证券代码：600165股票简称：新日恒力编号：临2012－004

　　宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司

　　使用部分闲置募集资金

　　暂时补充流动资金归还公告

　　本公司及其董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司2011年11月4日召开第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币5，000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自2011年11月4日起不超过6个月。具体内容详见2011年11月5日的《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站。

　　该笔资金实际使用3592万元，2012年3月30日公司已将该笔资金归至募集资金专用账户，并已将上述募集资金的归还情况通知了公司的保荐机构西部证券股份有限公司及保荐代表人。

　　特此公告。

　　宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司

　　董事会

　　二Ｏ一二年三月三十日

　　证券代码：600165股票简称：新日恒力编号：临2012－005

　　宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司

　　第五届董事会第一次临时会议决议公告

　　本公司及其董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司第五届董事会第一次临时会议通知于2012年3月26日以电子邮件方式送达，会议于2012年3月29日以通讯方式召开，应到董事11名，实到董事11名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议并通过《完善内部控制公司治理专项活动工作方案（调整方案）》的议案。

　　该项议案表决结果为：同意11票、弃权0票、反对0票。

　　宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司

　　董事会

　　二Ｏ一二年三月三十日

　　宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司

　　完善内部控制公司

　　治理专项活动工作方案

　　（调整方案）

　　一、公司基本情况介绍

　　（一）公司基本情况

　　公司名称：宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司

　　注册地址：宁夏石嘴山市惠农区河滨街

　　法定代表人：肖家守

　　注册资本：27395．35万元

　　成立日期：1998年5月11日

　　公司简称：新日恒力

　　股票代码：600165

　　上 市 地：上海证券交易所

　　经营范围：钢丝、钢丝绳、钢绞线等钢丝及其制品的生产和销售；建筑安装，建筑材料加工与生产；粮油机械及其他机械制造和销售；针织品、纺织品生产、加工和销售；洗精煤生产与销售；渔业养殖、加工与销售。经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业所需的原辅材料、机械设备等。

　　主营业务：钢丝、钢丝绳、钢绞线等钢丝及其制品的生产与销售；建筑安装、建筑材料加工与生产；粮油机械及其他机械制造和销售等。

　　（二）公司组织架构

　　宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司（以下简称“公司”）按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》规定，建立了完善的内部控制组织架构，保证了股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作。股东大会是公司的最高权力机构，按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定，依法保护公司、投资者和员工的合法权益。

　　公司董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权。负责执行公司股东大会决议，履行内部控制制度审议和监督权。

　　公司董事会下设审计、提名和薪酬与考核委员会，为董事会的科学决策提供支持。董事会秘书协助董事长处理董事会日常事务。

　　公司监事会对股东大会负责，依法独立有效地行使对董事、高级管理人员及内部控制度的监督和检查。

　　公司管理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，接受监事会的监督，主持公司的生产经营管理工作，执行经董事会审议通过的公司内控制度。通过组织、指挥、协调、监督等控制手段，保证公司持续经营。

　　公司组织结构见下图：

　　宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司组织机构图

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　　（三）内部控制规范实施工作组织机构

　　1．内部控制规范领导小组

　　组长：董事长

　　副组长：总经理

　　成员：财务总监、董事会秘书、各副总经理、总工程师

　　2．内部控制规范建设工作组

　　组长：财务总监

　　副组长：董事会秘书

　　成员：证券法律事务部、财务计划部负责人，证券法律事务部牵头组织落实各项工作。公司10个职能部门至少选派一人参加内控建设的日常工作（可兼职）。

　　3．内部控制规范评价工作组

　　组长：监事会主席

　　副组长：副总经理（行政）

　　成员：人力资源部、技术研发部负责人

　　4．内部控制规范实施组织机构工作职责

　　（1）内控领导小组职责：组织公司对内控机制建设的工作部署，落实公司制定的内控机制的基本制度和工作标准，按内控要求对公司内控体系的布局进行整体规划，监督内控机制工作的整体进程，确保内控机制有效运行等。

　　（2）内控建设工作组职责：落实公司内控领导小组要求，按职责分工开展相关工作，协调召开内控建设工作会议，负责公司各项内控制度的建设，督办各部门开展内控工作等，证券法律事务部为牵头单位。

　　（3）内控评价工作组职责：落实公司内控工作领导小组要求，按职责分工开展内控评价相关工作，督促落实公司制定的各项内控制度，负责日常工作的风险防控检查等，人力资源部为牵头单位。

　　具体责任部门及负责人

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　　5．内控实施工作预算

　　本次内部控制规范实施工作预算费用包括：

　　（1）咨询、学习、培训费；

　　（2）内部控制审计费；

　　（3）内部规范实施过程中发生的办公费、差旅费及其他费用。

　　本次内部控制规范实施工作所发生的费用在董事会专项费用中列支，总额预计30万元，根据实施工作的实际情况确定。

　　二、内部控制目标、原则和工作范围

　　（一）内部控制目标

　　根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》的要求，建立适合公司自身业务特点的内部控制体系，满足监管法规、资本市场及提升自身管理水平的要求，达到保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，实现内部控制目标。

