西安航空动力股份有限公司
§1 重要提示
1．1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1．2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
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1．3 中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1．4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况?
否
1．5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
否
1．6 公司负责人蔡毅、主管会计工作负责人穆雅石及会计机构负责人（会计主管人员）蒲丽丽声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2．1 基本情况简介
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2．2 联系人和联系方式
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§3 会计数据和业务数据摘要
3．1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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3．2 主要财务指标
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扣除非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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§4 股本变动及股东情况
4．1 股份变动情况表
√适用□不适用
单位：股
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限售股份变动情况表
√适用□不适用
单位：股
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4．2 股东数量和持股情况
单位：股
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西安航空发动机（集团）有限公司在报告期内增加的92，323股，为部分未支付股改对价的股东归还为其代垫的股改对价。
前十名无限售条件股东持股情况
单位：股
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4．3 控股股东及实际控制人情况介绍
4．3．1控股股东及实际控制人变更情况
□适用√不适用
4．3．2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4．3．2．1 控股股东及实际控制人具体情况介绍
公司控股股东－西安航空发动机（集团）有限公司（以下简称＂西航集团＂）前身为国营红旗机械厂，是国家＂一五＂期间156项重点建设项目之一，于1957年兴建。1985年9月28日，改名为＂西安航空发动机公司＂，1998年3月12日，完成改制并更名为＂西安航空发动机（集团）有限公司＂。
2001年12月28日，根据债转股协议，原中国航空工业第一集团公司和中国华融资产管理公司共同出资组建＂西安航空发动机（集团）有限公司＂，注册资本121，298万元，其中：原中国一航以净资产出资101，098万元，占注册资本的83．35％，中国华融资产管理公司以债权转股权方式出资20，200万元，占注册资本的16．65％。西航集团由国有独资公司变更为有限责任公司。
西航集团作为中国大型航空发动机研制生产基地，先后研制生产了涡轮喷气发动机、涡轮起动机、涡轮发电装置、涡扇发动机及大功率燃气轮机，开创了中国航空发动机陆用和舰用的先河，已取得了258项省、部级以上科研成果奖。历经几十年建设，西航集团已成为我国重要的航空发动机及零部件制造商之一，也是目前我国能够生产大功率等级燃气轮机燃气发生器的少数厂家之一。
2008年11月，西航集团通过资产重组完成了对本公司的控股，成为本公司控股股东。西航集团法人代表蔡毅，注册地为西安市未央区徐家湾。
公司实际控制人中国航空工业集团公司（以下简称＂中航工业＂）是在原中国航空工业第一集团公司和原第二集团公司所属的全部企事业单位基础上组建而成，成立日期为2008年11月6日，法人代表林左鸣，公司注册资金640亿元人民币，注册地为北京市朝阳区建国路128号。
中航工业是由国家出资设立的国有特大型企业，是国家授权投资的机构，国务院国有资产监督管理委员会代表国务院对中航工业履行出资人职责。
4．3．2．2 控股股东情况
○ 法人
单位：元 币种：人民币
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4．3．2．3 实际控制人情况
○ 法人
单位：元 币种：人民币
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4．3．3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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4．3．4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5．1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
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§6董事会报告
6．1 管理层讨论与分析
1、报告期内公司经营情况回顾
（1） 报告期内总体经营情况
2010年是“十一五”的收官之年，面对严峻的形势和繁重的科研生产任务，公司在董事会的正确领导下，全面贯彻落实中航工业“保型号、抓改革、促创新、强管理、调结构、拓市场、转方式、增效益”二十四字方针，制定了2010年“质量管理年”的工作主题和指导思想，以提升经济运行质量为核心，以提高产品质量和工作质量为抓手，运用综合平衡计分卡等先进的管理工具将任务层层分解、落实，经过全体干部员工的共同努力，全面完成了年度各项任务，实现了主要经济指标持续保持较高的增长速度。
报告期内，公司实现营业收入608，503万元，同比增长18．71％，其中主营业务收入600，937万元，同比增长18．77％。公司三大主营业务板块中，航空发动机及衍生产品实现收入352，198万元，同比增长16．16％；外贸转包实现收入134，737万元，同比增长25．42％；非航空民品及贸易收入114，001万元，增幅19．58％。实现利润总额25，428万元，同比增长31．48％；归属于上市公司股东的净利润20，921万元，同比增长35．11％。
主要增长原因：航空发动机及衍生产品业务在批产需求有所增长的基础上，新产品项目保持了较快的增长势头；航空发动机外贸转包业务在原有项目的基础上，又开发了半导体机械、石油勘探等新产品，涉足石油天然气、医疗机械、半导体机械、光伏太阳能、汽车轮胎生产线设备等新领域，并借助金融危机后期欧美市场复苏之机拓展市场，外贸转包业务在2009年下降后本年度实现了较快增长；非航空业务借助国家产业扶持政策，开发了智能塔式抽油机、多线切割机、碳纤维复合材料关键设备等新产品，同时各子公司创新商业模式、开展多种经营，拉动了经济总量增长。
报告期内，公司利润构成及利润来源未发生重大变动，实现较高增长一是得益于各业务板块经济总量的增长，二是大力提升经济运行质量，深入开展过程控制、抓质量、降成本活动的结果。
科技进步与自主创新
科技创新是公司长期可持续发展的不竭动力。报告期内，公司在全力保障各型航空发动机及衍生产品批产及研制任务完成的同时，编制完成了中长期科技发展的总规划，包含“十二五”及2020年航空发动机及其衍生产品、制造技术、非航空产品、试验及检测技术、信息化技术、基础研究、发动机大修、生产能力建设、技术人才队伍建设等九个科技发展子规划。制定了技术工作发展目标，拟定了关键技术研究项目，提出了实现目标的途径和方法，为技术工作的开展勾勒出了清晰的蓝图。报告期内，公司开展了发动机技术成熟度研究，梳理、确定了公司承担的多项关键技术，并按成熟度评价细则对公司的关键技术进行了成熟度评价，配合完成了项目研制的风险评估工作，为我国航空发动机型号研制转段提供了依据。报告期内，公司借助与多家国际知名发动机制造商合作进行外贸转包生产及多种型号发动机研制累积的技术和经验，开展了国内外先进标准的研究。通过消化吸收外贸及型号研制中的先进技术，制订工艺、材料、产品验收等专业技术标准30项；制订、修订企业管理标准74项，并建立了规范的企业标准评审机制。通过科研成果向标准转化，提高了公司标准化水平，使企业标准的可实施性大大增强，促进了公司的技术进步。
报告期内，公司先后获省部级科技成果奖14项，其中获国防科技工业一等奖1项，中航工业一等奖3项，获奖数量处于行业领先水平。公司还实施了发动机共21项部级攻关，开展了6项重点难题、86项技术攻关、4项产学研项目课题研究，以技术保障产品实现，在取得技术突破推动了公司技术进步的同时，提升了公司在行业中的地位。同时，2010年公司获专利申请号38项，另有20项获得专利授权。2010年共发表论文127篇并完成40篇航空科技报告，其中外部录用23篇，内部录用104篇， 7篇获中航学会优秀科技论文优秀奖。
公司利用技术创新项目申请渠道，争取到国防项目、创新基金项目、陕西省重大科技专项、技术中心创新条件建设、国防基础等系列科研课题。持续不断的自主创新以及系列科研成果的诞生，极大提升了公司的核心竞争力，突显了公司在行业中的优势。公司还积极引入知识管理的理念，出台了知识管理顶层方案，利用信息化手段实现共享，使个人知识组织化、分散知识系统化、隐性知识显性化，发挥好智力资本的作用，高效地培育企业创新和集体创造力。
环境保护与节能减排
2010年，公司环境保护工作继续坚持可持续发展战略，报告期内公司在生产、科研、服务各个环节严格遵守国家、地方的环境保护法律、法规及其他环保要求，实施全过程的污染防治，落实节能减排措施，通过减排工程及监督管理等手段，使主要污染物排放总量控制在指标范围内，并力求逐年削减。积极参与环境保护公益事业，力求实现股东收益、员工成长、客户满意、政府放心、企业经济与社会和谐发展。
报告期内，公司投资1890余万元，采用先进环保技术，圆满完成了四台燃煤锅炉烟气除尘脱硫改造工程，安装了5套固定污染源烟气排放连续监测系统，1套水污染源自动监测设备，促进企业污染防治及节能减排工作的落实。报告期内实现了全年等级污染事故0起、环境保护＂三同时＂执行率达到100％、主要污染物排放量全部达标并与上年度同比下降，为西安市环境创优做出了贡献，被西安市环境监理处授予2010年度“西安市环境管理先进单位”荣誉称号。
