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中小基金专户资格审核17日开闸

  市场期盼已久的中小基金公司专户资格审核10月17日开闸。证券时报记者获悉,四家基金公司成为“排头兵”,17日上午已上报相关申报材料。

  证监会第74号令——《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》10月1日起正式施行,相关细则也于上周五正式发布。据知情人士透露,昨天是中小基金公司专户资格申报受理第一天,民生加银等四家公司当日已提交相关申报材料,其中民生加银提交的申报材料已获受理。

  据证券时报记者了解,近期大部分中小基金公司都将要申报专户资格,不少公司正在飞速赶制相关材料。据悉,基金公司申报专户业务资格不仅需要提出相关申请,发布承诺函,还需要对防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定有效的业务规则和措施的情况说明;在硬件设置上,基金公司还需要对专户业务人员设置、技术准备等情况作出说明,还要制订专户基本管理制度等。

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