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转融通业务监督管理试行办法

http://www.sina.com.cn 2011年10月29日 01:51 中国证券网-上海证券报

　　第一章总则

　　第一条为了健全融资融券交易机制，拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源，规范转融通业务及相关活动，防范转融通业务风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本办法。

　　第二条本办法所称转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

　　第三条从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。

　　第四条证券金融公司应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，严格防范和控制风险，稳健开展转融通业务。

　　第五条中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依法对证券金融公司及其相关业务活动进行监督管理。

　　第二章证券金融公司

　　第六条证券金融公司根据国务院的决定设立。证监会根据国务院的决定，履行审批程序。

　　第七条证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

　　证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东应当用货币出资。

　　第八条证券金融公司应当依照《公司法》和本办法的规定，制定公司章程，设立股东大会、董事会、监事会等组织机构，规范运作。

　　第九条证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经证监会批准。

　　第十条证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：

　　（一）为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；

　　（二）对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；

　　（三）监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；

　　（四）证监会确定的其他职责。

　　第十一条证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当经证监会批准。

　　第三章业务规则

　　第十二条证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

　　转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券；转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券；转融通证券交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。

　　第十三条证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。

　　转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金；转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金；转融通资金交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。

　　第十四条证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

　　第十五条证券金融公司应当建立客户信用评估机制，对证券公司的信用状况进行评估，并根据评估结果确定和调整对证券公司的授信额度。

　　第十六条证券金融公司开展转融通业务，应当与证券公司签订转融通业务合同，约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处理办法、违约责任等事项。

　　证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。

　　第十七条除本条第二款规定的情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。

　　证券金融公司可以与证券公司对转融通标的证券暂停交易、终止交易和其他特殊情形下转融通期限的顺延或者缩短作出约定。

　　第十八条证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整转融通费率和保证金的比例。

　　第十九条证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。

　　转融通担保证券明细账户是转融通担保证券账户的二级账户，用于记载证券公司委托证券金融公司持有的担保证券的明细数据。转融通担保资金明细账户是转融通担保资金账户的二级账户，用于记载证券公司交存的担保资金的明细数据。

　　证券金融公司可以委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对证券公司转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户内的数据进行变更。

　　第二十条证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。

　　证券金融公司应当确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。

　　证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同，委托证券登记结算机构代为管理保证金。

　　第二十一条证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。

　　证券金融公司与证券公司应当约定，转融通担保证券账户内的证券和转融通担保资金账户内的资金，均为担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的信托财产，因本办法第二十二条第三款规定情形所形成的信托财产对证券金融公司的债权，也归入信托财产。

　　第二十二条证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持保证金比例时，应当通知证券公司在一定的期限内补交差额，直至达到约定的初始保证金比例。但是，对因本条第三款规定情形导致的差额，证券公司无须补交。

　　证券公司违约的，证券金融公司可以按照约定处分保证金，以实现对证券公司的债权；处分保证金不足以完全实现对证券公司的债权的，证券金融公司应当依法向证券公司追偿。

　　经证券公司书面同意，证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的保证金。证券金融公司使用保证金的用途、期限、对价等具体事项，由双方通过转融通业务合同约定。

　　第二十三条证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金。转融通互保基金的管理办法，由证券金融公司制定，经证监会批准后实施。

　　第二十四条市场交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停转融通业务的，证券金融公司可以按照业务规则和合同约定，暂停全部或者部分转融通业务并公告。

　　第二十五条证券登记结算机构根据证券账户和资金账户持有人发出或者认可的指令，办理转融通业务涉及的证券和资金的划转。

　　第二十六条司法机关依法对证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券金融公司应当处分保证金，在实现因向证券公司转融通所生债权后，协助司法机关执行。

　　第四章资金和证券的来源

　　第二十七条证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：

　　（一）自有资金和证券；

　　（二）通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；

　　（三）通过证券金融公司的业务平台融入的资金；

　　（四）依法筹集的其他资金和证券。

　　第二十八条证券金融公司可以依照《公司法》、《证券法》等有关规定，发行公司债券。

　　第二十九条证券金融公司可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向证监会报告。

　　证券金融公司借入的次级债，参照证监会对证券公司借入次级债的有关规定，计入净资本。

　　第三十条证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入资金和证券，按照证券交易所的业务规则办理。证券登记结算机构按照证券交易所业务平台的成交结果，办理有关登记结算。

　　第三十一条证券金融公司为履行本办法规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。

　　第五章权益处理

　　第三十二条证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

　　第三十三条对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利。证券金融公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求委托其持有该证券的证券公司意见，并按照其意见办理。

　　前款所称对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

　　第三十四条证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。

　　第三十五条证券金融公司根据本办法规定融入证券后、归还证券前，或者证券公司向证券金融公司融入证券后、归还证券前，证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的，证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。

