没有券商被评为D类或E类；最高AAA级仍虚位以待

　　证券时报记者 郑晓波

　　中国证监会昨日公布了2011年证券公司分类结果。其中，16家证券公司获评AA级，比去年多4家。东方证券从去年的AA级下调至今年的A级。另有24家证券公司获评A级。值得注意的是，今年仍无券商获评AAA级这一最高级别。此外，今年没有券商被评为D类或E类公司。

　　根据证监会公布的名单，获得AA级的16家券商包括：安信证券、光大证券、广发证券、国泰君安、国信证券、海通证券、华泰证券、华西证券、平安证券、齐鲁证券、申银万国、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券。

　　去年，证监会首次披露分类结果。与去年相比，安信证券、广发证券、申银万国、齐鲁证券、平安证券、华西证券首次入围AA级。而去年的AA级券商东方证券评级则下调至A级，中信金通因与母公司中信证券合并，其评级没有出现在评级名单上。

　　据了解，今年106家公司中，有10家证券公司与其母公司合并评价，涉及华泰联合（母公司华泰证券）、恒泰长财（母公司恒泰证券）、高盛高华（母公司北京高华）、长江保荐（母公司长江证券）、财富里昂（母公司财富证券）、海际大和（母公司上海证券）、瑞信方正（母公司方正证券）、中德证券（母公司山西证券）、中信金通和中信万通（母公司中信证券）。母公司分类结果适用于子公司。今年5月开业的华英证券按规定不参加2011年证券公司分类评价。

　　证监会有关负责人表示，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规经营、财务稳健和风险控制的整体状况。

　　该负责人称，中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

　　据悉，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。 A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。