鹏华环球发现证券投资基金更新的招募说明书（摘要）
基金管理人：鹏华基金管理有限公司[微博]
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二○一三年五月
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2010年4月13日证监许可［2010］470号文核准募集。并经中国证监会基金部2010年10月10日基金部函［2010］605号文件《关于鹏华环球发现证券投资基金备案确认的函》确认合法备案。根据相关法律法规，本基金基金合同已于2010年10月12日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人在认购或申购本基金份额时应认真阅读本基金招募说明书及基金合同。本基金投资于全球证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括合格境内机构投资者基金产品及本基金特有风险、一般风险及其他风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证．
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2013年4月11日，有关财务数据和净值表现截止日为2013年3月31日（未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
3、设立日期：1998年12月22日
4、法定代表人：何如
5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
6、电话：（0755）82021233传真：（0755）82021155
7、联系人：吕奇志
8、注册资本：人民币1．5亿元
9、股权结构：
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（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司[微博]副总经理，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁， 现任国信证券股份有限公司副总裁。
周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司定价中心经理助理；2000年7月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理；2009年2月至今任国信证券股份有限公司人力资源总部副总经理。
Ｍａｓｓｉｍｏ Ｍａｚｚｉｎｉ先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Ａｒｔｈｕｒ Ａｎｄｅｒｓｅｎ ＭＢＡ）从事风险管理和资产管理工作，历任ＣＡ ＡＩＰＧ ＳＧＲ投资总监、ＣＡＡＭ ＡＩ ＳＧＲ及ＣＡ ＡＩＰＧ ＳＧＲ首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（ＣＡＡＭ ＳＧＲ）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ａｌｔｅｒｎａｔｉｖｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ Ｇｒｏｕｐ）国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）投资方案部投资总监、Ｅｐｓｉｌｏｎ 资产管理股份公司（Ｅｐｓｉｌｏｎ ＳＧＲ）首席执行官，现任欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（卢森堡）首席执行官和总经理，同时兼任欧利盛ＡＩ资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ ＡＩ ＳＧＲ）首席执行官。
Ａｌｅｓｓａｎｄｒｏ Ｖａｒａｌｄｏ先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德意志银行集团Ｆｉｎａｎｚａ ｅ Ｆｕｔｕｒｏ Ｆｏｎｄｉ Ｓｐｒｉｎｄ股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高级经理，ＩＭＩ Ｆｉｄｅｕｒａｍ资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人，圣保罗银行投资公司（Ｂａｎｃａ Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｉｎｖｅｓｔ Ｓ．ｐ．Ａ．）财务及营销策划部负责人，Ｃａｐｉｔａｌｉａ股份公司（Ｃａｐｉｔａｌｉａ Ｓ．ｐ．Ａ．）产品和销售部负责人，Ｃａｐｉｔａｌｉａ投资管理股份公司（Ｃａｐｉｔａｌｉａ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓ．Ａ．）董事总经理，Ｕｎｉｃｒｅｄｉｔ Ｈｏｌｄｉｎｇ财务风险管理部意大利企业法人风险管理业务负责人，欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ）首席市场官、欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（卢森堡）董事，现任意大利联合圣保罗银行股份有限公司（Ｉｎｔｅｓａ Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｓ．ｐ．Ａ．）储蓄、投资和养老金产品部负责人。
史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。
张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月，任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007年12月至2010年12月，任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。
高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾问有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
2、基金管理人监事会成员
胡继之先生，监事会主席，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理，鹏华基金管理有限公司董事，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。
Ａｎｄｒｅａ Ｖｉｓｍａｒａ先生，监事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ｇｒｏｕｐ）东方汇理资产管理股份有限公司（ＣＡＡＭ ＳＧＲ）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。
黄俞先生，监事，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。
苏波先生，职工监事，博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理，南方基金管理有限公司投研部研究员、客户服务主管、西部理财中心总经理、渠道服务二部总监助理，易方达基金[微博]管理有限公司信息技术部总经理助理；2008年11月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司机构理财部总经理。
刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证券[微博]公司工作，1998年12月加盟鹏华基金管理有限公司，历任登记结算部副总经理，现任公司登记结算部执行总经理。
于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜（深圳）律师事务所律师，2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司监察稽核部合规控制经理。
3、高级管理人员情况
何如先生，董事长，简历同前。
邓召明先生，董事，总裁，简历同前。
高阳先生，副总裁，特许金融分析师（ＣＦＡ），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国际金融有限公司经理，博时基金[微博]管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
胡湘先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。曾就职于全国社会保障基金理事会投资部、境外投资部，历任副主任科员、主任科员、副处长，鹏华基金管理有限公司总裁助理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
毕国强先生，副总裁，特许金融分析师（ＣＦＡ），工商管理硕士（ＭＢＡ），国籍：加拿大。历任广州文冲船厂经营部船舶科科长、美国景顺集团（Ｉｎｖｅｓｃｏ Ｌｔｄ．）加拿大ＡＩＭ Ｔｒｉｍａｒｋ投资管理有限公司分析师，中国证监会基金监管部四处调研员，鹏华基金管理有限公司总裁助理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生，督察长，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事，现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。