在大力开展环境保护工作的同时，公司高度重视节能减排工作，制订了节能减排“十二五”规划并将其纳入公司发展总体战略。为确保战略有效执行，公司将节能减排指标列入每个计划年度，并严格进行考核。报告期内，公司积极开展节能降耗工作，2010年共安排节能改造专项资金553万元，完成了3个变频改造项目和4个谐波治理项目。2010年公司万元产值综合能耗为0．1249吨标煤／万元，较上年同期下降4．41％；工业增加值综合能耗为0．4318吨标煤／万元，完成了陕西省发改委下达的“十一五”期间节能量的考核指标。
（2）公司具备的优势
① 品牌及产品优势：
公司是国内大型航空发动机制造基地企业，曾研制生产了我国第一台大推力涡轮喷气发动机、第一台涡轮风扇发动机、第一台舰用燃气轮机燃气发生器，承担过航空、航天、核工业等多项尖端科研试制任务。公司参与了国内多个新型航空发动机的科研、制造任务，特别是“秦岭”发动机的试制成功，填补了我国大中型航空涡轮风扇发动机制造技术的空白，参与的“太行”发动机的研制成功，标志着我国同类航空发动机制造技术接近世界先进水平。
报告期内公司圆满完成了“和平使命－2010联合反恐军事演习”、“友谊2010”中巴合练等服务保障工作，以良好的质量和优质、高效的服务，为部队提供了全方位、零距离的服务保障，受到了参演部队的好评，为航空工业和公司争得了荣誉。2010年12月27日，西安航空动力股份有限公司正式获得由国家国防科技工业局颁发的《中华人民共和国武器装备科研生产许可证》，成为全国军工上市公司中首家获得关键军工项目武器装备科研生产许可证的单位。
民用航空发动机转包生产方面，已与美国ＧＥ公司、ＰＷ公司、英国ＲＲ公司、法国斯奈克玛公司等世界著名的航空发动机制造厂家建立了长期稳定的业务与合作关系，已为20多种型号的发动机加工生产上千种零件，其中有近百种关键零部件被国外发动机公司确定为唯一的供应商。公司1998年经国家批准成为外贸出口基地企业，多年来市场表现良好，获得多项荣誉，如金牌供应商资格、全球最佳供应商奖、最佳技术进步奖、最佳交付表现奖等，长期以来航空零部件外贸转包出口交付量列我国航空工业内首位。2010年公司与意大利ＡＶＩＯ公司签署了合作协议，组建了西安西艾航空发动机部件有限公司，加快了外贸转包业务产品结构的调整和合作升级的步伐。公司2010年被评为中航工业“国际化开拓先进单位”。
近年来公司大力推进市场管理体系建设，结合业务特点，制定军品、外贸和非航板块的市场原则与工作重点，完善相关管理制度和办法，构建“一体二级三板块”的市场管理体系，强化了企业的竞争力。2010年高分通过了中航工业市场管理体系建设首批达标验收。公司2010年还获得了一系列荣誉，如第六届中国证券市场年会金鹰奖、第四届“陕西装备制造业总评榜”最具品牌价值企业、陕西省军民结合龙头单位等荣誉，有力地提升了公司的品牌和形象。
② 科研及技术优势
公司拥有国家级的的技术中心，设有“博士后”流动站，已形成了较强的研发能力，拥有中高级技术人才两千余名，技术专利47项，“十一五”期间取得科技成果98项，按照研发为主、技术改造及外部交流相结合的方式，大力开展技术创新、科技进步工作，取得了丰硕的成果。目前公司在航空发动机制造方面拥有国内先进的技术和众多技术储备，具备研制生产大中型航空发动机的能力。
③ 企业生产管理优势
长期以来公司积累了发动机批产管理经验，建立了质量体系，开展了精益六西格玛管理；形成了和谐、健康的客户合作关系，建立了客户沟通和协调机制；大规模的技术改造建设投入，使公司拥有较为先进的设备及渐趋合理的生产线布局，建成了12条专业化生产线和3个检测中心；公司拥有各种国内外先进的冷、热加工设备和计量测试设备，在机械设备中，精密数控设备占到30％以上，拥有价值近10亿元的数控加工中心以及一大批先进技术设备，在加工制造和计量检测等方面达到了世界先进水平。
④ 营销管理及企业文化优势
按照以市场为导向、以客户为中心原则，公司大力开展市场营销工作，不断强化六种突出的核心能力，即：组织的快速反应能力、尖端的精密制造能力、敏锐的市场捕获能力、良好的品牌影响力、专业的团队谈判能力、勇于变革、创新发展的自我否定、自我提升能力。每一种营销核心能力都在市场开发中凸显公司的竞争优势。同时，公司大力推行ＩＢＳＣ（综合平衡计分卡）战略绩效管理，实施＂月改月进＂项目837项，完成精益六西格玛项目246项，管理创新成果分获中航工业一、二等奖，西北片区一、二、三等奖，全国军工企协二等奖。
作为我国航空工业系统航空发动机研制生产基地，通过实践，公司已建立并完善了适应航空发动机生产、质量管理、供应链配套等的管理体系，以及与之相适应的企业文化。特别是近年来公司大力开展的管理创新和文化创新活动，使企业文化发挥的作用越来越明显，创建并逐步完善了“年精益、季目标、月改进、周计划、日看板、时记录”精益管理工具，初步打造了企业高效的执行和不断改进体系，为包括“综合平衡计分卡”、精益“六西格玛”管理在内的各种先进管理方法落地生根培植了良好土壤；2010年获得多项荣誉，其中国家级荣誉有：“中国企业文化典范单位”、“全国企业文化建设年度优秀单位”、 “中央企业先进基层党组织”、全国技能大赛“优秀组织奖”、中央企业“青年文明号”、“全国妇女健身活动示范点”等多项荣誉称号；获得行业荣誉表彰的有： “中航工业企业文化示范单位”、中航工业“五五”普法依法治理先进单位、中航工业“优秀四好领导班子”、“陕西省Ａ级纳税人信用等级”、 “陕西省精神文明标兵单位”、“西安市环境管理先进单位”等。
（3） 公司面临的困难及对策
① 公司面临的困难
Ａ、新产品试制任务艰巨
近年来，虽然公司加大了新产品的研发力度，国际业务仍未脱离以转包零件为主的交付模式，非航产品研发核心技术不突出，部分产品如斯特林发动机从产品的研制到批产并形成规模效应尚需要较长时间，公司持续发展的新产品、新产业试制工作任务艰巨。
Ｂ、公司的营运能力、盈利能力仍待提升
一年来，公司的经济规模总量提升幅度较大，但从净资产收益率、总资产周转率、毛利率等水平衡量，距离世界先进国家尚有较大的差距，当前，我们更面临着国家收紧银根带来融资成本的上升、利率提高带来财务费用的加大，人工成本和折旧费的增加带来的成本压力，因此，提升经济运行质量成为公司相当一段时间内的工作重点。
Ｃ、防务板块任务总量和质量要求的提升，竞争机制的逐渐引入，对公司战略发展能力提出了挑战。
近年，公司防务产品生产和研制任务稳步增加，而发动机作为关键设备，相关客户对质量和安全和可靠性指标要求越来越严，一方面公司通过非常规手段保证了产出，另一方面在质量形式上面临更加严峻的挑战和困难，尤其是国务院、中央军委对国防武器装备研制颁发了新的条例，将对公司的未来发展提出严峻的挑战。
Ｄ、产品结构失衡的局面未能有效改变。
公司近几年在各业务板块均取得较大突破，产业结构得到了改善，但依然需要进一步调整转型。从产品板块来看，防务板块总量相对稳定；外贸转包虽然位居行业第一，但没有进入世界航空产业链高端，产品主要以盘环件为主，市场开发的广度和深度不足，同时受全球经济环境影响，风险和不稳定因素较大；非航产品市场占有率低，整个产业发展较为滞后，做大做强非航产业，仍然任重道远。这些问题如不能得到有效解决，公司就不可能很好地适应国家＂军民结合、寓军于民＂及未来转型发展要求。
② 公司的对策
Ａ、强力推进市场体系建设
为促进公司向“以市场为导向、以客户为中心”的经营管理模式进行转变，改善市场营销组织架构，理顺管理流程，规范管理制度，开发管理工具，探索商业模式的创新，提升企业市场响应速度和市场竞争力，实现“四个转变”，即：从企业资源向社会资源转变，从我能做什么向我能卖什么转变，从产品技术向商品技术转变，从管理企业向管理客户转变。公司将大力加强市场管理体系的宣贯和培训工作；对标公司战略，设立市场管理体系的运营目标和指标，将市场管理体系中集团公司监控的“新市场、市场渠道、客户管理、重大客户管理、市场营销人员管理”5项指标纳入公司季度总结讲评，并做好过程控制；以“预测体系、决策体系、督导体系、风险管控、保障体系”为重点，实现体系制度建设新突破；梳理现有的营销组织机构和人员，对标中航工业先进，建立以业绩为导向的人力资源配置和薪酬分配体系；探索客户管理成果和重大客户管理方法的创新应用，在“产品评价、客户满意度、忠诚度调查、客户维持维护”四个方面争创行业一流水平；整合公司营销资源，制定市场推广计划，并纳入公司年度计划进行定期回顾和评估；整合营销人力资源，开展相关资质培训，专业队伍人员储备居发动机行业前茅；通过强力推进市场管理体系建设，确保公司军品、外贸、非航产品三大板块的关联业绩指标位列中航工业发动机前两名、中航工业前八名。
Ｂ、以市场为导向，加快新产品、新市场开发步伐
全面落实《非航空产品发展纲要》。按照产业发展要求，编制非航空“十二五”发展规划，梳理和评估现有非航空业务的市场需求趋势，指导子公司按照产业发展的布局进行业务的调整和转型。对动力本部既有业务进行梳理，通过营销模式的创新，延伸产品生命周期，拓宽产品链；按照市场原则，实行管理突出、分类分项、目标清晰、明确责任、绩效评价、目标成本控制的项目管理模式；搭建商务运作平台，加快产品研发进程，年内实现批量销售目标，积极与华为公司合作开发海底通讯产品，尽快进入通讯市场；加大新型能量回收装置市场推广力度；开发高级别碳纤维复合材料设备制造领域等新兴市场。
在国际业务领域，一是改变现有的组织模式，对资源进行大力度整合，精简机构、优化流程、提高效率；二是改变现有的运营模式，尽快构建以“业绩、效率、效益和风险防控”为核心的运营体系；三是改变现有的发展模式，在继续巩固和扩大现有业务的基础上，尽快探索合作新模式，加速非航空转包步伐。
Ｃ、建立公司经济运行评价指数，综合反映和评价的是公司整体经济运行质量。以数值的形式综合反映公司经济运行主要方面的总体变动方向和趋势，通过对各指数的分析，能够反映总体变动中各种因素的影响程度，利用连续测评的方式，分析和掌握公司较长期间内发展变化的趋势，从而使公司经济运行各个方面具有可比性，通过对标准值的调整和设定，准确查找公司经济运行各个方面与发展目标、与行业或者市场一流水平之间的差距。进而采取有针对性的管理举措，并纳入平衡计分卡战略回顾系统。
Ｄ、通过开展主题管理年活动，调集资源强化各项管理目标的实现
近年来，公司每年都设定一个管理主题，通过对管理主题年的实施背景、内涵、管理目标、管理指标、行动方案、资源支持等的明确，落实相关责任人，定期进行考核，从而将公司战略管控目标落实在每个部门、每个员工的日常工作中。公司设定的2010年的主题年是质量管理年，设定了全维度、全员的质量考评体系，以提升经济运行质量为核心，以提高工作质量和产品质量为抓手，持续推动公司核心板块、业务的运营水平提升。
（4） 盈利能力的连续性和稳定性分析
公司业务板块中的航空发动机及衍生产品，对国家经济发展具有极强的带动作用，特别是被誉为“工业之花”的航空发动机，已被列入国家“十二五”“重大装备类”项目予以特别支持和优先发展。政策环境的支持，对公司该板块生产经营的发展及连续性提供了有力保障；同时，周边环境及复杂多变的国际局势以及西方发达国家的高科技禁运政策，迫使我国对高端国防装备的需求都主要集中在依靠自己民族工业方面，所以从市场需求上看，不遗余力地发展高性能的航空发动机，将是公司一项长期的任务，这就为公司该板块长期稳定的发展提供了不竭的动力；
