马股份有限公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

　　√□ 是□ 否

　　如否，请说明具体情形_______________________________

　　六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有黄山金马股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。

　　√□ 是□ 否

　　如否，请说明具体情形_______________________________

　　七、被提名人及其直系亲属不在黄山金马股份有限公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。

　　√□ 是□ 否

　　如否，请说明具体情形_______________________________

　　八、被提名人不是为黄山金马股份有限公司或其附属企业、黄山金马股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。

　　√□ 是□ 否

　　如否，请说明具体情形_______________________________

　　九、被提名人不在与黄山金马股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。

　　√□ 是□ 否

　　如否，请说明具体情形_______________________________

　　十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。

　　√□ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；

　　√□ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；

　　√□ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚；

　　√□ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；

　　√□ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。

　　√□ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。

　　√□ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。

　　√□ 是□ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　十八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。

　　√□ 是□ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　十九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。

　　√□ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。

　　√□ 是□ 否

　　如否，请详细说明______________________________

　　二十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司任职的情形。

　　√□ 是□ 否

　　如否，请详细说明______________________________

　　二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。

　　√□ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。

　　√□ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行[微博]《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。

　　√□ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。

　　√□ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。

　　√□ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十七、包括黄山金马股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，同时在黄山金马股份有限公司未连续担任独立董事超过六年。

　　√□ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所[微博]独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

　　√□ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十九、被提名人过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的情形；

　　√□ 是□ 否□ 不适用

　　最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议__11_次， 未出席 _0_次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）

　　三十、被提名人过往任职独立董事期间，不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形；

　　√□ 是□ 否□ 不适用

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；

　　√□ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；

　　√□ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十三、被提名人不存在年龄超过70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。

　　√□ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。

　　√□ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。

　　本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。

　　提名人（盖章）：

　　2014年1月4日

　　披露公告所需报备文件：

　　1．提名人签署的声明。

　　2．提名人的身份证明。

　　3．董事会决议。

　　4．深交所要求的其他文件。

　　证券代码：000980 证券简称：金马股份公告编号：2014-006

　　黄山金马股份有限公司

　　独立董事提名人声明

　　提名人黄山金马集团有限公司 现就提名 徐金发 为黄山金马股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任黄山金马股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

　　一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定，被提名人具备担任上市公司董事的资格。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二、被提名人符合黄山金马股份有限公司章程规定的任职条件。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在黄山金马股份有限公司及其附属企业任职。

　　√ 是□ 否

　　如否，请说明具体情形_______________________________

　　五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有黄山金马股份有限公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

　　√ 是□ 否

　　如否，请说明具体情形_______________________________

　　六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有黄山金马股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。

　　√ 是□ 否

　　如否，请说明具体情形_______________________________

　　七、被提名人及其直系亲属不在黄山金马股份有限公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。

　　√ 是□ 否

　　如否，请说明具体情形_______________________________

　　八、被提名人不是为黄山金马股份有限公司或其附属企业、黄山金马股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。

　　√ 是□ 否

　　如否，请说明具体情形_______________________________

　　九、被提名人不在与黄山金马股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。

　　√ 是□ 否

　　如否，请说明具体情形_______________________________

　　十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚；

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　十八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　十九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明______________________________

　　二十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司任职的情形。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明______________________________

　　二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十七、包括黄山金马股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，同时在黄山金马股份有限公司未连续担任独立董事超过六年。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十九、被提名人过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的情形；

　　√ 是□ 否□ 不适用

　　最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议__18_____次， 未出席 __0_____次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）

　　三十、被提名人过往任职独立董事期间，不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形；

　　√ 是□ 否□ 不适用

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十三、被提名人不存在年龄超过70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。

　　本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。

　　提名人（盖章）：

　　2014年1月4日

　　披露公告所需报备文件：

　　1．提名人签署的声明。

　　2．提名人的身份证明。

　　3．董事会决议。

　　4．深交所要求的其他文件。

　　证券代码：000980 证券简称：金马股份公告编号：2014-007

　　黄山金马股份有限公司

　　独立董事提名人声明

　　提名人黄山金马集团有限公司 现就提名罗金明为黄山金马股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任黄山金马股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