4．本基金基金经理
裘韬先生，国籍中国，ＣＦＡ，理学硕士，9年证券从业经验。历任美国运通公司研究员，美国哥伦比亚管理公司（原美国河源投资有限公司）基金经理；2010年2月加盟鹏华基金管理有限公司，任职于国际业务部，2010年10月至今担任鹏华环球发现证券投资基金基金经理，2011年11月起兼任鹏华美国房地产证券投资基金基金经理，现同时担任国际业务部副总经理。裘韬先生具备基金从业资格。
张钶先生，国籍中国，ＣＦＡ，北京大学工学硕士、哥伦比亚大学理学硕士，7年金融证券从业经验。历任美国莱曼兄弟投资银行高级分析师，日本瑞穗银行资产管理部交易员、数量分析师，中国投资有限责任公司股权策略投资部二级经理；2011年8月加盟鹏华基金管理有限公司，任职于国际业务部，历任基金经理助理、高级研究员，2012年4月起至今担任鹏华环球发现证券投资基金基金经理。张钶先生具备基金从业资格。
本基金历任的基金经理：
本基金合同生效日至2011年12月10日 李海涛、裘韬
2011年12月10日至2012年4月7日裘韬
2012年4月7日至今裘韬、张珂
本报告期内本基金基金经理未发生变更。
本基金基金经理管理其他基金情况：
裘韬先生于2011年11月起兼任鹏华美国房地产证券投资基金基金经理。
张钶先生未担任其他基金的基金经理。
5．投资决策委员会成员
投资决策委员会成员组成：公司总裁邓召明先生、副总裁毕国强先生、鹏华环球发现基金基金经理、美国房地产基金基金经理裘韬先生。
6．上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司[微博]（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［1998］12号
联系人：田青
联系电话：（010） 6759 5096
中国建设银行股份有限公司[微博]拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：939）于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250，010，977，486股（包括240，417，319，880股Ｈ股及9，593，657，606股Ａ股）。
截至2012 年12月31日，中国建设银行资产总额139，728．28亿元，较上年末增长13．77％。2012年，中国建设银行实现净利润1，936．02亿元，较上年同期增长14．26％。年化资产回报率为1．47％，年化加权净资产收益率为21．98％。利息净收入3532．02亿元，较上年同期增长15．97％。净利差为2．58％，净利息收益率为2．75％，均较上年同期提高0．01个百分点。手续费及佣金净收入962．18亿元，较上年同期增长7．51％。
中国建设银行在中国内地设有1．4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球13 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行26家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金[微博]、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
2012年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的30多个重要奖项。在英国《银行家》杂志联合Ｂｒａｎｄ Ｆｉｎａｎｃｅ发布的“世界银行[微博]品牌500强”以及Ｉｎｔｅｒｂｒａｎｄ发布的“2012年度中国最佳品牌”中，位列中国银行业首位；在美国《财富》杂志“世界500强排名”中列第77位，较上年上升31位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、ＱＦＩＩ托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现有员工210人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2012年12月31日，中国建设银行已托管285只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行在2005年及自2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”，在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖，和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012年度“最佳基金托管银行”奖。
三、基金境外托管人
（一）境外托管人的基本情况
名称：道富银行 Ｓｔａｔｅ Ｓｔｒｅｅｔ Ｂａｎｋ ａｎｄ Ｔｒｕｓｔ Ｃｏｍｐａｎｙ
注册地址：Ｏｎｅ Ｌｉｎｃｏｌｎ Ｓｔｒｅｅｔ， Ｂｏｓｔｏｎ， Ｍａｓｓａｃｈｕｓｅｔｔｓ 02111， Ｕｎｉｔｅｄ Ｓｔａｔｅｓ
办公地址：Ｏｎｅ Ｌｉｎｃｏｌｎ Ｓｔｒｅｅｔ， Ｂｏｓｔｏｎ， Ｍａｓｓａｃｈｕｓｅｔｔｓ 02111， Ｕｎｉｔｅｄ Ｓｔａｔｅｓ
法定代表人：Ｊｏｓｅｐｈ Ｌ． Ｈｏｏｌｅｙ
成立时间：1891年4月13日
最近一个会计年度 （截止到2012年12月31日）所有者权益（Ｓｈａｒｅｈｏｌｄｅｒ’ｓ Ｅｑｕｉｔｙ）： 208．69亿美元
（二）托管资产规模、国际信用评级和托管业务
道富银行的全球托管业务由美国道富集团全资拥有。道富银行始创于1891年，自1924年成为美国第一个共同基金的托管人后，道富银行已成为一家具有领导地位的国际托管银行。截至2012年12月31日，托管和管理资产总额已达到24．37万亿美元，一级资本比率为19．1％。道富银行长期存款信用评级为ＡＡ－ （标准普尓） 及Ａａ2（穆迪投资）。
道富银行在全球29个国家或地区设有办事处，2012年12月31日道富拥有超过2万9千多名富有经验的员工为客户提供全方位的托管服务。在亚洲开设了四个全方位的营运中心：香港、新加坡、东京及悉尼，提供全球托管、基金会计、绩效评估、投资纲领监察报告、外汇交易、证券出借、基金转换管理、受托人和注册登记等服务。
（三）境外托管人的职责
1．安全保管受托财产；
2．计算境外受托资产的资产净值；
3．按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
4．按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账户以及证券账户；
5．按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；
6．保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；
7．其他由基金托管人委托其履行的职责。
四、境外投资顾问
（一）基本情况
1．投资顾问名称：欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）
2．注册地址：意大利米兰嘉多纳（Ｃａｄｏｒｎａ）广场三号
3．成立时间：1983年
4．资产管理规模：截至2010年12月31日，欧利盛资本资产管理股份公司管理的资产达到1566亿欧元。
5．主要联系人：Ａｎｄｒｅａ Ｖｉｓｍａｒａ
6．联系电话：（0039） 02 88102047
7．传真：（0039） 02 88107057
8．电子邮箱：Ａｎｄｒｅａ．Ｖｉｓｍａｒａ＠ｅｕｒｉｚｏｎｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ
（二）公司简介
欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）是联合圣保罗股份公司 （Ｉｎｔｅｓａ Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｓ．ｐ．Ａ）的成员，联合圣保罗股份公司（Ｉｎｔｅｓａ Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｓ．ｐ．Ａ）由联合银行（Ｉｎｔｅｓａ Ｂａｎｋ）和圣保罗银行（Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｂａｎｋ）于2006年8月26日合并组成，目前是意大利最大的银行。
欧利盛资本资产管理股份公司成立于1983年，在意大利中央银行（Ｂａｎｋ ｏｆ Ｉｔａｌｙ）的监管下从事综合资产管理业务。公司位于意大利米兰，主营业务为公募基金和专户理财的管理，并提供全面的投资产品和服务，客户包括意大利的机构和个人投资者。
欧利盛资本资产管理股份公司直接管理并协调旗下三家公司的经营活动：
1．欧利盛ＡＩ资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ａ．Ｉ． ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ）位于意大利米兰，主营业务为组合对冲基金（ｆｕｎｄ ｏｆ ｈｅｄｇｅ ｆｕｎｄｓ）的管理。