发动机零部件外贸转包生产作为公司另一项重要业务，已连续近30年保持航空工业首位，优质的产品质量及服务，树立了公司在国际转包市场上良好的形象。目前公司已成为众多国际知名航空发动机制造商不可或缺的合作伙伴。早在2008年国际金融危机的影响加剧之前，公司即提出了调整外贸转包产品结构、扩大合作范围和领域、探索新的合作方式等系列具前瞻性的措施，并适时分步落实。近年来这些措施已初显成效，虽然受国际金融危机的影响以及人民币升值的压力，利润空间受压缩，但公司以实力和较强的应变能力，仍然取得了不俗的业绩，除继续保持了与现有客户的长期战略合作关系外，又开发了一批新的有潜力的客户和项目且合作领域进一步扩大，外贸业务发展稳中有升。与意大利艾维欧公司于2010年12月23日正式签署了建立西安西艾航空发动机部件有限公司的合资协议，为公司涉足民用航空发动机零部件生产创造了条件，标志着公司外贸出口由零件转部件迈出了重要一步。在大力发展航空外贸业务的同时，公司加大了非航空外贸业务的开发力度，销售收入逐步增长，目前已涉足石油、天然气、医疗机械、半导体机械、机电、太阳能、汽车设备等多个领域，并与近10余家国际性公司开展了业务合作。随着公司向产业链终端发展运行模式的实施，该业务板块仍将保持稳步、持续发展的态势；
2010年，公司非航空产品及贸易板块连续第三个年头保持了10％以上的增长速度，但产品涉及行业广，构成分散，规模较小，抗风险能力不强，传统业务巩固难度不断加大，难以满足公司未来发展的需要。公司已充分注意到了该业务板块存在的问题并于2009年制定了《非航空产品发展纲要》，确定了非航空产品在公司发展中的战略地位，2010年又对《非航空产品发展纲要》进行了细化和落实，制定了《航空动力非航空产品三年发展计划（2011－2013）》，制定了每年递增30％以上的发展速度和到“十二五”末销售收入50亿元的目标。从2010年的市场开发情况看，除公司持续投入的工业燃机项目、斯特林太阳能项目外，目前已涉足的非航空高端装备类产品有某实验项目、碳纤维牵伸机项目、余热余能发电项目以及地铁屏蔽门项目等，为公司非航空产品板块的持续、稳定发展奠定了坚实的基础。
（5） 报告期内主要经济指标分析
① 资产负债表项目超过30％的说明：
Ａ、本期末货币资金138，593．29万元，较年初272，498．53万元减少49．14％，主要原因为本年度偿还银行贷款所致。
Ｂ、本期末长期待摊费用35．25万元，较年初202．81万元减少82．62％，主要原因为长期待摊费用本年度摊销所致。
Ｃ、本期末短期借款119，671．12万元，较年初191，373．58万元减少37．47％，主要原因为偿还借款金额所致。
Ｄ、本期末预收账款94，166．89万元，较年初66，440．04万元增加41．73％，主要原因为期末预收销售货款增加所致。
Ｅ、本期末应付股利408．76万元，较年初120．32万元增加239．73％，主要原因为本年度分配股利时，部分股东信息不详无法支付所致。
Ｆ、本期末无一年内到期的非流动负债，较年初20，000万元减少100％，主要原因是全部偿还所致。
Ｇ、其他流动负债6，715．04万元，较年初4，997．72万元增加34．36％，主要原因是预提的长试费增加较大所致。
Ｈ、本期末长期借款71，434．99万元，较年初122，904．77万元减少41．88％，主要原因为归还借款金额较大所致。
Ｉ、本期末盈余公积2，614．00万元，较年初1，306．48万元增加100．08％，主要原因为提取法定盈余公积金所致。
Ｊ、本期末未分配利润29，123．95万元，较年初13，868．85万元增加110．00％，主要原因为经营积累所致。
Ｋ、本期末外币报表折算差额－14．56万元，较年初－5．77万元减少152．34％，主要原因为汇率变动所致。
②利润表主要项目超过30％的说明：
Ａ、本期管理费用41，427．18万元，较上年同期31，499．23万元增加31．52％，主要原因为人工费用、研究开发费用及修理费用增加较大所致。
Ｂ、本期财务费用8，373．60万元，较上年同期16，847．84万元减少50．30％，主要原因为贷款利息支出减少较大所致。
Ｃ、本期资产减值损失531．15万元，较上年同期900．78万元减少41．03％，主要原因为应计提存货跌价准备减少所致。
Ｄ、本期投资收益－663．53万元，较上年同期－154．20万元减少509．33万元，主要原因为联营公司安泰公司亏损增加所致。
Ｅ、本期归属于母公司所有者的净利润20，920．91万元，较上年同期15，484．00万元增加35．11％，主要原因是本期净利润增加较大所致。
③现金流量项目超过30％说明：
Ａ、本期收到的税费返还4，954．88万元，较上年同期2，501．33万元增加98．09％，主要原因为收到出口退税增加所致。
Ｂ、本期收到的其他与经营活动有关的现金6，696．88万元，较上年同期13，830．62万元减少51．58％，主要原因为代收款项和收到的保证金减少所致。
Ｃ、本期支付给职工以及为职工支付的现金85，470．59万元，较上年同期65，611．23万元增加30．27％，主要原因为人工费用增加和上年度用应收款项抵付工资所致。
Ｄ、本期支付的各项税费6，235．22万元，较上年同期4，185．75万元增加48．96％，主要原因为支付企业所得税等税费增加所致。
Ｅ、取得投资收益收到的现金本年度金额35．95万元，上年未发生，主要原因本年度子公司收到参股公司分红所致。
Ｆ、本期处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额161．99万元，较上年同期32．92万元增加392．04％，主要原因为处置固定资产收到现金增加所致。
Ｇ、本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金24，003．19万元，较上年同期54，715．54万元减少56．13％，主要原因为购建固定资产支出减少所致。
Ｈ、本期吸收投资收到的现金110．00万元，较上年同期200，252．00万元减少99．95％。主要原因为上年非公开发行股份收到投资资金较大所致。
Ｉ、本期取得借款所收到的现金201，775．86万元，较上年同期318，953．91万元减少36．74％。主要原因为本年度对银行的借款金额减少较大所致。
Ｊ、本期收到其他与筹资活动有关的现金463．73万元，较上年同期343．23万元增加35．11％，主要原因为本年度收到的存款利息增加较大所致。
Ｋ、本期分配股利、利润或偿付利息所支付的现金13，382．09万元，较上年同期25，371．08万元减少47．25％，主要原因为本年度银行借款减少导致利息支付减少较大所致。
Ｌ、本期支付其他与筹资活动有关的现金681．22万元，较上年同期996．05万元减少31．61％，主要原因为支付银行手续费减少较大所致。
Ｍ、本期汇率变动对现金及现金等价物的影响－1，031．86万元，较上年同期145．47万元，主要原因为英镑、美元汇率变动所致。
（6）公司主要控股公司、参股公司的经营情况及业绩分析
①西安商泰进出口有限公司（以下简称“商泰公司”）
成立日期：1999年4月
注册资本：2，600万元
注册地址：西安市北郊徐家湾红旗西路04号
经营范围：经营和代理各类商品及技术进出口经营，开展来料加工和三来一补业务，经营对销贸易和转口贸易。机械制造，金属建筑材料、照明灯具以及备件、铁路器材及零备件、机械设备铜矿石铁矿石的销售、燃气轮机的维修、机械工程的技术咨询及服务。
商泰公司是由公司和西安航空发动机集团天鼎有限公司共同投资设立，公司持有75％股份。2010年末总资产31，609万元，实现营业收入92，532万元，其中：外贸收入23，155万元，民品收入69，230万元，其他业务收入147万元。营业收入较上年73，633万元增加18，899万元，增幅25．67％。收入增长的主要原因是因订单增加导致本部外贸收入较上年同期增加9，070万元，增幅64．39％；原材料销售业务增加导致本部民品收入较上年同期增加9，409万元，增幅16．47％。
2010年度实现利润总额658万元，实现归属于母公司净利润441万元。
②西安西罗航空部件有限公司（以下简称“西罗公司”）
成立日期：1996年6月
注册资本：1，827万美元
注册地址：西安市未央区徐家湾
经营范围：生产和销售航空发动机叶片，提供修理、修配、装配、测试服务
西罗公司由公司和英国罗尔斯·罗伊斯公司共同投资设立，公司持有51％股权，2010年末资产总额为37，847万元 ，实现营业收入22，625万元，其中主营业务收入22，563万元。营业收入较上年同期增加6，998万元，增幅44．78％，增加的主要原因2010年销售订单增加及子公司正式交付零件。
2010年度实现利润总额为2，027万元，净利润1，843万元。
③西安西航集团莱特航空制造技术有限公司（以下简称“莱特公司”）
成立日期：2007年5月
注册资本：42，000万元
注册地址：西安市凤城十二路
经营范围：主要有航空发动机、燃气轮机零部件的制造、销售、研发、检测、修理；货物及技术的进出口业务；机械加工和保税物流业务。
莱特公司是由公司出资组建的全资子公司。2010年末资产总额为92，028万元，实现营业收入57，261万元，其中主营业务收入56，904万元，其他业务收入357万元，2010年营业收入较上年同期增加19，498万元，增幅51．63％，主要原因是外贸转包生产订单增加。
2010年度实现利润总额3，376万元，净利润2，886万元。
④西安西航机电设备安装有限公司（以下简称“机电设备安装公司”）
成立日期：2007年1月
注册资本：2，000万元
注册地址：西安市北郊徐家湾
经营范围：机电设备安装，工业、民用建筑项目的设备、线路、管道的安装、调试、维修，送变电工程，非标准设备的制作，房屋建筑工程，城市道路照明工程等。
机电设备安装公司是公司出资组建的全资子公司。2010年末资产总额为6，016万元，实现营业收入7，258万元，其中主营业务收入7，243万元，其他业务收入15万元，营业收入较上年同期增加1，346万元，增幅22．77％。
2010年实现利润总额606万元，净利润为449万元。
⑤西安维德风电设备有限公司（以下简称“维德公司”）
成立日期：1998年6月
注册资本：1，738万元
注册地址：西安市北郊徐家湾
经营范围：主要从事风力发电机及相关零部件的生产和销售，并在其应用方面进行技术咨询服务、组装、工程设计、土建、安装以及拥有经营风力发电场并提供售后服务；实验装备、非标设备、石化设备、冶金设备的生产销售；货物及技术的进出口经营；场地租赁。
维德公司是由公司和西安西航集团航空航天地面设备有限公司共同出资组建，公司持有60％股份。2010年末资产总额为2，024万元，实现营业收入605万元，较上年325万元增加280万元，增幅86．15％。
2010年实现利润总额21万元，实现净利润18万元
⑥西安西航集团铝业有限公司（以下简称“铝业公司”）
成立日期：2001年7月
注册资本：5，050万元
注册地址：西安市未央区徐家湾
