证券时报记者 黄婷

　　日前，上海证监局召开了2011年辖区证券营业部监管工作会议，传达全国证券期货监管工作会议精神，部署2011年辖区证券营业部监管重点工作。

　　会上，上海证监局明确今年辖区证券营业部监管工作思路是：全面贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神，秉承监管与服务并重的理念，坚持“加强监管、放松管制”的原则，从辖区实际出发，着眼于促进合规建设与可持续发展，在优化市场环境的同时，实现“科学有效监管，持续规范发展，有序开展竞争，形成比较优势”的监管目标。

　　会议对2011年度上海辖区证券营业部合规运营、有序竞争、深化服务做了五方面具体部署：一是进一步贯彻落实证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》要求，全面规范经纪业务管理，健全完善账户管理、客户服务及回访、业务授权等方面的制度流程；二是进一步强化合规意识，强化内生合规机制的建立、健全；三是进一步加强营销规范工作，杜绝无资格营销人员展业、非现场开户、贬低竞争对手、进入他人营业场所招揽客户等违规行为；四是进一步加强客户服务工作，优化客户分类分级服务，按照适当性原则提供满足客户需求的各类服务产品；五是进一步健全客户信访投诉处理机制。