2．欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）是卢森堡主要的基金服务商，接受卢森堡金融业监管委员会（ＣＳＳＦ，Ｃｏｍｍｉｓｓｉｏｎ ｄｅ Ｓｕｒｖｅｉｌｌａｎｃｅ ｄｕ Ｓｅｃｔｅｕｒ Ｆｉｎａｎｃｉｅｒ）的监管，主营业务包括基金产品的管理和对国际个人客户和机构客户的分销。
3．Ｅｐｓｉｌｏｎ 资产管理股份公司（Ｅｐｓｉｌｏｎ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）位于意大利米兰，专注于数量型公募基金的管理。
（三）主要负责人员情况介绍
1、Ａｌｅｓｓａｎｄｒｏ Ｓｏｌｉｎａ – 投资总监
2010年，Ａｌｅｓｓａｎｄｒｏ Ｓｏｌｉｎａ 先生加入意大利欧利盛资本资产管理公司， 担任投资总监， 负责管理投资研究部。 2009年， Ａｌｅｓｓａｎｄｒｏ Ｓｏｌｉｎａ先生成为Ｚｅｎｉｔ公司的合伙人，投资总监以及董事会成员，负责公司开放式基金与机构客户的所有投资业务。之前， Ａｌｅｓｓａｎｄｒｏ Ｓｏｌｉｎａ先生在Ｃａｐｉｔａｌｉａ资产管理公司担任投资总监，是该公司另类投资和产品开发委员会成员，在Ｃａｐｉｔａｌｉ公司时， Ａｌｅｓｓａｎｄｒｏ Ｓｏｌｉｎａ先生领导管理一支由70多名投资人员组成的投研队伍，并负责筛选外部基金经理以及投资研究开发。 2001年至2004年，他在Ｆｉｎｅｃｏ资产管理公司担任权益部负责人，协助权益投资委员会做投资决定， 并管理该公司的权益投资组合。 1996年至2001年， Ａｌｅｓｓａｎｄｒｏ Ｓｏｌｉｎａ先生在Ｒｏｍａｇｅｓｔ／Ｇｅｓｔｉｆｏｎｄｉ公司担任意大利的权益部负责人。 1992年至1996年， Ａｌｅｓｓａｎｄｒｏ Ｓｏｌｉｎａ先生在Ｇｅｓｔｉｆｏｎｄｉ公司担任意大利基金组合投资经理。Ａｌｅｓｓａｎｄｒｏ Ｓｏｌｉｎａ先生毕业于Ｌａ Ｓａｐｉｅｎｚａ意大利大学，主修经济。
2、 Ｏｒｅｓｔｅ Ａｕｌｅｔａ – 基金经理筛选总管，投资组合管理人
2010年， Ｏｒｅｓｔｅ Ａｕｌｅｔａ先生加入欧利盛资本资产管理公司， 担任资产配置及基金经理筛选的负责人。2000年至2008年，Ｏｒｅｓｔｅ Ａｕｌｅｔａ先生在Ｃａｐｉｔａｌｉａ资产管理公司担任全球产品的负责人，负责管理开放式基金，基金中的基金以及独立账户等。之前， Ｏｒｅｓｔｅ Ａｕｌｅｔａ先生在Ｐｉｏｎｅｅｒ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ资产管理公司担任多种资产组合管理的总监。
Ｏｒｅｓｔｅ Ａｕｌｅｔａ先生之前曾经在位于伦敦的Ｅｃｏｎｏｍｉｃ Ｃｏｎｓｕｌｔａｎｔ 顾问公司工作，专注于发展中国家的金融体系改革等国际项目。 Ｏｒｅｓｔｅ Ａｕｌｅｔａ先生拥有数量经济以及金融经济的硕士学位。
3、Ａｎｄｒｅａ Ｃｏｎｔｉ－ 首席策略师
1996年至2003年， Ａｎｄｒｅａ Ｃｏｎｔｉ先生在ＩＭＩ Ｓｉｇｅｃｏ，德意志银行以及巴黎的ＣＡＩ Ｃｈｅｕｖｒｅｕｘ 担任经济师和策略师。2003年， Ａｎｄｒｅａ Ｃｏｎｔｉ先生加入Ｓａｎｐａｏｌｏ资产管理公司 （欧利盛资本资产管理公司的前身），并于2005年7月成为公司的投资策略负责人。 Ａｎｄｒｅａ Ｃｏｎｔｉ先生毕业于Ｂｏｃｃｏｎｉ大学获得经济学位。
4、Ｄｏｍｅｎｉｃｏ Ｍｉｇｎａｃｃａ －风险管理主管
1989年， Ｄｏｍｅｎｉｃｏ Ｍｉｇｎａｃｃａ先生在Ａｎｃｏｎａ大学获得商业与经济学位后，在英国南安普顿大学进修经济与数量经济学的硕士学位。1994年， Ｄｏｍｅｎｉｃｏ Ｍｉｇｎａｃｃａ先生在美国的威斯康星大学的经济系被评选为优秀副研究员，并取得数量经济学的博士学位。同年， Ｄｏｍｅｎｉｃｏ Ｍｉｇｎａｃｃａ先生加入德意志银行的风险管理部，负责计算风险价值ＶＡＲ。 1997年至2001年， Ｄｏｍｅｎｉｃｏ Ｍｉｇｎａｃｃａ先生被ＢＮＬ Ｇｅｓｔｉｏｎｉ 评为高级数量分析师。 2001年， Ｄｏｍｅｎｉｃｏ Ｍｉｇｎａｃｃａ先生加入Ｓａｎｐａｏｌｏ资产管理公司 （欧利盛资本资产管理公司的前身），担任风险管理总监。2005年， Ｄｏｍｅｎｉｃｏ Ｍｉｇｎａｃｃａ先生在ＬＵＩＣ大学成为兼职教授，并在金融和经济的学术刊物上发表多篇文章。
五、相关服务机构
（一） 基金销售机构
1．直销机构：
（1）鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
电话：（0755）82021233
传真：（0755）82021155
联系人：吕奇志
（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房
联系电话：010－88082426
传真：010－88082018
联系人：李筠
（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801Ｂ室
电话：（021）68876878
传真：（021）68876821
联系人：李化怡
（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道568 号新世界国贸大厦Ｉ 座4312 室
联系电话：（027）85557881
传真：（027）85557973
联系人：祁明兵
（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元
电话：（020）38927993
传真：（020）38010789
联系人：梁剑波
（二）代销机构：
（1）代销银行：
1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王嘉朔
客户服务电话：95533
传真：010－66275654
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
2）中国工商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588（全国）
传真：010－66107913
联系人：刘秀宇
网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
3）中国农业银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
联系人：曾艳
网址：ｗｗｗ．95599．ｃｎ
4）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街1 号
办公地址：北京市复兴门内大街1 号
法定代表人：肖钢
统一客户服务电话：95566
公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
5）交通银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
电话：021－58781234
传真：021－58408483
联系人：陈铭铭
客户服务电话：95559
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
6）招商银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755－83198888
传真：0755－83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
7）平安银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张莉
电话：021－38637673
客服电话：95511－3
网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／
8）上海银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：范一飞
开放式基金咨询电话：021－962888
开放式基金业务传真：021－68476111
联系人：汤征程
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ
9） 中国民生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
联系人：董云巍
传真：010－58560666
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
10）上海浦东发展银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
客户服务热线：95528
联系人：唐苑
公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：李伟
电话：010－68098778
传真：010－68560661
客服电话：95595（全国）
网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
12）中信银行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦Ｃ座
法定代表人：田国立
联系人：丰靖
客服电话：95558
网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
13）华夏银行股份有限公司
办公地点：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577；
联系人：郑鹏
网站：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
14）杭州银行股份有限公司
