证券时报记者 甘霖

　　最近，广东5家证券公司的合规总监因为公司存在以低于成本揽客、不计成本恶意竞争的行为，被广东证监局约谈。广东证监局相关负责人向他们通报了委托广东证券期货业协会对公司客户服务和证券交易佣金管理工作检查中发现的问题，并对5家问题较严重的证券营业部下发整改通知书，在辖区内通报批评，并将有关处理情况报告中国证券业协会。

　　广东证监局向这5家证券公司合规总监重申客户服务和证券交易佣金管理工作四点要求：一要切实转变低佣金恶性竞争的观念，加快经纪业务转型升级。二要加大客户服务工作的投入，明确预算支出，加强高素质人才招聘和客服人员培训工作。三要积极探索证券经纪业务有效的服务模式。四要切实加强证券佣金管理，严禁以低于成本的佣金进行不正当竞争的行为再次发生。

　　被约谈的5家证券公司合规总监均表示，将不断提高客户服务水平，规范证券交易佣金管理工作，实现公司经纪业务转型。

　　据了解，为进一步增强警示效果，广东证监局多管其下，切实加大对违规证券营业部的监管力度。一是在证券营业部2010年度分类评价中，将存在问题的证券营业部分类评价定为C级以下(共分A、B、C、D四个等级)。二是对上述证券营业部所属证券公司在辖区启动实施经纪人制度、开展融资融券业务和IB业务等采取冷淡处理措施。