投资者期待证监会立案调查

　　■石墨矿事件追踪报道之九

　　近期，《大众证券报》报道的中国宝安（000009）石墨矿事件在市场上引起了很大的反响。截止记者发稿前，本报已经接到一百多位投资者的投诉电话。本周二，代理此案的北京市问天律师事务所张远忠律师已经正式向证监会提交了投诉信。4月20日晚间，证监会相关部门负责人向媒体透露，调查工作正在进行。到底是谁在进行虚假陈述？石墨矿事件该如何定论？广大投资者期待着证监会的答复。

　　证监会：核查工作正在进行

　　4月20日，证监会相关部门负责人首次表态，称证监会对此高度关注，相关证监局已经按照监管职责分工，对有关上市公司和证券公司开展核查工作。目前，核查工作正在进行。核查工作结束后，如果发现有关上市公司、证券公司存在违法违规行为，将严格依法处理。

　　此外，该负责人还强调，证监会一直非常关注上市公司信息披露的及时性、准确性、完整性以及证券公司发布证券研究报告的规范性问题。证监会颁布的《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）和证券交易所《股票上市规则》，均对上市公司信息披露明确了相关要求。

　　律师：投诉信已经寄出

　　4月19日，张远忠律师正式向证监会提交了《关于李某某请求证监会对国泰君安等四家券商及相关证券分析师在“中国宝安石墨矿”事件中的涉嫌虚假陈述进行查处的申请书》，请求其对四券商及相关分析师涉嫌虚假陈述的行为进行查处。

　　“他们当时写报告的时候，到底有没有去中国宝安实地调研？最原始的信息是从什么地方获得的？如果机构能够证明，有石墨矿这个消息是中国宝安给他们提供的虚假材料，那责任就在中国宝安。假如上市公司没有提供这样的材料，发布虚假信息的责任就需要机构来承担。”张远忠在接受记者采访时候说。

　　另外值得一提的是，什么是拥有石墨矿的标准？据中国宝安董事会秘书娄兵解释：“就是拥有采矿权，这个才叫有矿，其他的合作关系也好，或者优惠政策也好，或者是争取支持也好，都不叫真正拥有矿。”“根据《矿产资源法实施细则》第6条的规定，采矿权是指在依法取得的采矿许可证规定的范围内，开采矿产资源和获得所开采的矿产品的权利。取得采矿许可证的单位或者个人称为采矿权人。”张远忠分析认为：“所有中国宝安的报告都表明，截止目前中国宝安并没有拿到石墨矿的采矿权，也就是没有石墨矿。”

　　石墨矿事件何时定论？

　　“我们这些受害的中小投资者都在等着，希望证监会能立案调查，尽快有个结果。”一位参与维权的投资者告诉记者。“由于我国将虚假陈述的认定权授予了证监会，必须要证监会先立案，认定构成虚假陈述后，投资者才可以提起诉讼。”南京大学法学院副教授张理表示。

　　既然投诉信已经寄出，证监会对石墨矿事件如何定论？到底会不会立案调查呢？

　　记者拨通了证监会官方网站公布的举报电话（010-66210166），“我们部门只负责举报信息的搜集，不接受媒体采访，”接电话的工作人员说：“你把电话打到前台试试。”按照上述工作人员的指引，记者拨通了证监会前台的电话。“你必须说出新闻发言人的名字以及预约情况，我才能给你把电话给你转接过去。”前台工作人员说。当记者问及如何预约时，对方称自己只是前台，并不知道如何操作。

　　随后，记者又拨通了深圳证监局的电话。“我们不接受电话采访，你要给我们发一个盖有报社公章的函件、记者证复印件以及采访提纲，等我们收到以后，把这些交由领导审核，才能决定是否接受你们的采访。”相关工作人员告诉记者。

　　“对于是否立案，按照《行政诉讼法》的规定，证监会大概需要在收到投诉以后的十天左右给出答复。但是立案以后进行调查需要多长时间就不好说了。”张远忠表示：“比如去年的大龙地产一案，至今还在调查之中。”

　　记者 钱呈

　　■链接

　　据《大众证券报》不完全统计，近两年已经有数十家上市公司被证监会（包括各地证监局）立案调查，在此，本报选取了三个有代表性的案件。

　　●2010年4月14日，大龙地产（600159）收到证监会的《调查通知书》，公司因涉嫌违反证券法律法规被立案调查。此前，大龙地产力挫保利、龙湖等多家著名地产企业，以50.5亿元的天价夺得了后沙峪地王的宝座。由于地王的利好，很多股民纷纷加仓，随后公司股价一路攀升。不久以后，由于欠缴地价款逾期未签订合同，相关部门取消了大龙地产的拿地资格，并且没收了2亿元的保证金。

　　●2010年8月13日，佛山照明（000541）董事长庄坚毅、董秘邹建平收到了广东证监局发出的《调查通知书》，因涉嫌违反证券法律法规，广东证监局决定立案调查。此前，本报于4月6日刊登的《佛山照明高管炒股走在法规边缘 疑似有内幕交易》一文，独家报道了佛山照明高管在公司董事会表决进军锂能源领域议案之前，大量买入粤照明B（佛山照明B股）。

　　●2010年11月4日，深鸿基（000040）收到深圳证监局《立案调查通知书》，因公司涉嫌虚假陈述，深圳证监局决定对公司及相关人员立案调查。在此之前，本报针对深鸿基贱卖子公司一事进行了连续追踪报道， 4月24日，首次刊登了《深鸿基贱卖子公司之离奇三重门》，随后跟踪报道了《深鸿基卖子公司价格偏贱获证实 接盘者赛德隆四个月净赚近亿元》、《深鸿基为他人作嫁衣 新鸿业股权转让造就亿万富豪》等文章。