地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
客户服务电话： 0571－96523，4008888508
网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
15）渤海银行股份有限公司
注册（办公）地址：天津市河西区马场道201－205号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
联系电话：022－58316666
传真：022－58316569
客户服务热线：400－888－8811
网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
16）东莞银行股份有限公司
注册（办公）地址：东莞市运河东一路193号
法定代表人：廖玉林
联系人：叶德森
客户服务电话：96228
网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ
17）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路2号
办公地址：广东省东莞市旗峰路2号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
客户服务电话：961122
网址： ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ
18）大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼
法定代表人：陈占维
联系人：郑晶
客户服务电话：4006640099
网址： ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｄｌ．ｃｏｍ
19）温州银行股份有限公司
注册（办公）地址：温州市车站大道196号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
客户服务电话：96699（浙江），962699（上海），0577－96699（其他地区）
网站：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ
20）宁波银行股份有限公司
注册（办公）地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
电话：0574－89068340
传真：0574－87050024
联系人： 胡技勋
客户服务电话：96528（上海、北京地区962528）
网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
21）浙商银行股份有限公司
注册（办公）地址：中国杭州市庆春路288号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
客户服务热线：95527
传真： 0571－87659188
公司网站：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ
22）浙江民泰商业银行股份有限公司
办公地址：温岭市三星[微博]大道168号
法定代表人：江建法
客户服务电话：4008896521
联系人：刘兴龙
网址：ｗｗｗ．ｍｉｎｔａｉｂａｎｋ．ｃｏｍ
23）徽商银行股份有限公司
注册（办公）地址：合肥市安庆路79号天徽大厦Ａ座
法定代表人：王晓昕
联系人：叶卓伟
客户服务电话：4008896588（安徽省外）、96588（安徽省内）
网址： ｗｗｗ．ｈｓｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
24）佛山顺德农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
法定代表人：吴海恒
客户服务电话：0757－22223388
网址：ｗｗｗ．ｓｄｅｂａｎｋ．ｃｏｍ
25）洛阳银行股份有限公司
住所：河南洛阳洛龙区开元大道256号
法定代表人：王建甫
联系人：李亚洁
客户服务电话：96699
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
26）包商银行股份有限公司[微博]
注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
法定代表人：李镇西
联系人：刘芳
联系电话0472－5189051
传真：0472－5189057
客服电话：
内蒙古地区0472－96016；北京地区010－96016 ；宁波地区0574－967210；
深圳地区0755－967210；成都地区028－65558555
公司网站：ｗｗｗ．ｂｓｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（2）代销券商
1）中国银河证券股份有限公司[微博]
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：400－8888－888
联系电话：010－66568430
联系人：田薇
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
2）中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：张于爱
联系电话：010－60833799
传真：010－60833739
网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ
3）海通证券股份有限公司
注册地址：上海广东路689号
办公地址：上海广东路689号
法定代表人：王开国
联系电话：021－23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
4）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
联系电话：021－38676666
传真：021－38670666
联系人：芮敏祺
客户服务电话：95521
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
5）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
传真：010－65182261
客服电话：4008888108
公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ
6）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16－26 层
法定代表人：何如
联系电话：0755－82133066
传真：0755－82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
7）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
法定代表人：兰荣
办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
联系电话：021－38565785
传真：021－38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：95562
网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
8）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
深圳市深南大道港中旅大厦5、18、24楼
法定代表人：吴万善
联系电话：0755－82492193
联系人：庞晓芸
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
9）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
联系电话：0532－85022326
传真：0532－85022605
客户服务电话：0532－96577
网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座38—45 层
法定代表人：宫少林
联系电话：0755－82943666
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
11）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心Ａ栋11层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心Ａ栋11层
法定代表人：林俊波
联系电话：021－68634518
传真：021－68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400－888－1551
网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
12）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183－187号大都会广场43楼（4301－4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
联系电话：020－87555888