　　公司将通过制定合理的实施方案，积极开展调研，组织人员培训，建立业务流程的内部控制手册，使管理规范、运行流畅、风险可控、信息充分，完善公司内部控制体系。

　　（二）内部控制原则

　　遵循《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》要求的全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益原则，切实提高公司规范性、独立性、透明性的运作水平。

　　（三）内部控制工作范围

　　按《企业内部控制规范》的要求，认真检查公司《内部控制制度》与《企业内部控制规范》的差距，梳理相关业务流程，查找缺陷，编制风险清单，进行内部评价。接受外部审计，重点放在财务、投资、信息披露等相关工作。

　　三、内部控制建设工作计划

　　（一）内部控制规范实施工作总体方案

　　按照财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《企业内部控制审计指引》和上交所发布的《上市公司内部控制指引》的规定，按照宁夏证监局宁证监发【2011】46号文＂关于开展以完善内部控制为重点的公司治理专项活动的通知＂的统一部署，结合公司行业特点和生产经营管理实际，计划在2012年6月15日前，完善以风险管理为目标与核心，以内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督为主要内容，较为完善和有效运行的内部控制规范体系。对现有管理制度和业务流程从决策、执行和监督三个层面进行全面梳理、优化，满足企业生产经营管理的内在需要和内外部监管机构的合规要求，全面提升公司治理水平。

　　（二）体系建立计划

　　根据总体工作方案和工作内容，制定了具体工作推进计划，大体分为三个阶段：第一阶段为启动阶段，第二阶段为体系建立阶段，第三阶段为报告阶段。

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　　四、内部控制自我评价工作计划

　　（一）编制自我评价工作计划

　　1、自我评价范围

　　公司内部控制自我评价范围包括公司本部。

　　2、公司内部控制规范实施工作的业务流程

　　－－－－－－编制自我评价工作方案

　　－－－－－－确定内部控制缺陷的评价标准

　　－－－－－－组织实施自我评价工作

　　－－－－－－编制缺陷评价汇总表

　　－－－－－－提出认定意见和整改意见

　　－－－－－－完成内部控制自我评价报告

　　3、自我评价时间及人员分工

　　在实施内部控制自我评价前，公司内控评价工作组，拟定自我评价工作方案，明确评价范围、工作任务、评价程序、人员组织、进度安排、费用预算，报董事会审批后，具体实施评价工作。

　　2012年4月30日至2012年6月30日，编制完成自我评价报告，具体分工如下：

　　■

　　（二）确定内部控制缺陷的评价标准

　　内控评价工作组根据企业性质、经营管理特点、重要业务风险等，确定内部控制缺陷的评价标准，将内部控制缺陷按其影响程度分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。重大缺陷指企业一个或多个控制缺陷的组合，会导致严重偏离控制目标；重要缺陷是指企业一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标；一般缺陷是指重大缺陷、重要缺陷以外的内控缺陷。

　　（三）组织实施自我评价工作

　　公司内控评价工作组对被评价单位进行现场测试，通过个别访谈、调查问卷、专题讨论、实地查验、测试、抽样和比较分析等方法，充分收集被评价单位内部控制设计和运行是否有效的证据，编制内部控制评价工作底稿，研究分析内控缺陷。

　　（四）编制缺陷汇总表

　　根据现场测试获得的证据，对内部控制缺陷进行初步分析认定，并按其影响程度确定分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷，编制缺陷评价汇总表。

　　（五）提出认定意见和整改意见

　　内控评价工作组对发现的内部控制缺陷及成因、表现形式和影响程度进行综合分析和全面复核，提出认定意见和整改意见，编制整改任务单，督促相关部门和单位落实整改，并以书面形式向内控规范领导小组和董事会报告，重大缺陷由董事会最终予以认定。

　　（六）完成内部控制自我评价报告编写

　　内控评价工作组根据内部控制自我评价工作结果，结合评价工作底稿和内控缺陷汇总表等资料，按照《企业内部基本规范》、《企业内部控制规范指引》、《企业内部控制评价指引》规定的程序和要求，编制内部控制自我评价报告。

　　内部控制评价报告应对公司的经营业务特点和调整情况、经营环境变化、业务发展状况、实际风险水平等进行分析，围绕内控控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等因素，确定内部评价的范围、程序、具体内容，对内控设计和运行情况进行全面评价。内部控制评价报告至少应当包括下列内容：

　　1．董事会对内部控制报告真实性的声明。

　　2．内部控制评价工作的总体情况。

　　3．内部控制评价的依据。

　　4．内部控制评价的范围。

　　5．内部控制评价的程序和方法。

　　6．内部控制缺陷及其认定情况。

　　7．内部控制缺陷的整改情况及重大缺陷拟采取的整改措施。

　　8．内部控制有效性的结论。

　　（七）审核及披露

　　公司内部控制自我评价报告经内控领导小组审核后报董事会，经公司董事会审议批准后，报送宁夏证监局和相关部门，并按规定进行信息披露。

　　宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司

　　董事会

　　二Ｏ一二年三月二十九日