通化金马药业集团股份有限公司
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘立成、主管会计工作负责人于军及会计机构负责人（会计主管人员）耿兰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末
上年度末
本报告期末比上年度末增减（％）
总资产（元）
1，055，067，502．91
894，890，628．51
17．9％
归属于上市公司股东的净资产（元）
615，572，630．42
619，604，800．37
－0．65％
本报告期
本报告期比上年同期增减（％）
年初至报告期末
年初至报告期末比上年同期增减（％）
营业收入（元）
38，172，524．08
24．21％
103，467，599．96
3．55％
归属于上市公司股东的净利润（元）
－307，041．84
94．73％
4，583，827．03
44．06％
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
－335，418．83
93．88％
2，203，664．04
－36．98％
经营活动产生的现金流量净额（元）
－－
－－
49，352，661．65
294．06％
基本每股收益（元／股）
－0．0007
94．62％
0．0102
43．66％
稀释每股收益（元／股）
－0．0007
94．62％
0．0102
43．66％
加权平均净资产收益率（％）
－0．05％
0．91％
8．02％
7．5％
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
报告期末股东总数
49，002
前10名股东持股情况
股东名称
股东性质
持股比例（％）
持股数量
持有有限售条件的股份数量
质押或冻结情况
股份状态
数量
北京常青藤联创投资管理有限公司
境内非国有法人
17．82％
80，000，000
通化市永信投资有限责任公司
国有法人
4．77％
21，436，034
中国东方资产管理公司
国有法人
1．78％
7，995，836
王颖
境内自然人
0．99％
4，435，757
山西证券股份有限公司约定购回专用账户
其他
0．72％
3，223，265
蔡宏基
境内自然人
0．53％
2，400，000
杨晓冬
境内自然人
0．45％
2，029，478
吴冬阳
境内自然人
0．4％
1，791，200
沈鹿
境内自然人
0．37％
1，658，580
夏增华
境内自然人
0．33％
1，466，857
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股份数量
股份种类
股份种类
数量
北京常青藤联创投资管理有限公司
80，000，000
人民币普通股
80，000，000
通化市永信投资有限责任公司
21，436，034
人民币普通股
21，436，034
中国东方资产管理公司
7，995，836
人民币普通股
7，995，836
王颖
4，435，757
人民币普通股
4，435，757
山西证券股份有限公司约定购回专用账户
3，223，265
人民币普通股
3，223，265
蔡宏基
2，400，000
人民币普通股
2，400，000
杨晓冬
2，029，478
人民币普通股
2，029，478
吴冬阳
1，791，200
人民币普通股
1，791，200
沈鹿
1，658，580
人民币普通股
1，658，580
夏增华
1，466，857
人民币普通股
1，466，857
上述股东关联关系或一致行动的说明
未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）
股东王颖通过信用交易担保证券帐户持有公司股票4420856股；股东吴冬阳通过信用交易担保证券帐户持有公司股票1726200股。
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
承诺事项
承诺方
承诺内容
承诺时间
承诺期限
履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
北京常青藤联创投资管理有限公司
北京常青藤联创投资管理有限公司在《通化金马药业集团股份有限公司详式权益变动报告书》中承诺：1、不改变上市公司的注册地。
2013年05月15日
长期
严格履行承诺
北京常青藤联创投资管理有限公司
2、三年内不变更上市公司主营业务，不向无关联关系的第三方转让上市公司控制权。
2013年05月15日
三年内
严格履行承诺
北京常青藤联创投资管理有限公司
3、在上市公司满足非公开发行股份方式的条件下，常青藤联创或常青藤联创的关联方在股权转让登记手续完成之日起18个月内通过上市公司启动包括但不限于认购上市公司非公开发行股份等方式，向上市公司注入至少5亿元资金或其他优质资产，注入的资金将主要用于ＧＭＰ认证、行业兼并重组、新产品研发及营销渠道建设等项工作。
2013年05月15日
18个月内
正在履行承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行