传真：020－87553600
客服电话：95575
网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
13）申银万国[微博]证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
办公地址：上海市长乐路989号40楼
法定代表人：储晓明
联系电话：021－33388215
联系人：曹晔
客户服务电话：95523或4008895523
电话委托：021－962505
网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
14）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系电话：0755－83516289
联系人：李春芳
网址：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ
15）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号2316室
法定代表人：李玮
联系电话：0531－68889157
联系人：王霖
客户服务电话：95538
网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
16）财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
联系电话：0571－87925129
客户服务电话：96336（上海地区：962336）
网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ
17）东莞证券[微博]有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：张巧玲
联系电话： 0769－22119426
公司网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
18）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：冯戎
联系电话：010－88085201
联系人：李巍
客户服务电话：4008－000－562
网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
19）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系电话：0431－85096517
传真：0431－85096795
联系人：安岩岩
网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
20）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路336 号
法定代表人：郁忠民
联系电话：021－53519888
传真：021－63608300
联系人：张瑾
客服热线：4008－918－918
公司网站：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ
21）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
联系电话：0571－86078823
传真：0571－85783771
客户服务电话：0571－96598
网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
22）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
联系电话：021－22169081
传真：021－68817271
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
23）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层Ａ02单元
办公地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层Ａ02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人：牛冠兴
联系电话：0755－82825551
传真：0755－82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：4008001001
网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
24）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022－28451861
传真：022－28451892
网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
25）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：周晖
联系电话：0731－84403319
传真：0731－84403439
联系人：郭磊
客户服务热线：0731－84403343
网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
26）广州证券有限责任公司
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
邮政编码：510623
法定代表人：刘东
联系人 ：林洁茹
联系电话：020－88836655
公司总机：020－88836999
传真号码：020－88836654
客服热线：961303
网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
27）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街八号国联金融大厦702
法定代表人：雷建辉
电话：0510－82832919
传真：0510－82833124
联系人：沈刚
联系电话：0510－82831662
网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
28）华林证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
法定代表人：薛荣年
联系人：王叶平
联系电话：0755－82707705
客服电话：400－880－2888
公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ
29）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
联系电话：0731－85832503
客户服务电话：95571
网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
30）江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
联系电话：0451－82336863
客服热线：4006662288
网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
31）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街239号
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼
法定代表人：杨炯洋
联系人：金达勇
联系电话：028－86137782
传真：028－86150615
客户服务咨询电话 ：400－8888－818
网址：ｗｗｗ．ｈｘ168．ｃｏｍ．ｃｎ
32）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
法定代表人：张建华
电话：（021）32229888
传真：（021）68728703
联系人：戴莉丽
客户服务电话：（021）63340678
网址：ｗｗｗ．ａｉｚｑ．ｃｏｍ
33）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010－63080985
客服热线：400－800－8899
网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
34）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市东岗路638号财富大厦
法定代表人：李晓安
电话：0931－8888088
传真：0931－4890515
联系人：李昕田
客户服务电话：0931－4890619、4890618、4890100
网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
35）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
邮政编码：350003
联系人：张腾
联系电话：0591－87383623
业务传真：0591－87383610
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）。
公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
