大连大杨创世股份有限公司

　　2011年第三季度报告

　　§1 重要提示

　　1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

　　1.4

　　公司负责人姓名

　　李桂莲

　　主管会计工作负责人姓名

　　赵榕

　　会计机构负责人姓名

　　赵榕

　　公司负责人李桂莲、主管会计工作负责人、会计机构负责人赵榕声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

　　§2 公司基本情况

　　2.1 主要会计数据及财务指标

　　币种:人民币

　　本报告期末

　　上年度期末

　　本报告期末比上年度期末增减(%)

　　总资产(元)

　　1，231，525，464.41

　　1，190，450，356.17

　　3.45

　　所有者权益（或股东权益）(元)

　　882，305，531.52

　　842，102，669.59

　　4.77

　　归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）

　　5.35

　　5.10

　　4.90

　　年初至报告期期末

　　（1－9月）

　　比上年同期增减(%)

　　经营活动产生的现金流量净额(元)

　　-4，380，720.00

　　-111.37

　　每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）

　　-0.03

　　-111.37

　　报告期

　　（7－9月）

　　年初至报告期期末（1－9月）

　　本报告期比上年同期增减(%)

　　归属于上市公司股东的净利润(元)

　　25，612，837.65

　　64，952，861.93

　　7.37

　　基本每股收益（元/股）

　　0.1553

　　0.3937

　　7.40

　　扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)

　　0.1542

　　0.3455

　　10.86

　　稀释每股收益（元/股）

　　0.1553

　　0.3937

　　7.40

　　加权平均净资产收益率（%）

　　2.93

　　7.52

　　减少0.18个百分点

　　扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）

　　2.92

　　6.60

　　减少0.08个百分点

　　扣除非经常性损益项目和金额：

　　单位：元 币种:人民币

　　项目

　　年初至报告期期末金额（1－9月）

　　说明

　　非流动资产处置损益

　　646，013.00

　　计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）

　　280，000.00

　　除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益

　　6，134，968.68

　　根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响

　　5，303.52

　　除上述各项之外的其他营业外收入和支出

　　5，022，974.30

　　主要系集团一致行动人获利上缴所得

　　所得税影响额

　　-2，990，050.75

　　少数股东权益影响额（税后）

　　-1，152，908.04

　　合计

　　7，946，300.71

　　2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

　　单位：股

　　报告期末股东总数（户）

　　16，883

　　前十名无限售条件流通股股东持股情况

　　股东名称（全称）

　　期末持有无限售条件流通股的数量

　　种类

　　大杨集团有限责任公司

　　8，781，000

　　人民币普通股

　　中国光大银行股份有限公司－国投瑞银创新动力股票型证券投资基金

　　4，148，835

　　人民币普通股

　　交通银行－博时新兴成长股票型证券投资基金

　　3，404，533

　　人民币普通股

　　中国建设银行－融通领先成长股票型证券投资基金

　　3，224，404

　　人民币普通股

　　全国社保基金一零一组合

　　2，256，097

　　人民币普通股

　　中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金

　　2，000，000

　　人民币普通股

　　中国光大银行股份有限公司－国投瑞银融华债券型证券投资基金

　　1，786，854

　　人民币普通股

　　广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户

　　1，731，500

　　人民币普通股

　　劳惠燕

　　1，645，200

　　人民币普通股

　　中国农业银行股份有限公司－新华优选分红混合型证券投资基金

　　1，328，241

　　人民币普通股

　　§3 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　报告期内，公司资产结构未发生重大变动。报告期内主要财务指标分析如下：