　　一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定，被提名人具备担任上市公司董事的资格。

　　√是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二、被提名人符合黄山金马股份有限公司章程规定的任职条件。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在黄山金马股份有限公司及其附属企业任职。

　　√ 是□ 否

　　如否，请说明具体情形_______________________________

　　五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有黄山金马股份有限公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

　　√ 是□ 否

　　如否，请说明具体情形_______________________________

　　六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有黄山金马股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。

　　√ 是□ 否

　　如否，请说明具体情形_______________________________

　　七、被提名人及其直系亲属不在黄山金马股份有限公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。

　　√是□ 否

　　如否，请说明具体情形_______________________________

　　八、被提名人不是为黄山金马股份有限公司或其附属企业、黄山金马股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。

　　√ 是□ 否

　　如否，请说明具体情形_______________________________

　　九、被提名人不在与黄山金马股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。

　　√ 是□ 否

　　如否，请说明具体情形_______________________________

　　十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；

　　√是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚；

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。

　　√是□ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　十八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　十九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明______________________________

　　二十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司任职的情形。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明______________________________

　　二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十七、包括黄山金马股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，同时在黄山金马股份有限公司未连续担任独立董事超过六年。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十九、被提名人过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的情形；

　　√ 是□ 否□ 不适用

　　最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议__18_____次， 未出席 ___0__次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）

　　三十、被提名人过往任职独立董事期间，不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形；

　　√ 是□ 否□ 不适用

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十三、被提名人不存在年龄超过70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。

　　√ 是□ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。

　　本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。

　　提名人（盖章）：

　　2014年1月4日

　　披露公告所需报备文件：

　　1．提名人签署的声明。

　　2．提名人的身份证明。

　　3．董事会决议。

　　4．深交所要求的其他文件。

　　证券代码：000980 证券简称：金马股份公告编号：2014-009

　　黄山金马股份有限公司

　　非公开发行股份相关承诺的公告

　　本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　黄山金马股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”或“金马股份”）非公开发行股票工作已经完成，现将本次非公开发行相关承诺公告如下：

　　一、发行人承诺

　　公司董事会将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规和中国证监会的有关规定，承诺自本公司非公开发行股票新增股份上市之日起：

　　1、承诺真实、准确、完整、公平和及时地公布定期报告、披露所有对投资者有重大影响的信息，并接受中国证监会和深圳证券交易所的监督管理；

　　2、承诺本公司在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒体出现的消息后，将及时予以公开澄清；

　　3、承诺本公司董事、监事、高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事本公司股票的买卖活动。

　　本公司保证向深圳证券交易所提交的文件没有虚假陈述或者重大遗漏，并在提出上市申请期间，未经深圳证券交易所同意，不擅自披露有关信息。

　　二、发行人实际控制人及控制的核心企业作出避免同业竞争的承诺

　　1、2012年11月13日，公司的控股股东黄山金马集团有限公司向公司及公司的全体股东出具了《避免同业竞争的承诺函》，承诺内容为：“一、本公司除持有公司股份以外，不存在通过投资关系或其他安排控制或重大影响任何其他与公司从事相同或相似业务的经济实体、机构和经济组织的情形。二、本公司及控制的其他企业目前没有在中国境内或境外单独或与其他自然人、法人、合伙企业或组织，以任何形式直接或间接从事或参与任何对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。三、如公司认定本公司及控制的其他企业现有业务或将来产生的业务与公司存在同业竞争，则在公司提出异议后，本公司及控制的其他企业将及时转让或终止上述业务。如公司提出受让请求，则本公司及控制的其他企业应无条件按经有证券从业资格的中介机构评估后的公允价格将上述业务和资产优先转让给公司。四、本公司保证严格遵守公司章程的规定，与其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义务，保障公司独立经营、自主决策。不利用股东地位谋求不当利益，不损害公司和其他股东的合法权益。”