　　第三十六条证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。

　　证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量合并计算。

　　第六章监督管理

　　第三十七条证券金融公司应当依照本办法的规定制定转融通业务规则，明确账户管理、授信管理、标的证券管理、保证金管理、费率管理、信息披露等事项，经证监会批准后实施。

　　第三十八条证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息：

　　（一）转融资余额；

　　（二）转融券余额；

　　（三）转融通成交数据；

　　（四）转融通费率。

　　第三十九条证券金融公司应当建立合规管理机制，保证公司的经营管理及工作人员的执业行为合法合规。

　　第四十条证券金融公司应当建立风险控制机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险。

　　第四十一条证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：

　　（一）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；

　　（二）对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；

　　（三）融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；

　　（四）充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

　　证券金融公司净资本、风险资本准备的计算，参照证监会对证券公司的有关规定执行。证监会另有规定的除外。

　　第四十二条证券金融公司不得为他人的债务提供担保。

　　第四十三条证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。

　　第四十四条证券金融公司的资金，除用于履行本办法规定职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：

　　（一）银行存款；

　　（二）购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品；

　　（三）购置自用不动产；

　　（四）证监会认可的其他用途。

　　第四十五条证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行。

　　第四十六条证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。年度报告应当包含按照规定编制并经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

　　证券金融公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向证监会报送月度报告。月度报告应当包含本办法第四十一条所列各项风险控制指标和转融通业务专项报表，以及证监会要求报送的其他信息。

　　第四十七条发生影响或者可能影响公司经营管理的重大事件的，证券金融公司应当立即向证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和应对措施。

　　第四十八条证券金融公司为履行监控证券公司融资融券业务运行情况的职责，可以制定证券公司融资融券业务监控规则，经证监会批准后实施。

　　证券公司应当按照规定向证券金融公司报送融资融券的相关数据。证券公司报送的数据应当真实、准确、完整。

　　证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司应当建立融资融券信息共享机制。

　　第四十九条证券金融公司及其工作人员应当对因履行职责而获悉的信息保密。法律、行政法规和本办法另有规定的除外。

　　第五十条证券金融公司应当妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

　　第五十一条证监会为履行监督管理职责，可以要求证券金融公司及其工作人员提供有关信息、资料，并对公司进行现场检查。

　　第五十二条证券金融公司或者证券公司违反本办法规定的，由证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。

　　第七章附则

　　第五十三条证券交易所和证券登记结算机构根据本办法制定配套的交易、结算规则，按照规定报经证监会批准或者备案后实施。

　　第五十四条本办法自公布之日起施行。

　　证券公司融资融券业务管理办法

　　（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司融资融券业务试点管理办法〉的决定》修订）

　　第一章总则

　　第一条为了规范证券公司融资融券业务活动，防范证券公司的风险，保护证券投资者的合法权益和社会公共利益，促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展，制定本办法。

　　第二条证券公司开展融资融券业务，应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

　　本办法所称融资融券业务，是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　第三条证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

　　第四条证监会及其派出机构依照法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司融资融券业务活动进行监督管理。

　　中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构按照本机构的章程和规则，对证券公司融资融券业务活动进行自律管理。

　　第二章业务许可

　　第五条证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：

　　（一）经营证券经纪业务已满3年；

　　（二）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；

　　（三）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；

　　（四）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；

　　（五）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；

　　（六）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；

　　（七）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；

　　（八）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；

　　（九）证监会规定的其他条件。

　　第六条证券公司申请融资融券业务资格，应当向证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：

　　（一）融资融券业务资格申请书；

　　（二）股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议；

　　（三）融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照本办法第十一条制定的选择客户的标准；

　　（四）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；

　　（五）中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件；

　　（六）证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；

　　（七）证监会要求提交的其他文件。

　　证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

　　第七条证监会派出机构应当自收到本办法第六条规定的申请材料之日起10个工作日内，对申请人是否符合本办法第五条第（二）、（四）、（五）、（六）项规定以及其信息系统的运行状况进行现场核查，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。

　　证监会依照法定程序和本办法规定的条件，对申请材料进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并书面通知申请人。

　　第八条获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围的变更登记，向证监会申请换发《经营证券业务许可证》。

　　取得证监会换发的《经营证券业务许可证》后，证券公司方可开展融资融券业务。

　　第三章业务规则

　　第九条证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖；客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券；信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算；信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。

　　第十条证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金；客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

　　第十一条证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

　　对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

　　前款所称股东，不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东。

　　证券公司应当制定符合本条第二款规定的选择客户的具体标准。

　　第十二条证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项：

　　（一）融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式；

　　（二）保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围；

　　（三）追加保证金的通知方式、追加保证金的期限；

　　（四）客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利；

　　（五）融资买入证券和融券卖出证券的权益处理；

　　（六）其他有关事项。

　　客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。

　　第十三条融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金，为担保证券公司因融资融券所生对客户债权的信托财产。

　　证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限，且不得展期；融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。