经营范围：金属材料（除专控）、办公家具销售；铝型材、隔热型材的研制、生产、销售；建筑物室内外装饰装修设计、施工；建筑物各种门窗、幕墙的设计、制造、安装；玻璃深加工、金属材料的表面处理、建筑钢结构工程设计、制造、安装；经营本企业自产产品的出口业务；经营本企业所需的机械设备、零部件、原辅材料的进口业务（国家限定公司经营合禁止进出口的商品除外）；承包境外建筑幕墙工程和境内国际招标工程；承包上述境外工程的勘测、咨询、设计、监理项目；上述境外项目所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外项目所需的劳务人员。
铝业公司是由公司和西安航空发动机集团天鼎有限公司共同出资组建，公司持有88．12％股份。2010年末资产总额为16，357万元；实现营业收入27，621万元，较上年同期增加4，373万元，增幅18．81％。
2010年实现利润总额155万元，实现净利润91万元。
⑦西安安泰叶片技术有限公司（以下简称“安泰公司”）
成立日期：1997年12月
注册资本：1，473．72万美元
注册地址：西安市经济技术开发区凤城九路
经营范围：主要生产航空发动机压气机叶片、工业和海运燃气轮机、蒸汽轮机叶片等，
安泰公司是由西安航空动力股份有限公司、 美国联合技术公司（ＵＴＣ）和以色列叶片技术国际公司（ＢＴＩ）三方组建的中外合资经营企业。安泰公司生产的产品95％销往国外。
公司为安泰公司第一大股东，占有安泰公司48．13％的股份；ＢＴＩ公司为在美国乔治亚州哥伦布市注册的一家国际公司，占有公司33％的股份，安泰公司的主要管理模式、技术支持和国际市场开发均由该公司提供；ＵＴＣ公司为在美国康涅狄格州东哈特福德市注册的一家生产销售航空发动机的国际公司，占有公司18．87％的股份。
2010年安泰公司资产总额为17，431万元，实现营业收入4，503万元，其中主营业务收入4，493万元，利润总额为－1，476万元，净利润为－1，476万元。营业收入较上年同期5，173下降12．95％，主要原因是受金融危机影响，公司产品订单减少，收入下降所致。
2、公司对未来发展的展望
（1） 行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局
① 行业的发展趋势
2010年，尽管世界经济仍未完全从金融危机的冲击中恢复，中国经济仍然保持了10．3％的高速增长，为世界经济的增长做出突出贡献。中国已经成为当今世界航空市场最活跃的地区之一，是全球增长最快的航空市场，行业前景非常乐观。根据波音公司和中航工业的预测，未来二十年，中国将需要超过4200架的民用商用飞机，成为全球第二大航空市场；据预测，未来二十年，航空发动机市场价值将超过2万亿美元。中国航空发动机市场面临前所未有的发展机遇。
航空工业一直是国家重点扶持和大力发展的战略性产业，特别是航空发动机，在国家“十二五”规划中，被列入“推进航空航天产业发展”重点发展的产业予以扶持。中航工业也将航空发动机的研制、生产列入需要重点发展的前沿技术，并按照“专业化整合、产业化发展”的思路，加快了系统内的重组整合，以集中优势资源加大研究和开发力度，加强协调和管理。
② 宏观经济形势对公司的影响
我国宏观经济形势对公司的影响主要体现在三个方面：首先是人民币升值抑制外贸出口，增加了订单获取的难度；其次是利率上升将不利于企业成本控制；第三是随着国家提倡军民融合，鼓励有条件的民企进入传统军工市场，竞争压力增大。
③ 产品市场竞争格局
航空发动机市场竞争呈现梯次格局。由于高技术难度、高资金投入和行业准入制度等综合因素，目前国际航空发动机市场由少数几个大国垄断，主要的航空发动机制造商包括美国通用电气公司、英国罗罗公司、普惠公司（包括美国及加拿大普惠公司）和法国斯奈克玛等公司。国内市场目前主要有中航工业下属的沈阳黎明、贵州黎阳、成都发动机集团有限公司等企业，分别生产不同型号、规格的航空发动机，承担着为不同型号的飞机提供动力装置的任务，与航空动力不构成实质上的竞争，同时随着中航工业“专业化整合、产业化发展“战略的快速实施，中航工业旗下防务产品主机生产厂的优势资源将进一步得到整合集中。
（2） 公司未来发展的展望
① 公司发展战略
贯彻落实中航工业“两融、三新、五化、万亿”的发展战略，坚持航空立业、军民融合、市场聚焦、多元发展的市场方针，用5－10年的时间，成为国内一流、国际知名的航空发动机制造企业；经过20年时间，成为国际一流的航空发动机制造企业。
充分利用国务院及相关部门出台的鼓励军工企业并购、重组精神及航空动力作为中航发动机板块主机业务唯一上市平台的有利地位，加大开展资本化运作力度，有效利用资本市场开展资产重组、并购和再融资工作，在巩固防务业务的基础上，大力拓展外贸和非航空业务。
② 募集投资的续建项目
公司2010年已投入的资本性投资项目四个，其中航空零部件转包生产线技术改造项目已近收尾，航空发动机零部件生产能力建设项目、ＱＣ280／ＱＤ280燃气轮机生产能力建设项目、斯特林太阳能发动机生产及示范工程项目按计划进行中。
（3） 风险展示和防范风险的对策
① 汇率风险
公司的国际业务受到人民币汇率升值预期，利润和规模都面临着一定的风险。
措施：采取灵活的结算策略，提前应对，将汇率对国际业务的影响降到最低，同时，在产业发展上利用核心能力进行筛选，聚焦高价值的组件和部件；通过新产品试制和相应非航领域的拓展，以多品种应对单一重大客户带来的汇率风险。
② 市场风险
货款回收不及时风险和部分新产品投入市场时间延长造成的风险。
一方面，公司针对不同账龄的应收账款采取不同的回收策略，加大奖励和考核的力度，纳入年度营销计划，另一方面，对重要节点的货款回收目标和新产品产业化进程进行监控和考核，对风险发生的概率和可能造成的影响进行分级评估，及时讨论规避措施的相关建议和意见。
（4） 公司新年度经营计划
① 新年度经营目标
营业收入：68亿元，比上年同期增长11．7％，其中：航空发动机及衍生产品33．3亿元；外贸转包生产16．5亿元；非航空产品及贸易：17．4亿元；其它业务收入0．8亿元
② 新产品项目研制
防务产品系列、斯特林太阳能发电装置、智能塔式抽油机、多线切割机、碳纤维复合材料关键设备等。
③ 环境保护
尊重环境、保护环境、是科学发展观的重要内容，是上市公司义不容辞的社会责任。公司在生产、科研、服务各个环节严格遵守国家、地方的环境保护法律、法规及其他环保要求，将环境保护纳入企业发展战略、制定环境保护中长期规划和年度计划，落实污染防治措施，利用广播、报纸、网络等媒体和培训等手段广泛开展环境保护宣传教育工作，提高员工的环境保护意识和技能，实现股东收益、员工成长、客户满意、政府放心、企业经济与社会和谐发展。
2011年，公司环保工作计划完成厂区污水排放对接市政管网等改造工程项目，奠定减排硬件基础；同时启动环境管理ＩＳＯ14001和职业健康安全管理ＯＨＳＭＳ18001双体系认证工作。建立适应公司转型发展需求的环境管理体系和职业健康安全管理体系，明晰管理责任，促进全员、全过程、全方位管控，全面规范公司环境和职业健康安全管理工作，促进安全环保绩效持续改进和提高。
公司2011年环境保护工作目标：等级污染事故0次；环境影响评价与“三同时”执行率 100％；主要污染物达标排放。
④ 拟采取的措施
Ａ、加强过程控制，大力协同，确保军品科研各项任务保质按期完成。紧密围绕生产交付，着力抓好四大协同的同时，加强对产品制造全过程的科学管控，进一步贯彻落实“三纵三横”的生产计划管理模式；应用信息化手段开展生产作业统计，实现对生产结果和过程的实时监控、动态管理；继续完善生产考核和经济指标考核管理办法，推广班产管理，促进各项任务高效顺畅完成。
Ｂ、整合资源，转换机制，有效提升“动力国际”外贸转包运营业绩。继续巩固和发展航空转包业务，努力加大非航空产品转包份额，积极探索新的ＲＳＰ研发和生产合作模式，加快ＡＶＩＯ合资项目进展，建立新的管理模式，不断提升产品质量。改变现有的组织模式，对资源进行大力度整合，精简机构、优化流程、提高效率；改变现有的运营模式，加快构建以“业绩、效率、效益和风险防控”为核心的运营体系；改变现有的发展模式，在继续巩固和扩大现有业务的基础上，加快探索合作新模式，加速非航空转包步伐。
Ｃ、坚持市场导向，加快产业升级，大力拓展非航空产品业务。从改革激励约束机制入手，大力推进经营管理机制的创新，着力推动公司非航空产品经营结构调整，进一步完善体系架构，全面整合市场资源，加快开发非航空主导产品，培育核心业务，加速研发产品的市场化转变；明确子公司产品发展方向，对公司非航空产业发展进行统一规划，科学布局，不断实现公司非航空多元发展的产业集聚，走上产业化发展道路，最终实现经营模式、发展方式的根本转变。
Ｄ、加快资本化运作步伐，积极开展并购重组。开展专业化整合，组织完成重大资产重组项目的实施；采取多种形式，防范违规惩戒风险；结合资本市场情况发挥航空动力的融资功能，为生产经营补充“血液”；培养资本运作专业人才，做好重组、并购等资本运作人才储备；持续提高信息披露质量，适应市场及监管部门要求。
Ｅ、深入开展技术系统变革，优化体系，完善机制，全面提升公司技术实力。进一步优化技术体系，不断完善技术工作机制，持续加强技术人才队伍建设，加强公司顶层工作规划和计划，加强核心技术研究和储备，加快三维制造技术能力建设，夯实技术基础，推动技术进步，完善技术工作考核评价体系，促进精细化管理，加大外部技术资源的开发和利用。
Ｆ、强化计划管理和内部控制，为提升经济运行质量提供全方位保障。变革现有的月份计划体系内
未出席董事姓名
未出席董事职务
未出席董事的说明
被委托人姓名
蔡毅
董事
工作原因
赵岳
孙再华
董事
工作原因
赵朝晖
郭来生
董事
出国学习
赵朝晖
股票简称
航空动力
股票代码
600893
股票上市交易所
上海证券交易所
公司注册地址和办公地址
西安市未央区徐家湾
邮政编码
710021
公司国际互联网网址
ＷＷＷ．ＸＡＥＣ．ＣＯＭ
电子信箱
ＨＫＤＬ2008＠ＸＡＥＣ．ＣＯＭ
董事会秘书
证券事务代表
姓名
赵岳
蒋富国
联系地址
西安市未央区徐家湾西安航空动力股份有限公司
西安市未央区徐家湾西安航空动力股份有限公司
电话
029－86152008
029－86152008
传真
029－86629636
029－86629636
电子信箱
ＨＫＤＬ2008＠ＸＡＥＣ．ＣＯＭ
ＨＫＤＬ2008＠ＸＡＥＣ．ＣＯＭ
2010年
2009年
本期比上年同期增减（％）
2008年
营业收入
6，085，032，058．68
5，125，844，188．88
18．71
4，168，675，819．47
利润总额
254，276，338．46
193，401，603．46
31．48
144，075，325．02
归属于上市公司股东的净利润
209，209，085．72
154，839，958．61
35．11
117，952，137．90
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
200，054，862．61
146，021，432．31
37．00
101，055，276．96
经营活动产生的现金流量净额
462，439，649．88
331，236，352．09
39．61
329，209，967．62
2010年末
2009年末
本期末比上年同期末增减（％）
2008年末
总资产
8，152，252，212．35
9，500，427，157．56
－14．19
6，895，858，066．78
所有者权益（或股东权益）
3，794，800，010．81
3，629，261，837．93
4．56
1，509，643，514．99