是
未完成履行的具体原因及下一步计划（如有）
无
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
山西证券股份有限公司与陈恩芳进行约定购回交易，涉及股数为3，223，265股，占公司总股本0．72％。
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1、报告期，财务费用较上年同期增加144万元，主要原因系本期短期借款利息所致。
2、报告期，投资收益较上年同期增加923万元的原因系本期收到长春农商行投资收益较上年同期增加所致。
3、报告期，营业外收入较上年同期增加242万元的原因系本期收到政府补助款所致。
4、报告期，净利润较上年同期增加140万元的原因系本期收到投资收益较上年同期增加所致。
5、报告期，货币资金较上年同期增加1185万元的原因系本期销售回款增加所致。
6、报告期，长期股权投资较上年同期增加6918万元的原因系本期追加投资长春农村商业银行所致。
7、报告期，在建工程较上年同期增加925万元的原因系发酵车间改造及建造新厂区所致。
8、报告期，其他应付款较上年同期增加13384万元的原因系大股东借款及永信公司借款所致。
9、报告期，所得税费用较上年同期减少103万元的原因系本期未实现所得税。
10、报告期，经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加7478万元的原因系本期销售回款增加及收到往来单位还款所致。
11、报告期，投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少14117万元的原因系本期预付工程款及追加投资长春农商行所致。
12、报告期，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加8946万元的原因系本期用于补充流动资金，银行贷款及向大股东借款所致。
13、报告期，应交税费较上年同期增加112万元的原因系本期实现税费所致。
14、报告期，应付票据较上年同期增加148万元的原因系本期支付工程款未到解付期所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
2013年9月4日下午收市后接到公司第一大股东北京常青藤联创投资管理有限公司（简称：“常青藤联创”）的通知，常青藤联创正在筹划针对公司的非公开发行股票事项。经公司申请深交所，公司股票（股票简称：通化金马，股票代码：000766）将自2013年9月5日开市起停牌。2013年9月26日公司董事会七届十三次会议决议审议通过了关于公司非公开发行Ａ股股票预案等议案，公司股票自2013年9月27日开市起复牌。目前各中介结构正在进行尽职调查。
项目
年初至报告期期末金额
说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
2，380，162．99
合计
2，380，162．99
－－
三、公司或持股5％以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
重要事项概述
披露日期
临时报告披露网站查询索引
通化金马药业集团股份有限公司非公开发行Ａ股股票预案
2013年09月27日
ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ
四、对2013年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
证券品种
证券代码
证券简称
最初投资成本（元）
期初持股数量（股）
期初持股比例（％）
期末持股数量（股）
期末持股比例（％）
期末账面值（元）
报告期损益（元）
会计核算科目
股份来源
合计
0．00
0
－－
0
－－
0．00
0．00
－－
－－
证券投资审批董事会公告披露日期
证券投资审批股东会公告披露日期（如有）
持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
报告期公司出售通化双龙化工股份有限公司股份1，286，576股，收益为9014839．81元。
六、衍生品投资情况
单位：万元
衍生品投资操作方名称
关联关系
是否关联交易
衍生品投资类型
衍生品投资初始投资金额
起始日期
终止日期
期初投资金额
计提减值准备金额（如有）
期末投资金额
期末投资金额占公司报告期末净资产比例（％）
报告期实际损益金额
合计
0
－－
－－
0
0
0％
0
衍生品投资资金来源
不适用
衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有）
衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有）
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间
接待地点
接待方式
接待对象类型
接待对象
谈论的主要内容及提供的资料
2013年08月24日
公司证券部
其他
个人
个人投资者
第一大股东承诺事项，未向投资者提供资料。
2013年09月27日