36）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦Ｂ座12－15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦Ｂ座12－15层
法定代表：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：010－66555316
服务热线：4008888993
公司网站：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ
37）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元
法定代表人：高竹
联系电话：0755－82545555
传真：0755－82545500
联系人：赖君伟
网址：ｗｗｗ．ｗｋｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
38）财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层
法定代表人：翟建强
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层
联系人：陈丽君
咨询电话：4006128888
公司网址ｗｗｗ．ｓ10000．ｃｏｍ
39）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人：刘汝军
联系人：马俊杰
电话：010－83561329
传真：010－83561094
邮编：100086
客户服务电话：4006989898
公司网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ
（3）第三方销售机构
1）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼Ｉ、Ｊ单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006－788－887
传真：0755－82080798
联系人：汤素雅
网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ、 ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ
2）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室
法定代表人：汪静波
客服电话：400－821－5399
传真：021－38509777
联系人：张姚杰
网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ
3）杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000－766－123
传真：0571－26698533
联系人：周嬿旻
网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ123．ｃｎ
4）天相投资顾问有限公司
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦Ｂ座4层
法定代表人：林义相[微博]
客服电话：010－66045678
传真：010－66045527
联系人：林爽
网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
5）上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际Ｂ座16层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400－089－1289
传真：021－58787698
联系人：敖玲
电话：021－58788678－8201
传真：021—58787698
客服电话：400－089－1289
公司网站： ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ
6）上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室
住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
法定代表人：杨文斌[微博]
客服电话：400－700－9665
传真：021－50325989
联系人：蒋章
网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ
7）北京展恒基金销售有限公司
办公地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
法定代表人：闫振杰[微博]
联系人：张晶晶
传真：（＋86－10） 6202 0088 转8802
客服电话：400 888 6661
网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ
8）浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
法定代表人：李晓涛
客服电话：（0571）56768888
传真：0571－88911818
联系人：蒋泽君
网址：ｗｗｗ．10ｊｑｋａ．ｃｏｍ．ｃｎ
9）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3Ｃ座10楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
联系电话：020－87599527
客服电话：4001818188
网址：ｗｗｗ．1234567．ｃｏｍ．ｃｎ
（三） 注册登记机构
名称：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
法定代表人：何如
办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
联系电话：（0755） 8202 1109
传真：（0755） 8202 1205
联系人：潘艳梅
（四） 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人：廖海
办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
联系电话：（021） 5115 0298
传真：（021） 5115 0398
经办律师：刘佳、梁丽金
（五） 会计师事务所及经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（021）23238888
经办注册会计师：单峰、刘颖
联系人：魏佳亮
六、基金的名称及类型
本基金名称：鹏华环球发现证券投资基金。
本基金类型：契约型开放式，ＱＤＩＩ基金
七、基金投资目标
本基金主要投资于全球市场中依法可投资的公募基金及股票。本基金的投资目标是，积极地环球寻找并发现投资机会，通过积极的战略战术资产配置来进行资产在基金、股票、货币市场工具及现金中的分配，在分散风险的前提下，最大化地实现资本的长期增值
八、基金的投资范围
本基金的投资范围包括：公募基金（含交易型开放式指数基金（ＥＴＦ））、股票、货币市场工具，及相关法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金基金投资部分的比例为基金资产的60％－100％；股票、现金、货币市场工具以及相关法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具合计不高于本基金基金资产的40％，其中现金或货币市场工具不低于基金资产的5％。
若法律法规或监管机构允许，本基金在履行适当程序后，可以调整上述投资比例。
九、基金的投资策略
本基金采用多重投资策略，包括自上而下和自下而上方法来增强基金选择流程并提升其效率。衍生品策略将不作为本基金的主要投资策略，且仅用于在适当时候力争规避外汇风险及其他相关风险之目的。
1．资产配置
（1）战略资产配置
资产配置方面，本基金主要投资公募基金及股票。
地域配置上，本基金将全球市场分为成熟市场和新兴市场两类，在基金和股票投资部分，根据国家或区域的宏观经济走势、市场风险等因素进行地域配置。成熟市场和新兴市场战略资产配置的基础比例为50％、50％，并可在一定范围内浮动。
战略资产配置的目标在于通过资产的灵活配置获得最佳的风险回报。首先通过深入研究，建立基于全球主要市场增长、通货膨胀及货币政策的分析框架，再以宏观经济分析及对全球经济趋势的研究为基础，来决定重点投资区域（地域选择）及资产类别和权重，其后定期进行审核调整。资产类别和地区的适度分散可以有效降低组合的相关性及由此可能产生的单一市场的系统性风险和其他相关风险。此外本基金还将使用适当的风险控制措施来监控管理与战略资产配置相关的风险。
（2）战术资产配置
本基金在战略资产配置的基础上将根据短期内资本市场对不同区域内的不同资产类别的定价判断其与内涵价值的关系，同时考虑投资环境、资金流动、市场预期等因素的变化情况进行适当的战术资产配置及调整。同时，在对微观及宏观经济判断的基础上，本基金还将使用适当的风险控制措施来监控管理与战术资产配置相关的风险。
2．基金投资策略