2010年
2009年
本期比上年同期增减（％）
2008年
基本每股收益（元／股）
0．38
0．35
8．57
0．37
稀释每股收益（元／股）
0．38
0．35
8．57
0．37
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）
0．37
0．33
12．12
0．32
加权平均净资产收益率（％）
5．64
9．87
减少4．23个百分点
9．18
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）
5．39
9．31
减少3．92个百分点
7．86
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）
0．8488
0．6080
39．61
0．7443
2010年末
2009年末
本期末比上年同期末增减（％）
2008年末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）
6．9657
6．6618
4．56
3．4129
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
数量
比例（％）
发行新股
送股
公积金转股
其他
小计
数量
比例（％）
一、有限售条件股份
295，876，453
66．89
102，450，000
－2，202，607
100，247，393
396，123，846
72．71
1、国家持股
0
0
0
0
0
2、国有法人持股
294，209，513
66．51
12，000，000
－1，372，889
10，627，111
304，836，624
55．96
3、其他内资持股
1，666，940
0．38
75，450，000
－829，718
74，620，282
76，287，222
14．00
其中： 境内非国有法人持股
1，286，940
0．29
63，450，000
－449，718
63，000，282
64，287，222
11．80
境内自然人持股
380，000
0．09
12，000，000
－380，000
11，620，000
12，000，000
2．20
4、外资持股
0
0
15，000，000
15，000，000
15，000，000
2．75
其中： 境外法人持股
0
0
15，000，000
15，000，000
15，000，000
2．75
境外自然人持股
0
0
0
0
0．00
二、无限售条件流通股份
146，460，165
33．11
2，202，607
2，202，607
148，662，772
27．29
1、人民币普通股
146，460，165
33．11
2，202，607
2，202，607
148，662，772
27．29
2、境内上市的外资股
0
0
0
3、境外上市的外资股
0
0
0
4、其他
0
0
0
三、股份总数
442，336，618
100
102，450，000
544，786，618
100
项目
金额
非流动资产处置损益
－3，231，623．09
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
13，816，646．83
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
510，009．00
所得税影响额
－1，546，063．15
少数股东权益影响额（税后）
－394，746．48
合计
9，154，223．11
股东名称
年初限售股数
本年解除限售股数
本年增加限售股数
年末限售股数
限售原因
解除限售日期
西安航空发动机（集团）有限公司
289，943，053
0
92，323
290，035，376
股改承诺
2011年11月20日
海通－中行－ＦＯＲＴＩＳ ＢＡＮＫ ＳＡ／ＮＶ
0
0
15，000，000
15，000，000
非公开发行锁定期一年
2011年1月5日
中国银河投资管理有限公司
0
0
12，000，000
12，000，000
非公开发行锁定期一年
2011年1月5日
湖南湘投金天科技集团有限责任公司
0
0
12，000，000
12，000，000
非公开发行锁定期一年
2011年1月5日
吴轶
0
0
12，000，000
12，000，000
非公开发行锁定期一年
2011年1月5日
中航鑫港担保有限公司
0
0
12，000，000
12，000，000
非公开发行锁定期一年
2011年1月5日
兵器财务有限责任公司
0
0
12，000，000
12，000，000
非公开发行锁定期一年
2011年1月5日
太平人寿保险有限公司－传统－普通保险产品－022Ｌ－ＣＴ001沪
0
0
7，000，000
7，000，000
非公开发行锁定期一年
2011年1月5日
太平人寿保险有限公司－万能－团险万能
0
0
5，000，000
5，000，000
非公开发行锁定期一年
2011年1月5日
中国工商银行－广发稳健增长证券投资基金
0
0
3，500，000
3，500，000
非公开发行锁定期一年
2011年1月5日
中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基金
0
0
3，500，000
3，500，000
非公开发行锁定期一年
2011年1月5日
中国工商银行－广发策略优选混合型证券投资基金
0
0
3，000，000
3，000，000
非公开发行锁定期一年
2011年1月5日
上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金
0
0
3，000，000
3，000，000
非公开发行锁定期一年
2011年1月5日
广东恒健投资控股有限公司
0
0
2，450，000
2，450，000
非公开发行锁定期一年
2011年1月5日
中国太平洋财产保险股份有限公司
1，270，000
0
0
1，270，000
股改承诺
吉林省长白山国家级自然保护区管
1，178，540
0
0
1，178，540
股改承诺
国投交通公司
949，850
949，850
0
0
2010年11月16日
深圳赛格集团公司
392，040
392，040
0
0
2010年11月16日
长春市车城物资经销公司
392，040
0
0
392，040
股改承诺
李德全
380，000
380，000
0
0
广东省岭南工业深圳公司
295，240
0
0
295，240
股改承诺
长春市土地估价事物所
234，740
0
0
234，740
股改承诺
大连保税区卡文艺术装璜有限公司
234，740
234，740
0
0
2010年5月11日
濮阳黄河工程有限公司
210，860
210，860
0
0
2010年2月4日
厂长经理之友编辑部
143，990
0
0
143，990
股改承诺
华东纺织联合公司
117，370
0
0
117，370
股改承诺
吉林省机要通信技术服务站
77，440
77，440
0
0
2010年11月16日
上海地地基休闲快餐有限公司
50，000
50，000
0
0
2010年2月4日
吉林省吉发集团公司
6，550
0
0
6，550
股改承诺
合计
295，876，453
2，294，930
102，542，323
396，123，846
／
／
报告期末股东总数
30，093户
前十名股东持股情况
股东名称
股东性质
持股比例（％）
持股总数
持有有限售条件股份数量
质押或冻结的股份数量
西安航空发动机（集团）有限公司
国有法人
53．24
290，035，376
290，035，376
无
海通－中行－ＦＯＲＴＩＳ ＢＡＮＫ ＳＡ／ＮＶ
境外法人
2．75
15，000，000
15，000，000
无
吴轶
境内自然人
2．20
12，000，000
12，000，000
未知6，000，000
中国银河投资管理有限公司
国有法人
2．20
12，000，000
12，000，000
无
中航鑫港担保有限公司
国有法人
2．20
12，000，000
12，000，000
无
兵器财务有限责任公司
国有法人
2．20
12，000，000
12，000，000
无
湖南湘投金天科技集团有限责任公司
国有法人
2．20
12，000，000
12，000，000
无
太平人寿保险有限公司－传统－普通保险产品－022Ｌ－ＣＴ001沪
未知
1．28
7，000，000
7，000，000
无
中国建设银行－海富通风格优势股票型证券投资基金
未知
1．10
6，000，000
0
无
中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基金
未知
1．05
5，715，022
3，500，000
无
股东名称
持有无限售条件股份的数量
股份种类及数量
中国建设银行－海富通风格优势股票型证券投资基金
6，000，000
人民币普通股6，000，000
中国信达资产管理公司
5，336，040
人民币普通股5，336，040
中国建设银行－交银施罗德蓝筹股票证券投资基金
4，413，847
人民币普通股4，413，847
长城－中行－景顺资产管理有限公司－景顺中国系列基金
2，753，008
人民币普通股2，753，008
中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基金
2，215，022
人民币普通股2，215，022
中国银行股份有限公司－华泰柏瑞股票型开放式证券投资基金
2，110，635
人民币普通股2，110，635
中国光大银行股份有限公司－国投瑞银景气行业证券投资基金
2，061，870
人民币普通股2，061，870
中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券投资基金
1，829，895
人民币普通股1，829，895
中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金
1，738，762
人民币普通股1，738，762
中国工商银行－广发稳健增长证券投资基金
1，500，000
人民币普通股1，500，000
上述股东关联关系或一致行动的说明
公司控股股东西安航空发动机（集团）有限公司与前10 名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基金、中国工商银行－广发稳健增长证券投资基金，同为广发基金管理有限公司管理的基金。未知其他前十名股东之间是否存在关联关系和是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
名称
西安航空发动机（集团）有限公司
单位负责人或法定代表人
蔡毅
成立日期
1998年3月12日
注册资本
1，212，980，000
主要经营业务或管理活动