　　资产负债表项目

　　2011年9月30日

　　2011年1月1日

　　增减比（%）

　　增减变动说明

　　货币资金

　　238，480，342.39

　　363，848，571.20

　　-34.46

　　主要系用于理财和采购用款增加所致

　　预付款项

　　46，380，641.40

　　23，295，583.42

　　99.10

　　增加采购原材料预付货款

　　其他应收款

　　6，502，136.23

　　2，236，796.94

　　190.69

　　主要系销售设备款没有到账所致

　　存货

　　188，606，795.79

　　141，750，074.29

　　33.06

　　主要系产成品没有实现销售所致

　　其他流动资产

　　410，258，245.61

　　308，770，000.00

　　32.87

　　主要系增加理财资金

　　应付职工薪酬

　　16，441，182.41

　　39，621，723.62

　　-58.50

　　发放职工上年度奖金所致

　　利润表项目

　　2011年7-9月

　　2010年7-9月

　　增减比（%）

　　增减变动说明

　　营业税金及附加

　　2，257，204.09

　　222，540.85

　　914.29

　　税务政策变化所致

　　管理费用

　　13，003，235.74

　　8，964，327.54

　　45.06

　　主要系员工薪酬增加所致

　　财务费用

　　1，893，993.72

　　1，398，950.32

　　35.39

　　主要系汇率变动所致

　　资产减值损失

　　1，453，182.57

　　1，022，688.95

　　42.09

　　主要系计提坏账准备所致

　　公允价值变动收益

　　-920，748.86

　　99，877.01

　　-1，021.88

　　主要系股票市值变动所致

　　投资收益

　　612，561.47

　　3，386，820.94

　　-81.91

　　主要系理财未到期收益减少所致

　　营业外收入

　　773，617.06

　　267，168.73

　　189.56

　　主要系报告期处置部分设备所致

　　所得税费用

　　8，209，627.30

　　12，906，560.66

　　-36.39

　　主要系本期利润减少所致

　　现金流量表项目

　　2011年1-9月

　　2010年1-9月

　　增减比（%）

　　增减变动说明

　　收到的税费返还

　　5，729，287.28

　　4，402，353.41

　　30.14

　　增加收到返还的增值税

　　收到其他与经营活动有关的现金

　　14，781，269.88

　　3，696，877.91

　　299.83

　　主要系公司大股东一致行动人补缴增持限售期获利

　　收回投资收到的现金

　　579，865，552.93

　　359，991，647.62

　　61.08

　　主要系增加收回理财投资所致

　　处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额

　　1，470，529.07

　　56，884.61

　　2，485.11

　　主要系增加处置设备所致

　　收到其他与投资活动有关的现金

　　3，539，600.04

　　2，072，477.65

　　70.79

　　存款利息收入增加

　　购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

　　8，298，972.71

　　6，019，303.08

　　37.87

　　主要系增加购建固定资产所致

　　投资支付的现金

　　672，817，003.58

　　343，631，509.76

　　95.80

　　增加理财投资

　　收到其他与筹资活动有关的现金

　　13，150，000.00

　　-100.00

　　减少收回银行借款用质押存款

　　偿还债务支付的现金

　　11，948，345.00

　　-100.00

　　本期无质押存款

　　3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用 √不适用

　　3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

　　√适用 □不适用

　　承诺事项

　　承诺内容

　　履行情况

　　股改承诺

　　1．对股份获得流通权后分步上市流通的承诺

　　大杨集团在公司股权分置改革方案实施后，对于其获得流通权的股份的出售或转让作出如下承诺：保证所持有的大杨创世非流通股股份自股改方案实施之日（即2005年11月15日）起，在六十个月内不上市交易或者转让；在上述承诺期届满后，通过证券交易所挂牌交易出售原大杨创世非流通股股份数量占大杨创世股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十；通过证券交易所挂牌交易出售的原大杨创世非流通股股份数量，达到公司股份总数百分之一的，应当自该事实发生之日起两个工作日内做出公告，但无需停止出售股份。

　　1．对股份获得流通权后分步上市流通的承诺

　　截止报告期末，大杨集团未有违反承诺事项发生。

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　3.5 报告期内现金分红政策的执行情况

　　经公司2011年5月26日召开2010年年度股东大会批准，公司以 2010 年末总股本16，500万股为基数，向公司股东每10股派发现金1.5元（含税）。该方案于2011年7月15日实施完毕。

　　大连大杨创世股份有限公司

　　法定代表人:

　　2011年10月21日