公司证券部
其他
个人
个人投资者
公司新厂区建设情况，未向投资者提供资料。
通化金马药业集团股份有限公司
2013年10月25日
股票代码：000766股票简称：通化金马公告编号：2013－36
通化金马药业集团股份有限公司
董事会七届十四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1．通化金马药业集团股份有限公司董事会七届十四次会议通知于2013年10月18日以电子邮件形式送达全体董事。
2． 2013年10月25日上午9时在公司五楼会议室以现场会议方式召开。
3．会议应到董事6人，实到董事6人。
4．会议由董事长刘立成先生主持。监事会成员及部分高管人员列席了本次会议。
5．本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、董事会会议审议情况
1、会议审议通过公司2013年第三季度报告正文和全文
表决结果：6票赞同，0票反对，0票弃权。
2、会议审议通过《关于修订公司本次非公开发行Ａ股股票募集资金使用可行性报告的议案》
根据通化市人民政府发展与改革委员会的备案结果，公司对本次非公开发行Ａ股的募集资金投资项目之一“ＧＭＰ异地新建工程”相关部分进行了修订，并相应修订本次非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告。修订内容如下：
（1）对“二、投资项目具体情况／（一）ＧＭＰ异地新建工程／2、项目基本情况／（6）项目审批情况”修订为：
“本项目已通过通化市发展和改革委员会备案。”
（2）对“二、投资项目具体情况／（一）ＧＭＰ异地新建工程／2、项目基本情况／（7）项目投资效益”修订为：
“项目建成达产后，年均实现营业收入76，000．4万元，利润8，493．30万元，具有良好的社会效益和经济效益。”
详见公司当日披露的《非公开发行Ａ股股票募集资金投资项目可行性研究报告》（修订稿）
本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
表决结果：6票赞同，0票反对，0票弃权。
3、会议审议通过《关于修订公司非公开发行Ａ股股票预案的议案》
根据修订后的公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的内容，对公司非公开发行Ａ股股票预案内容进行相应修订。修订内容如下：
（1）对“第四节董事会关于本次募集资金使用的可行性分析／二、本次募集资金投资项目的必要性和可行性分析／（一）ＧＭＰ异地新建工程／1、基本情况／（6）项目审批情况”修订为：
“本项目已通过通化市发展和改革委员会备案。”
（2）对“第四节董事会关于本次募集资金使用的可行性分析／二、本次募集资金投资项目的必要性和可行性分析／（一）ＧＭＰ异地新建工程／1、基本情况／（7）项目投资效益”修订为：
“项目建成达产后，年均实现营业收入76，000．4万元，利润8，493．30万元，具有良好的社会效益和经济效益。”
详见公司当日披露的《非公开发行Ａ股股票预案》（修订稿）。该议案涉及关联交易事项，公司董事李建国先生、昝宝石先生关联方董事，回避表决。由其他4名非关联董事对此议案进行表决。
本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
表决结果：4票赞同，0票反对，0票弃权。
4、会议审议通过《关于召开2013年第二次临时股东大会的议案》
公司将于2013年11月13日召开2013年第二次临时股东大会，具体事宜详见同日披露的《关于召开2013年第二次临时股东大会的通知》。
表决结果：6票赞同，0票反对，0票弃权。
通化金马药业集团股份有限公司董事会
2013年10月25日
股票代码：000766股票简称：通化金马公告编号：2013－37
通化金马药业集团股份有限公司
监事会七届十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1．通化金马药业集团股份有限公司监事会七届十二次会议通知于2013年10月18日以电子邮件形式送达全体监事。
2． 2013年10月25日上午10时在公司监事会办公室以现场会议方式召开。
3．会议应到监事3人，实到监事3人。
4．会议由监事会主席许长有主持。
5．本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
1、会议审议通过公司2013年第三季度报告正文和全文。
表决结果：3票赞同，0票反对，0票弃权。
2、会议审议通过《关于修订公司本次非公开发行Ａ股股票募集资金使用可行性报告的议案》
表决结果：3票赞同，0票反对，0票弃权。
3、会议审议通过《关于修订公司非公开发行Ａ股股票预案的议案》
表决结果：3票赞同，0票反对，0票弃权。
三、备查文件
1．经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
2．深交所要求的其他文件。
通化金马药业集团股份有限公司监事会
2013年10月25日
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