航空发动机、燃气轮机、烟气透平动力装置，航天发动机及其零部件，汽车发动机，压力容器、仪器、仪表、工具、计测设备、普通机械、电器机械与器材、机械备件、电子产品的制造、销售与维修；机电设备、自行车，有线电视台、站、共用天线及锅炉的设计、制造、安装和维修，金属材料，橡胶制品，成品油，氧气，氩气，丙烷（化工原料），本企业废旧物资的销售，公路客货运输，铁路专用线、住宿、餐饮、科技咨询服务；进出口业务（以上涉及专项审批的项目均由分支机构经营）。
名称
中国航空工业集团公司
单位负责人或法定代表人
林左鸣
成立日期
2008年11月6日
注册资本
64，000，000，000
主要经营业务或管理活动
许可经营项目：军用航空器及发动机、制导武器、军用燃气轮机、武器装备配套系统与产品的研究、设计、研制、试验、生产、销售、维修、保障及服务等业务。
一般经营项目：金融、租赁、通用航空服务、交通运输、医疗、工程勘察设计、工程承包与施工、房地产开发等产业的投资与管理；民用航空器及发动机、机载设备与系统、燃气轮机、汽车和摩托车及发动机（含零部件）、制冷设备、电子产品、环保设备、新能源设备的设计、研制、开发、试验、生产、销售、维修服务；设备租赁；工程勘察设计；工程承包与施工；房地产开发与经营；与以上业务相关的技术转让、技术服务；进出口业务。
姓名
职务
性别
年龄
任期起始日期
任期终止日期
年初持股数
年末持股数
变动原因
报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）
是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴
马福安
董事、董事长
男
57
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
0
是
蔡毅
董事、副董事长、总经理
男
47
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
26．2
否
孟建
董事
男
39
2009年6月19日
2010年12月31日
0
0
0
是
王良
董事、副总经理兼总工程师
男
50
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
14．5
否
赵岳
董事、董事会秘书、副总经理兼总经济师
男
48
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
21．6
否
赵朝晖
董事
男
41
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
0
是
孙再华
董事
男
53
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
0
是
郭来生
董事
男
46
2009年11月17日
2012年6月19日
0
0
0
是
池耀宗
独立董事
男
71
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
5
否
刘志新
独立董事
男
48
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
5
否
鲍卉芳
独立董事
女
47
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
5
否
杨嵘
独立董事
女
51
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
5
否
万多波
监事、监事会主席、党委书记
男
52
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
0
是
乔堃
监事
男
44
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
0
是
颜建兴
监事
男
49
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
0
是
杨玉堂
监事
男
55
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
16．4
否
杨清安
监事
男
56
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
16．1
否
李海宁
副总经理
男
49
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
21．4
否
陈华
副总经理
男
55
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
21．6
否
刘军
副总经理
男
45
2010年12月31日
2012年6月19日
0
0
15．4
否
刘威
副总经理
男
47
2010年12月31日
2012年6月19日
0
0
否
阎国志
副总经理
男
55
2009年6月20日
2012年6月19日
0
0
21．4
否
蒲秋洪
副总经理
男
49
2010年3月25日
2012年6月19日
0
0
17．4
否
穆雅石
总会计师
男
44
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
21．4
否
合计
／
／
／
／
／
0
0
／
233．4
／
容，做好相关体系间的协同，创新建立绩效考核办法，大力改进现有的决策支持系统建设，扎实做好市场管理体系建设的相关工作，按照“市场导向、风险受控、阳光透明、决策有据”的原则保障公司发展所需的资产和资源需求，在工作理念、方式、内容和评价上对标行业标杆，以超越市场和客户的刚性需求为目标，在计划体系上实现重大转变。
（5）新年度投资计划
① 航空发动机零部件生产能力建设项目计划投资16600万元。
② 航空零部件转包生产线技术改造项目计划投资4300万元。
③ ＱＣ280／ＱＤ280燃气轮机生产能力建设项目计划投资23358万元。
④ 斯特林太阳能发动机生产及示范工程项目计划投资5800万元。
⑤ 生产线改造（新购、修理设备等）计划投资3980万元。
⑥ 节能减排及安全、环境等费用1390万元。
①至④项资金来源为募集资金； ⑤至⑥项资金来源为公司自筹。
6．2 主营业务分行业、产品情况表
单位：元 币种：人民币
分行业或分产品
营业收入
营业成本
营业利润率（％）
营业收入比上年增减（％）
营业成本比上年增减（％）
营业利润率比上年增减（％）
分行业
分产品
航空发动机（含衍生产品）
3，521，978，755．41
2，974，068，210．98
15．56
16．16
18．62
减少1．75个百分点
出口转包生产
1，347，374，700．50
1，146，152，843．14
14．93
25．42
22．70
增加1．88个百分点
非航空产品及贸易
1，140，011，824．13
1，073，302，464．59
5．85
19．58
20．04
减少0．37个百分点
6．3 主营业务分地区情况表
单位：元 币种：人民币
募集资金总额
2，049，000，000
本年度已使用募集资金总额
1，467，538，752．15
已累计使用募集资金总额
1，695，218，988．05
承诺项目
是否变更项目
拟投入金额
实际投入金额
是否符合计划进度
预计收益
产生收益情况
航空发动机零部件生产能力建设项目
否
48，943．00
4，634．85
是
13．58
ＱＣ280／ＱＤ280燃气轮机生产能力建设项目
否
49，957．76
1，105．85
是
12．18
航空零部件转包生产线技术改造项目
否
47，000．00
38，802．66
是
12．47
3，879（息税前利润）
斯特林太阳能发动机生产及示范工程
否
9，700．00
130．03
是
30．28
补充流动资金
否
44，399．00
44，399．00
是
合计
／
199，999．76
89，072．39
／
／
尚未使用的募集资金用途及去向
6．4 募集资金使用情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
地区
营业收入
营业收入比上年增减（％）
境内
4，661，990，579．54
16．98
境外
1，347，374，700．50
25．42
变更项目情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
变更投资项目资金总额
47，000．00
变更后的项目
对应的原承诺项目
变更项目拟投入金额
实际投入金额
是否符合计划进度
变更项目的预计收益
产生收益情况
航空零部件转包生产线技术改造项目
航空零部件转包生产线技术改造项目
47，000．00
38，802．66
是
12．47
3，879（息税前利润）
合计
／
47，000．00
38，802．66
／
12．47
／
6．5 非募集资金项目情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
项目名称
项目金额
项目进度
项目收益情况
技措项目
6，452．30
5818．10
无法单项列支
对西安商泰进出口有限公司投资
330．00
330．00
16．96％
合计
6，782．30
／
／
6．6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6．7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经中瑞岳华会计师事务所有限公司审计，公司2010年度母公司会计报表净利润为130，751，266．24元，按《公司章程》计提10％法定盈余公积金13，075，126．62元，加上年初未分配利润107，200，208．28元，减去2010年度分配股利43，582，929．44元，可供股东分配利润的余额为181，293，418．46元。公司2010年度合并会计报表归属于母公司所有者的净利润为209，209，085．72元，减计提10％法定盈余公积金13，075，126．62元，当年可供股东分配的利润为196，133，959．10元。
考虑到股东的利益和公司的发展潜力，公司拟向全体股东每10股送1．10元（含税），即59，926，527．98元。利润分配额占合并财务报表当年可供分配的利润的30．55％，占母公司可供分配利润余额的33．05％。
公司拟以2010年12月31日的总股本544，786，618股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，共计转增544，786，618股。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用
§7 重要事项
7．1 收购资产
□适用√不适用
7．2 出售资产
□适用√不适用
7．3 重大担保
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
报告期内担保发生额合计
0．00
报告期末担保余额合计
0．00
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计
0．00
报告期末对子公司担保余额合计
257，827，835．00