　　2、2012年11月13日，公司的实际控制人应建仁和徐美儿夫妇、黄山金马集团有限公司的控股股东铁牛集团有限公司、铁牛集团的全资子公司杭州易辰孚特汽车零部件有限公司向公司及公司的全体股东出具了《避免同业竞争的承诺函》，承诺内容为：“一、铁牛集团有限公司的全资子公司杭州易辰孚特汽车零部件有限公司的经营范围为“许可经营项目：生产、销售：汽车配件、变速箱。一般经营项目：销售：汽车（除小轿车）；货物和技术进出口业务（法律、行政法规禁止经营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目取得许可后方可经营）；筹建汽车生产项目”，主要从事CVT（无极自动变速器）等汽车零部件的研发。贵公司的全资子公司杭州宝网汽车零部件有限公司的经营范围为“许可经营项目：研发、生产、销售：汽车配件、变速器。一般经营项目：货物进出口（法律、行政法规禁止经营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目取得许可后方可经营）”，主要从事DCT（双离合自动变速器）、6MT（6速手动变速器）的研发、生产、销售。如CVT研发成功且具备商业化生产价值，杭州易辰孚特汽车零部件有限公司将CVT相关技术无偿转让给黄山金马股份有限公司或其子公司。二、我们及控制的其他企业不存在通过投资关系或其他安排控制或重大影响任何其他与公司从事相同或相似业务的经济实体、机构和经济组织的情形，不从事包括CVT在内的车用自动变速器的生产、销售。三、我们及控制的企业目前没有在中国境内或境外单独或与其他自然人、法人、合伙企业或组织，以任何形式直接或间接从事或参与任何对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。四、如公司认定我们及控制的其他企业现有业务或将来产生的业务与公司存在同业竞争，则在公司提出异议后，我们及控制的企业将及时转让或终止上述业务。如公司提出受让请求，则我们及控制的企业应无条件按经有证券从业资格的中介机构评估后的公允价格将上述业务和资产优先转让给公司。”

　　此项承诺一直在履行中。

　　三、发行对象承诺

　　本次非公开发行股票的认购对象包括新华基金管理有限公司、广发证券股份有限公司、宝盈基金[微博]管理有限公司、华泰资产管理有限公司、建信基金[微博]管理有限责任公司、中广核财务有限责任公司、浙江天堂硅谷盈丰股权投资合伙企业（有限合伙）和成尧妹8名投资者。按照《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法规的规定，该8名投资者承诺: “自金马股份本次非公开发行21，114万股股票发行结束之日（即新增股份上市首日）起十二个月内不转让或者委托他人管理本公司本次认购的金马股份股票，也不由金马股份回购该部分股份。”

　　四、保荐机构承诺

　　公司本次非公开发行股票保荐机构国信证券股份有限公司声明：本保荐机构已对黄山金马股份有限公司非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

　　五、发行人律师承诺

　　上海市联合律师事务所承诺：本所及签字的律师已阅读发行情况报告暨上市公告书，确认发行情况报告暨上市公告书与本所出具的法律意见书不存在矛盾。本所及签字的律师对发行人在发行情况报告暨上市公告书引用的法律意见书的内容无异议，确认发行情况报告暨上市公告书不致因所引用内容出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

　　六、会计师承诺

　　华普天健会计师事务所（北京）有限公司承诺：本审计机构及签字注册会计师已阅读发行情况报告暨上市公告书，确认发行情况报告暨上市公告书与本审计机构出具的报告不存在矛盾。本审计机构及签字注册会计师对发行人在发行情况报告暨上市公告书中引用的财务报告的内容无异议，确认发行情况报告暨上市公告书不致因所引用内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

　　七、验资机构承诺

　　华普天健会计师事务所（北京）有限公司承诺：本所及签字注册会计师已阅读发行情况报告暨上市公告书，确认发行情况报告暨上市公告书与本所出具的报告不存在矛盾。本所及签字注册会计师对发行人在发行情况报告暨上市公告书中引用的验资报告的内容无异议，确认发行情况报告暨上市公告书不致因所引用内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

　　特此公告。

　　黄山金马股份有限公司董事会

　　二〇一四年一月六日

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