如发现有关上市公司、证券公司存在违法违规行为，将严格依法处理

　　证券时报记者 郑晓波

　　近期，有媒体报道中国宝安投资石墨矿事项及平安证券、国泰君安、湘财证券、信达证券等公司对此的研究报告，宁波联合投资境外锑矿事项及日信证券公司对此的研究报告。对此，证券时报记者向中国证监会进行了求证。证监会有关部门负责人表示，对上述事项的核查工作正在进行。

　　该负责人表示，中国证监会对中国宝安投资石墨矿事项、宁波联合投资境外锑矿事项高度关注，相关证监局已经按照监管职责分工，对有关上市公司和证券公司开展核查工作。目前，核查工作正在进行。核查工作结束后，如果发现有关上市公司、证券公司存在违法违规行为，将严格依法处理。

　　据了解，2010年9月至2011年2月，湘财证券、平安证券、国泰君安和信达证券先后发布了关于中国宝安投资石墨矿的研究报告。4家券商无一例外地都肯定了中国宝安拥有石墨矿，致使中国宝安股价出现波动。但中国宝安随后否认公司拥有石墨矿资源。

　　4月15日，中国宝安公告称，旗下控股子公司深圳贝瑞特公司确实拟出资参与开发鸡西柳毛地区石墨矿，但“由于相关手续正在办理之中，公司无法确定能否顺利完成以及何时完成，并存在最终无法取得相关采矿证的风险。”

　　宁波联合境外锑矿事件与中国宝安石墨矿事件类似。3月27日，日信证券发表一份名为《业绩拐点“锑”升价值》的研究报告。受研究报告的影响，宁波联合股价在3月25日到31日4个交易日累计上涨高达35%。但上市公司却对报告所指的数据作出否认，并称从未接待过该证券公司的调研。

　　证监会有关部门负责人强调，证监会一直非常关注上市公司信息披露的及时性、准确性、完整性以及证券公司发布证券研究报告的规范性问题。中国证监会颁布的《上市公司信息披露管理办法》和证券交易所《股票上市规则》，均对上市公司信息披露明确了相关要求。2010年10月，中国证监会发布了《发布证券研究报告暂行规定》，对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告明确了相关要求。