　　第十四条证券公司与客户签订融资融券合同前，应当指定专人向客户讲解业务规则和合同内容，并将融资融券交易风险揭示书交由客户签字确认。

　　第十五条证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。客户信用证券账户与其普通证券账户的开户人的姓名或者名称应当一致。

　　客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。

　　证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对客户信用证券账户内的数据进行变更。

　　第十六条证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议。证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立一个信用资金账户。

　　客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。

　　商业银行根据证券公司提供的清算、交收结果等，对客户信用资金账户内的数据进行变更。

　　第十七条证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。

　　客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围。

　　客户应当在与证券公司签订融资融券合同时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。证券公司应当将客户申报的情况按月报送相关证券交易所。

　　客户在融券期间卖出其持有的、与所融入证券相同的证券的，应当符合证券交易所的规定，不得以违反规定卖出该证券的方式操纵市场。

　　第十八条证券公司经营融资融券业务，按照客户委托发出证券交易、证券划转指令的，应当保证指令真实、准确。因证券公司的过错导致指令错误，造成客户损失的，客户可以依法要求证券公司赔偿，但不影响证券交易所、证券登记结算机构正在执行或者已经完成的业务操作。

　　第十九条证券公司向全体客户、单一客户和单一证券的融资、融券的金额占其净资本的比例等风险控制指标，应当符合证监会的规定。

　　第二十条客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金。

　　客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。

　　第二十一条客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。

　　第二十二条客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

　　第四章债权担保

　　第二十三条证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵。

　　第二十四条证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

　　第二十五条证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补交差额。

　　客户未能按期交足差额或者到期未偿还债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。

　　第二十六条本办法第二十三条规定的保证金比例和可充抵保证金的证券的种类、折算率，第二十五条规定的最低维持担保比例和客户补交差额的期限，由证券交易所规定。

　　证券公司可以在符合证券交易所规定的前提下，对前款所列事项作出具体规定。

　　第二十七条除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：

　　（一）为客户进行融资融券交易的结算；

　　（二）收取客户应当归还的资金、证券；

　　（三）收取客户应当支付的利息、费用、税款；

　　（四）按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物；

　　（五）收取客户应当支付的违约金；

　　（六）客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；

　　（七）法律、行政法规和本办法规定的其他情形。

　　第二十八条客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物。

　　第二十九条司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权,并协助司法机关执行。

　　第五章权益处理

　　第三十条证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。(下转10版)

　　关于修改《证券公司融资融券业务试点管理办法》的决定

　　现决定对《证券公司融资融券业务试点管理办法》（证监发〔2006〕69号）作如下修改：

　　一、将名称修改为《证券公司融资融券业务管理办法》，并对第一条、第二条、第三条、第五条、第七条、第九条、第二十七条、第四十六条中的部分文字作相应修改。

　　二、删去第四条。

　　三、将第六条改为第五条，并修改为：“证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：

　　“（一）经营证券经纪业务已满3年；

　　“（二）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；

　　“（三）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；

　　“（四）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；

　　“（五）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；

　　“（六）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；

　　“（七）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；

　　“（八）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；

　　“（九）证监会规定的其他条件。”

　　四、将第七条改为第六条，并将第一款修改为：“证券公司申请融资融券业务资格，应当向证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：

　　“（一）融资融券业务资格申请书；

　　“（二）股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议；

　　“（三）融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照本办法第十一条制定的选择客户的标准；

　　“（四）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；

　　“（五）中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件；

　　“（六）证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；

　　“（七）证监会要求提交的其他文件。”

　　五、将第八条改为第七条，并将第一款修改为：“证监会派出机构应当自收到本办法第六条规定的申请材料之日起10个工作日内，对申请人是否符合本办法第五条第（二）、（四）、（五）、（六）项规定以及其信息系统的运行状况进行现场核查，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。”第二款修改为：“证监会依照法定程序和本办法规定的条件，对申请材料进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并书面通知申请人。”删去第三款。

　　六、将第十二条改为第十一条，并将第二款修改为：“对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。”增加一款，作为第三款：“前款所称股东，不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东。”

　　七、将第三十五条改为第三十四条，并将第二款修改为：“客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。”

　　八、将第四十三条改为第四十二条，并修改为：“证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：

　　“（一）融资融券业务客户的开户数量；

　　“（二）对全体客户和前10名客户的融资、融券余额；

　　“（三）客户交存的担保物种类和数量；

　　“（四）强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额；

　　“（五）有关风险控制指标值；

　　“（六）融资融券业务盈亏状况。”

　　九、将第四十四条改为第四十三条，并修改为：“证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。”

　　十、增加一条，作为第四十六条：“负责客户信用资金存管的商业银行，应当是按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行。”

　　本决定自公布之日起施行。《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告〔2010〕3号）同时废止。

　　《证券公司融资融券业务试点管理办法》根据本决定作相应修改并对条款顺序作相应调整，重新公布。