(上接E1版）

　　4.2 主营业务产品或服务情况表

　　单位：万元

　　■

　　4.3 主营业务分地区情况

　　单位：万元

　　■

　　4.4 募集资金使用情况对照表

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　4.5 变更募集资金投资项目情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　4.6 非募集资金项目情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　4.7 持有其他上市公司股权情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　4.8 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　4.9 买卖其他上市公司股份的情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　4.10 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　4.11 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

　　■

　　公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　§5 重要事项

　　5.1 重大诉讼仲裁事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　5.2 收购资产

　　□ 适用 √ 不适用

　　5.3 出售资产

　　□ 适用 √ 不适用

　　5.2、5.3所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响和说明

　　5.4 重大担保

　　□ 适用 √ 不适用

　　5.5 重大关联交易

　　5.5.1 与日常经营相关的关联交易

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额0.00万元。

　　■

　　5.5.2 关联债权债务往来

　　□ 适用 √ 不适用

　　5.6 委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　5.7 承诺事项履行情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　5.8 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　5.9 证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　5.10 违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　5.11 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　§6 股本变动及股东情况

　　6.1 股份变动情况表

　　单位：股

　　■

　　限售股份变动情况表单位：股

　　■

　　6.2 前10名股东、前10名无限售流通股股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　6.3 控股股东及实际控制人情况介绍

　　6.3.1 控股股东及实际控制人变更情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　6.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

　　■

　　6.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　§7 董事、监事、高级管理人员和员工情况

　　7.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

　　■

　　董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7.2 核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员）

　　□ 适用 √ 不适用

　　§8 监事会报告

　　√ 适用 □ 不适用

　　报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定和要求，认真履行并行使监事会的监督职权和职责。报告期共召开监事会三次，监事会成员列席了报告期内所有的董事会和股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。

　　一、报告期内监事会的工作情况

　　报告期内，公司监事会共召开了三次会议，会议的情况如下：

　　1、第一届监事会第四次会议于2010年2月26日召开，会议审议通过《2009年监事会工作报告》、《2009年度财务决算报告》、《2007-2009年财务报表及`其附注》、《关于公司向花旗银行（中国）有限公司申请不超过872万美元融资额度的议案》、《关于公司最近三年（报告期）关联交易的议案》、《关于香港子公司科泰能源向大新银行借款1，200万港币暨关联担保的议案》。

　　2、第一届监事会第五次会议于2010年4月26日召开，会议审议通过了《2009年度公司利润分配方案》、《关于公司向中国银行股份有限公司上海市青浦支行申请等值人民币8030万元综合授信额度的议案》。

　　3、第一届监事会第六次会议于2010年7月20日召开，会议审议通过了《公司截至2010年6月30日及前三个年度财务报表》、《关于公司最近三年又一期关联交易（报告期）关联交易的议案》。

　　报告期内，公司监事会成员列席参加了上海科泰电源股份有限公司股东大会共四次。监事会认真履行监督职能，保证了公司正常的经营管理工作的开展，切实维护公司利益和全体股东的利益。

　　二、监事会对2010年度公司有关事项的独立意见：

　　（一）公司依法运作情况

　　报告期内公司依法运作，公司的决策程序符合《公司法》及公司《章程》有关制度的规定。公司监事会认为董事、监事及高级管理人员均能履行诚信、勤勉义务，没有发现公司董事、经理执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为；公司董事会严格按着信息披露制度要求及时、准确、完整的进行了对外信息披露，没有发现公司有应披露而未披露的事项，也没有进行选择性信息披露而损害中小股东利益的情况发生。

　　（二）检查公司财务状况

　　报告期内，公司监事会认真审阅了公司每月的财务报表、定期报告及相关文件，监事会还认真审议了公司依据中国证券监督管理委员会公告〔2010〕37号以及深圳证券交易所《关于做好上市公司2010年年度报告披露工作的通知》的要求，编制的2010年度报告及摘要。

　　监事会认为公司财务管理规范、制度完善，没有发生公司资产被非法侵占和资金流失的情况，公司的2010年年度报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。

　　（三）公司收购、出售资产情况

　　报告期内，公司没有收购、出售资产的情况。

　　（四）关联交易情况

　　公司2010年度未发生重大关联交易行为，发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，按公允价值定价，属于与日常经营相关的所占同类采购或销售比例较小的交易，符合公司实际生产经营需要，不存在损害公司和所有股东利益的行为。

　　（五）公司对外担保及股权、资产置换情况

　　报告期内，公司没有对外担及股权、资产置换的情况。

　　（六）股东大会决议执行情况

　　公司监事会对股东大会决议的执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真执行公司股东大会的有关决议。

　　（七）对会计师事务所出具的审计报告的意见

　　报告期内，天健正信会计师事务所对公司2010年度报告的审计报告进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

　　公司监事会认为天健正信会计师事务所出具的审计意见与所涉及事项真实反映了公司的财务状况和经营成果。

　　（八）对公司2010年度内部控制的自我评价报告的意见

　　2010年公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定，继续完善公司法人治理结构，建立了较为完善的内部控制体系和规范运行的内部控制环境；公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战略的稳步实现；公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

　　§9 财务报告

　　9.1 审计意见

　　■

　　9.2 财务报表

　　9.2.1 资产负债表

　　编制单位：上海科泰电源股份有限公司2010年12月31日单位：元

　　■

　　9.2.2 利润表编制单位：上海科泰电源股份有限公司2010年1-12月单位：元

　　■

　　■

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：1，379，566.26元。

　　9.2.3 现金流量表

　　编制单位：上海科泰电源股份有限公司2010年1-12月单位：元

　　■

　　9.2.4 合并所有者权益变动表

　　编制单位：上海科泰电源股份有限公司2010年度单位：元

　　■(下转E3版）