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额
257，827，835．00
担保总额占公司净资产的比例（％）
6．79
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额
0．00
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额
126，471，015．00
担保总额超过净资产50％部分的金额
0．00
上述三项担保金额合计
126，471，015．00
7．4 重大关联交易
7．4．1 与日常经营相关的关联交易
□适用√不适用
7．4．2 关联债权债务往来
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
关联方
向关联方提供资金
关联方向公司提供资金
发生额
余额
发生额
余额
中航工业集团系统内
221，500．00
1，721，500．00
76，000．00
100，504，367．22
西安航空发动机集团天鼎有限公司
4，975，482．77
34，751．54
642，194．50
西安航空发动机（集团）有限公司
6，565，530．26
3，691．89
118，320，110．01
1，964，046．27
西安西航集团航空航天地面设备有限公司
200，000．00
7，263，972．00
西安安泰技术叶片有限公司
4，643，284．80
中国航空工业集团公司
999，899．99
15，592，955．83
501，951．55
合计
7，786，930．25
26，936，915．29
118，630，861．55
110，876，531．54
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额6，565，530．26元，余额9，622，459．46元。
7．4．3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用√不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用√不适用
7．5 委托理财
□适用√不适用
7．6 承诺事项履行情况
7．6．1 公司或持股5％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用□不适用
承诺事项
承诺内容
履行情况
股改承诺
西航集团承诺自2011 年11 月20 日起，通过上海证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在12 个月内不超过5％，在24 个月内不超过10％。
报告期内，因未到承诺的限售日期，无出售行为。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
不适用
不适用
资产置换时所作承诺
不适用
不适用
发行时所作承诺
西航集团承诺自2011 年11 月20 日起，通过上海证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在12 个月内不超过5％，在24 个月内不超过10％。
报告期内，因未到承诺的限售日期，无出售行为。
其他对公司中小股东所作承诺
不适用
不适用
7．6．2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□适用√不适用
7．7 重大诉讼仲裁事项
□适用√不适用
7．8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7．8．1 证券投资情况
□适用√不适用
7．8．2 持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
7．8．3 持有非上市金融企业股权情况
□适用√不适用
7．8．4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用√不适用
7．9 公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任报告，详见年报全文。
§8 监事会报告
8．1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
本着维护全体股东利益的原则，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的规定，对公司的决策程序、内部控制制度和公司董事、总经理及其他高级管理人员执行公司职务的行为，进行了相应的检查与监督，监事会认为2010年公司决策程序符合有关规定，是科学合理的，公司的管理制度是规范的，公司在原有基础上进一步完善了内部控制体系，有效地防范了风险，监事会未发现公司董事、总经理及其他高级管理人员执行公司职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
8．2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
监事会对公司的财务制度和财务报告进行了监督、检查和审核。认为公司财务会计内控制度健全，报告期内公司的财务行为严格遵照并执行了公司的财务管理及内控制度，财务报告真实、准确、完整、全面地反映了公司的财务状况和经营成果，并由中瑞岳华会计师事务所有限公司出具了标准无保留意见的审计报告。
8．3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
2010年7月14日公司第六届第七次监事会对公司拟继续以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的事项发表如下意见：公司本次继续使用闲置资金暂时补充流动资金的行为，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法规的相关规定，有利于提高公司募集资金的使用效率，降低公司财务成本。根据募集资金投资项目的投资进度，将部分闲置募集资金用于补充流动资金后，在使用期限不超过6个月内，其他募集资金投资的正常实施不会受到影响，公司不存在损害中小股东利益的情形。
8．4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
本报告期内公司无收购、出售资产事项。
8．5 监事会对公司关联交易情况的独立意见
监事会对公司报告期内发生的关联交易进行了监督和核查，认为公司2010年度日常关联交易符合公司实际需要，其定价原则符合公司与控股股东西航集团签订的《关联交易协议》，交易价格公允、合理，程序合规，符合全体股东的最大利益，无损害上市公司和非关联股东的利益。
8．6 监事会对会计师事务所非标意见的独立意见
本报告期，公司财务报告未被出具非标意见。
§9 财务会计报告
9．1 审计意见
财务报告
□未经审计√审计
审计意见
√标准无保留意见□非标意见
9．2 财务报表
合并资产负债表
2010年12月31日
编制单位：西安航空动力股份有限公司
单位：元 币种：人民币
项目
附注
期末余额
年初余额
流动资产：
货币资金
（六）、1
1，385，932，890．30
2，724，985，263．13
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
（六）、2
260，988，145．09
251，461，660．00
应收账款
（六）、4
1，292，883，644．80
1，238，509，343．83
预付款项
（六）、6
165，396，909．37
206，073，463．86
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
（六）、3
其他应收款
（六）、5
104，299，653．64
147，661，620．23
买入返售金融资产
存货
（六）、7
2，419，779，792．46
2，415，353，856．26
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
5，629，281，035．66
6，984，045，207．31
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
（六）、9
41，803，878．57
48，798，686．62
投资性房地产
固定资产
（六）、10
1，936，764，345．82
1，918，944，423．57
在建工程
（六）、11
57，800，784．64
62，811，109．40
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
（六）、12
478，950，678．91
476，954，378．68
开发支出
商誉
长期待摊费用
（六）、13
352，457．90
2，028，141．32
递延所得税资产
（六）、14
7，299，030．85
6，845，210．66
其他非流动资产
非流动资产合计
2，522，971，176．69
2，516，381，950．25
资产总计
8，152，252，212．35
9，500，427，157．56
流动负债：
短期借款
（六）、16
1，196，711，205．00
1，913，735，800．00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
（六）、17
422，973，577．59
581，666，110．00
应付账款
（六）、18
648，023，460．14
816，512，660．18
预收款项
（六）、19
941，668，885．94
664，400，390．91
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
（六）、20
7，867，054．46
9，699，568．96
应交税费
（六）、21
20，875，705．08
23，766，781．18
应付利息
应付股利
（六）、22
4，087，615．46
1，203，230．29
其他应付款
（六）、23
196，220，943．13
241，853，111．47
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
（六）、24
200，000，000．00
其他流动负债
（六）、25
67，150，449．65
49，977，183．58
流动负债合计
3，505，578，896．45
4，502，814，836．57
非流动负债：
长期借款
（六）、26
714，349，918．00
1，229，047，678．00
应付债券
长期应付款
（六）、27
41，922，879．24
54，029，869．43
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
756，272，797．24
1，283，077，547．43
负债合计