本基金将在可投资范围内挑选出最优秀的基金管理人的基础上，通过基金选择模型，在综合进行定性与定量分析后，对该类优秀基金管理人管理的基金进行筛选，最后形成本基金可投资的基金产品并进行相应资产配置。面对数量庞大的基金品种，首先必须应用数量模型进行初步过滤；其次进行定性阶段的深入基本面挖掘，综合考虑基金管理公司、基金经理人和基金投资风格评价选择投资品种；最后对拟投资基金组合进行风险收益模拟分析并定期监控。
3．股票投资策略
在股票投资部分，本基金以自下而上的方法侧重于单个股票的投资价值评估和选择。在股票选择中遵循价值投资的理念，深入挖掘全球范围内经营业绩优秀而稳定，在行业内具有领先地位，或者具有垄断地位的优质企业，利用企业的优良业绩和持续分红派息为投资人取得稳定收益；并降低投资组合的市场价值波动风险。
4．衍生品投资策略
本基金投资衍生品主要采取组合避险策略和有效管理策略。本基金在充分使用衍生品投资策略的基础上，可以通过使用衍生品投资来降低外汇风险及其他相关风险。基金管理人可以使用远期合约和其他工具来进行外汇风险的套期保值，从而尽可能减小对投资表现的负面影响。套期保值部分的比例应根据法律法规、本基金合同的规定，在充分考虑投资需要和境外投资仓位后予以确定。但是，本基金将不会对外汇的波动进行投机交易
十、基金的业绩比较基准
明晟ＭＳＣＩ世界指数（ＭＳＣＩ Ｗｏｒｌｄ Ｉｎｄｅｘ ＲＭＢ）×50％＋明晟ＭＳＣＩ新兴市场指数（ＭＳＣＩ Ｅｍｅｒｇｉｎｇ Ｍａｒｋｅｔｓ Ｉｎｄｅｘ ＲＭＢ）×50％
ＭＳＣＩ明晟公司（简称ＭＳＣＩ），是一家提供全球指数及相关衍生金融产品标的国际公司，明晟ＭＳＣＩ指数是全球投资组合经理中最多采用的投资标的之一。明晟ＭＳＣＩ世界指数和明晟ＭＳＣＩ新兴市场指数涵盖地区广泛、可投资性强，目前被很多国际投资机构选择作为业绩比较基准。本基金主要通过公募基金投资于全球市场，且投资重点在成熟市场和新兴市场，因此基金管理人认为明晟ＭＳＣＩ世界指数和明晟ＭＳＣＩ新兴市场指数比较适合作为本基金的业绩比较基准。
ＭＳＣＩ明晟公司通过多家金融信息平台公开发布指数信息。明晟ＭＳＣＩ世界指数和明晟ＭＳＣＩ新兴市场指数的国家构成及权重如下：
■
数据来源：ＭＳＣＩ明晟公司，数据截至2013年3月29日
今后如本基金投资范围变更或市场中出现其它代表性更强、投资者认同度更高的指数，或原指数供应商变更或停止原指数的编制及发布，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
十一、基金的风险收益特征
本基金属于投资全球市场的基金中基金（主要投资股票型公募基金），为证券投资基金中的中高风险品种。长期平均的风险和预期收益高于货币型基金、债券基金、混合型基金，长期平均的风险低于投资单一市场的股票型基金。
十二、基金的投资
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，已于2013年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至2013年3月31日（未经审计）。
1、报告期末基金资产组合情况
■
2、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
■
10、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
（2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
■
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩（未经审计）
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（本报告中所列财务数据未经审计）：
■
2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较：
■
注1：本基金业绩比较基准＝摩根斯坦利世界指数（ＭＳＣＩＷｏｒｌｄＩｎｄｅｘＲＭＢ）＊50％＋摩根斯坦利新兴市场指数（ＭＳＣＩＥｍｅｒｇｉｎｇＭａｒｋｅｔｓＩｎｄｅｘＲＭＢ）＊50％；
注2：本基金基金合同于2010年10月12日生效；
注3：本基金业绩截止日为2013年3月31日。
十四、基金的费用与税收
（一） 基金费用的种类
1．基金管理人的管理费，含境外投资顾问收取的费用；
2．基金托管人的托管费，含境外托管人收取的费用；
3．基金财产拨划支付的银行费用；
4．基金合同生效后的基金信息披露费用；
5．基金份额持有人大会费用；
6．基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、税务咨询顾问服务费等中介机构费用；
7．基金的证券交易费用，所投资基金的交易费用和管理费用，及在境外市场的开户、交易、清算和登记等相关的各项费用；
8．外汇兑换交易的相关费用；
9．在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
10．依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二） 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1．基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1．5％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年管理费率1．5％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2．基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0．35％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年托管费率0．35％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3．除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）申购费用和赎回费用
1．申购费率：本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。
本基金采取金额申购的方式，对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户申购费率如下表：
■
其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下表：
■
投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
2．赎回费率：本基金的赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：
■
赎回费用由赎回申请人承担，赎回费总额的25％归基金财产，75％用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3．基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒体上公告。
4．基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以针对活动对象适当调低上述基金申购费率和基金赎回费率。
5．本基金申购、赎回的币种为人民币。基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其它币种的申购、赎回，并提前公告。
（五） 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（六） 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
（七） 基金税收
基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定，履行纳税义务。
基金份额持有人根据中国法律法规规定，履行纳税义务。
除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外，基金管理人和基金托管人不承担责任。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金管理人对本基金原公告的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2、对“四、基金的投资”部分内容进行了更新。
3、更新了“五、基金的业绩”的相关内容。
4、对“六、基金管理人”部分内容进行了更新。
5、对“八、基金的募集与基金合同生效”部分内容进行了更新。
6、对“九、基金份额的申购与赎回”部分内容进行了更新。
7、对“十、基金的费用与税收”部分内容进行了更新。
8、对“十七、基金托管人”部分内容进行了更新。
9、对“十八、境外托管人”部分内容进行了更新。
10、对“十九、相关服务机构”内容进行了更新。
11、对“二十一、基金托管协议的内容摘要” 部分内容进行了更新。
12、对“二十三、其他应披露事项”一章内容进行了更新。
鹏华基金管理有限公司
2013年5月23日
鹏华基金管理有限公司
关于变更分红方式业务规则的公告
根据基金业务发展，鹏华基金管理有限公司定于2013年5月24日调整分红方式的业务规则，现将业务规则变更事宜公告如下：
1、本次分红方式业务规则调整所涉及的基金：
本公司旗下由本公司作为注册登记机构，且分红方式包括现金分红与红利再投资的开放式基金，具体基金包括鹏华行业成长证券投资基金（206001）、鹏华精选成长股票型证券投资基金（206002）、鹏华信用增利债券型证券投资基金Ａ类份额基金（206003）、鹏华信用增利债券型证券投资基金Ｂ类份额基金（206004）、鹏华上证民营企业50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（206005）、鹏华环球发现证券投资基金（206006）、鹏华消费优选股票型证券投资基金（206007）、鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金（206008）、鹏华新兴产业股票型证券投资基金（206009）、鹏华深证民营交易型开放式指数证券投资基金联接基金（206010）、鹏华美国房地产证券投资基金（206011）、鹏华价值精选股票型证券投资基金（206012）、鹏华纯债债券型证券投资基金（206015）、鹏华产业债债券型证券投资基金（206018）、鹏华国有企业债债券型证券投资基金（000007）、鹏华实业债纯债债券型证券投资基金（000053）、鹏华双债增利债券型证券投资基金（000054）。
我公司鹏华金刚保本混合型证券投资基金（206013）、鹏华理财21天债券型证券投资基金 Ａ级基金（206016）、鹏华理财21天债券型证券投资基金 Ｂ级基金（206017）及注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司的旗下基金产品不受此次分红方式业务规则变更的影响。
2、本次分红方式业务规则调整的主要内容：
（1）自2013年5月24日（含）起，本公司将取消账户级别分红方式，即投资者若通过账户类申请（包括开立基金账户、增开交易账户、账户资料变更）所提交的账户分红方式将不再有效；
（2）自2013年5月24日（含）起，投资者如需设置或变更各个基金的分红方式，本公司将只接受投资者通过交易类申请单独设置或变更单只基金分红方式；
（3）本次分红方式业务规则调整对现基金份额持有人的分红方式没有影响，投资者现持有或曾经持有的基金产品，其分红方式均保留不变。但投资者在2013年5月23日（含）之前通过账户类业务提交的账户分红方式设置，自2013年5月24日（含）起对投资者新认（申）购的其他基金产品，原设置的账户分红方式将不再生效。
3、重要提示
为保护投资者利益，请投资者务必致电基金管理人的客户服务电话或登陆本公司网站及时查询、核对持有基金的分红方式，若投资者向基金管理人核实的基金分红方式与投资者要求不符或与相关销售机构记录的投资者分红方式不符的，可在任意工作日到销售机构通过提交更改基金份额分红方式申请的方式进行修改而不能通过修改基金账户资料的形式修改，投资者持有基金份额的分红方式最终以注册登记机构记录为准。
投资者可访问本公司网站（ｗｗｗ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）或拨打全国免长途费的客户服务电话（400－6788－999）咨询相关情况。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2013年5月23日
出资人名称
出资额（万元）
出资比例
国信证券股份有限公司
7，500
50％
意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）
7，350
49％
深圳市北融信投资发展有限公司
150
1％
总计
15，000
100％
序号
项目
金额（人民币元 ）
占基金总资产的比例（％）
1
权益投资
－
－
其中：普通股
－
－
优先股
－
－
存托凭证
－
－
房地产信托凭证
－
－
2
基金投资
91，211，670．78
91．80
3
固定收益投资
－
－
其中：债券
－
－
资产支持证券
－
－
4
金融衍生品投资
－
－
其中：远期
－
－
期货
－
－
期权
－
－
权证
－
－
5
买入返售金融资产
－
－
其中：买断式回购的买入返售金融资产
－
－
6
货币市场工具
－
－
7
银行存款和结算备付金合计
8，129，764．35
8．18
8
其他资产
15，622．95
0．02
9
合计
99，357，058．08
100．00
序号
基金名称
基金类型
运作方式
管理人
公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例（％）
1
ＡＢＥＲＤＥＥＮ ＧＬ－ＥＭＭＫＴ ＥＱＴＹ－Ｉ2
股票型
开放式
Ａｂｅｒｄｅｅｎ Ｇｌｏｂａｌ Ｓｅｒｖｉｃｅｓ ＳＡ
10，413，962．19
10．67
2
ＦＲＡＮＫ ＴＥＭＰ ＩＮＶ ＡＳＩＡ ＧＲ－Ｉ ＡＣＣ
股票型
开放式
Ｔｅｍｐｌｅｔｏｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｌｔｄ
7，834，109．74
8．03
3
ＵＳ ＮＡＴＵＲＡＬ ＧＡＳ ＦＵＮＤ ＬＰ
股票型
ＥＴＦ基金
ＡＬＰＳ Ｄｉｓｔｒｉｂｕｔｏｒｓ Ｉｎｃ
7，200，673．94
7．38
4
ＭＡＲＫＥＴ ＶＥＣＴＯＲＳ ＶＩＥＴＮＡＭ ＥＴＦ
股票型
ＥＴＦ基金
Ｖａｎ Ｅｃｋ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏｒｐ
6，757，202．93
6．92
5
ＳＰＤＲ ＥＵＲＯ ＳＴＯＸＸ 50 ＥＴＦ
股票型
ＥＴＦ基金
Ｓｔａｔｅ Ｓｔｒｅｅｔ Ｇｌｏｂａｌ Ｍａｒｋｅｔｓ ＬＬ
6，490，451．95
6．65
6
ＩＮＧ （Ｌ） ＩＮＶ－ＧＬＯＢ ＨＩＧＨ ＤＶ－ＩＣ
股票型
开放式
ＩＮＧ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｌｕｘｅｍｂｏｕｒｇ
6，404，335．23
6．56
7
ＭＡＲＫＥＴ ＶＥＣＴＯＲＳ ＲＵＳＳＩＡ ＥＴＦ
股票型
ＥＴＦ基金
Ｖａｎ Ｅｃｋ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏｒｐ
5，187，024．21
5．31
8
ＦＲＡＮＫ ＭＵＴ－ＧＬＢ ＤＩＳＣ－Ｉ－ＡＣＣ
股票型
开放式
Ｆｒａｎｋｌｉｎ Ｔｅｍｐｌｅｔｏｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓｅｒｖｉｃｅｓ ＳＡ
4，916，359．48
5．04
9
ＭＡＲＫＥＴ ＶＥＣＴＯＲＳ ＥＧＹＰＴ ＩＮＤＥＸ
股票型
ＥＴＦ基金
Ｖａｎ Ｅｃｋ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏｒｐ
4，322，061．76
4．43
10
ＳＰＤＲ Ｓ＆Ｐ ＣＨＩＮＡ ＥＴＦ
股票型
ＥＴＦ基金
Ｓｔａｔｅ Ｓｔｒｅｅｔ Ｇｌｏｂａｌ Ｍａｒｋｅｔｓ ＬＬ
4，064，106．56
4．16
序号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
－
2
应收证券清算款
－
3
应收股利
－
4
应收利息
394．70
5
应收申购款
15，228．25
6
其他应收款
－
7
待摊费用
－
8
其他
－
9
合计
15，622．95
阶段
净值增长率1
净值增长率标准差2
业绩比较基准收益率3
业绩比较基准收益率标准差4
1－3
2－4
2010年10月12日至
2010年12月31日
－0．60％
0．10％
3．93％
0．77％
－4．53％
－0．67％
2011年1月1日至
2011年12月31日
－16．40％
0．64％
－15．87％
1．25％
－0．53％
－0．61％
2012年1月1日至
2012年12月31日
11．79％
0．45％
15．98％
0．79％
－4．19％
－0．34％
2013年1月1日至
2013年3月31日
1．40％
0．58％
2．71％
0．53％
－1．31％
0．05％
自基金合同生效至2013年3月31日
－5．80％
0．53％
4．16％
0．98％
－9．96％
－0．45％
国家
权重
国家
权重
美国
53．81％
中国
18．07％
英国
9．12％
韩国
14．87％
日本
8．87％
巴西
12．66％
加拿大
4．52％
台湾地区
10．80％
法国
3．85％
南非
7．07％
澳大利亚
3．84％
印度
6．58％
瑞士
3．82％
俄罗斯
5．88％
德国
3．50％
墨西哥
5．55％
瑞典
1．37％
马来西亚
3．50％
香港地区
1．31％
印度尼西亚
3．03％
西班牙
1．15％
泰国
2．77％
荷兰
1．01％
土耳其
2．16％
意大利
0．81％
智利
1．98％
新加坡
0．77％
波兰
1．46％
比利时
0．50％
哥伦比亚
1．20％
丹麦
0．48％
菲律宾
1．06％
挪威
0．37％
秘鲁
0．59％
芬兰
0．32％
埃及
0．26％
以色列
0．22％
捷克共和国
0．24％
爱尔兰
0．12％
匈牙利
0．20％
奥地利
0．11％
摩洛哥
0．08％
葡萄牙
0．07％
新西兰
0．05％
希腊
0．03％
持有时间（Ｙ）
赎回费率
Ｙ＜1年
0．5％
1年≤Ｙ＜2年
0．25％
Ｙ≥2年
0
申购金额Ｍ（元）
申购费率
Ｍ＜50万
0．6％
50万≤Ｍ＜250万
0．6％
250万≤Ｍ＜500万
0．6％
Ｍ≥500万
每笔1000元
申购金额Ｍ（元）
申购费率
Ｍ＜50万
1．5％
50万≤Ｍ＜250万
1．2％
250万≤Ｍ＜500万
0．8％
Ｍ≥500万
每笔1000元
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