4，261，851，693．69
5，785，892，384．00
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）
（六）、28
544，786，618．00
544，786，618．00
资本公积
（六）、29
2，932，779，539．41
2，932，779，539．41
减：库存股
专项储备
盈余公积
（六）、30
26，139，973．86
13，064，847．24
一般风险准备
未分配利润
（六）、31
291，239，514．27
138，688，484．61
外币报表折算差额
－145，634．73
－57，651．33
归属于母公司所有者权益合计
3，794，800，010．81
3，629，261，837．93
少数股东权益
95，600，507．85
85，272，935．63
所有者权益合计
3，890，400，518．66
3，714，534，773．56
负债和所有者权益总计
8，152，252，212．35
9，500，427，157．56
法定代表人：蔡毅 主管会计工作负责人：穆雅石 会计机构负责人：蒲丽丽
母公司资产负债表
2010年12月31日
编制单位：西安航空动力股份有限公司
单位：元 币种：人民币
项目
附注
期末余额
年初余额
流动资产：
货币资金
1，123，030，975．93
2，539，807，637．99
交易性金融资产
应收票据
241，018，145．09
235，031，660．00
应收账款
（十三）、1
1，189，441，493．02
1，141，448，769．51
预付款项
145，655，750．91
143，374，549．30
应收利息
应收股利
其他应收款
（十三）、2
109，083，241．88
262，612，505．27
存货
1，956，065，815．63
2，053，641，065．44
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
63，000，000．00
50，000，000．00
流动资产合计
4，827，295，422．46
6，425，916，187．51
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
（十三）、3
635，540，459．61
239，343，430．78
投资性房地产
固定资产
1，558，818，842．13
1，686，699，320．89
在建工程
31，593，534．25
29，344，324．48
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
629，500，356．13
630，973，478．26
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
4，482，249．63
5，327，503．19
其他非流动资产
非流动资产合计
2，859，935，441．75
2，591，688，057．60
资产总计
7，687，230，864．21
9，017，604，245．11
流动负债：
短期借款
988，000，000．00
1，807，282，000．00
交易性金融负债
应付票据
383，400，000．00
577，500，000．00
应付账款
483，260，955．17
609，359，857．62
预收款项
857，677，590．03
626，801，223．86
应付职工薪酬
6，816，865．88
9，384，709．82
应交税费
21，963，857．33
22，393，584．81
应付利息
应付股利
4，087，615．46
1，203，230．29
其他应付款
167，256，822．43
180，740，934．76
一年内到期的非流动负债
200，000，000．00
其他流动负债
59，002，746．48
43，997，183．58
流动负债合计
2，971，466，452．78
4，078，662，724．74
非流动负债：
长期借款
623，354，020．00
925，092，820．00
应付债券
长期应付款
6，653，617．60
8，479，934．76
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
50，236，947．16
57，017，275．74
其他非流动负债
非流动负债合计
680，244，584．76
990，590，030．50
负债合计
3，651，711，037．54
5，069，252，755．24
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）
544，786，618．00
544，786，618．00
资本公积
3，270，010，645．15
3，270，010，645．15
减：库存股
专项储备
盈余公积
39，429，145．06
26，354，018．44
一般风险准备
未分配利润
181，293，418．46
107，200，208．28
所有者权益（或股东权益）合计
4，035，519，826．67
3，948，351，489．87
负债和所有者权益（或股东权益）总计
7，687，230，864．21
9，017，604，245．11
法定代表人：蔡毅 主管会计工作负责人：穆雅石 会计机构负责人：蒲丽丽
合并利润表
2010年1—12月
单位：元 币种：人民币
项目
本期金额
归属于母公司所有者权益
少数股东权益
所有者权益合计
实收资本（或股本）
资本公积
减：库存股
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
其他
一、上年年末余额
544，786，618．00
2，932，779，539．41
13，064，847．24
138，688，484．61
－57，651．33
85，272，935．63
3，714，534，773．56
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
544，786，618．00
2，932，779，539．41
13，064，847．24
138，688，484．61
－57，651．33
85，272，935．63
3，714，534，773．56
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）
13，075，126．62
152，551，029．66
－87，983．40
10，327，572．22
175，865，745．10
（一）净利润
209，209，085．72
10，435，025．43
219，644，111．15
（二）其他综合收益
－87，983．40
－107，453．21
－195，436．61
上述（一）和（二）小计
209，209，085．72
－87，983．40
10，327，572．22
219，448，674．54
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
13，075，126．62
－56，658，056．06
－43，582，929．44
1．提取盈余公积
13，075，126．62
－13，075，126．62
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
－43，582，929．44
－43，582，929．44
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额
544，786，618．00
2，932，779，539．41
26，139，973．86
291，239，514．27
－145，634．73
95，600，507．85
3，890，400，518．66
法定代表人：蔡毅 主管会计工作负责人：穆雅石 会计机构负责人：蒲丽丽
母公司利润表
2010年1—12月
单位：元 币种：人民币
项目
附注
本期金额
上期金额
一、营业总收入
6，085，032，058．68
5，125，844，188．88
其中：营业收入
（六）、32
6，085，032，058．68
5，125，844，188．88
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
5，835，215，446．44
4，941，995，206．71
其中：营业成本
（六）、32
5，262，168，085．14
4，387，219，275．10
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
（六）、33
5，926，174．13
5，313，238．96
销售费用
（六）、34
63，801，984．97
56，984，241．45
管理费用
（六）、35
414，271，768．84
314，992，308．59
财务费用
（六）、36
83，735，980．27
168，478，386．12
资产减值损失
（六）、38
5，311，453．09
9，007，756．49
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
（六）、37
－6，635，306．52
－1，541，994．13
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
－6，994，808．05
－1，541，994．13
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
243，181，305．72
182，306，988．04
加：营业外收入
（六）、39
15，802，012．21
15，205，495．48
减：营业外支出
（六）、40
4，706，979．47
4，110，880．06
其中：非流动资产处置损失
4，612，805．51
3，980，381．50
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
254，276，338．46
193，401，603．46
减：所得税费用
（六）、41
34，632，227．31
29，303，037．29
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
219，644，111．15
164，098，566．17
归属于母公司所有者的净利润
209，209，085．72
154，839，958．61
少数股东损益
10，435，025．43
9，258，607．56
六、每股收益：
（一）基本每股收益
（六）、42
0．38
0．35
（二）稀释每股收益
（六）、42
0．38
0．35
七、其他综合收益
（六）、43
－195，436．61
69，551．29
八、综合收益总额
219，448，674．54
164，168，117．46
归属于母公司所有者的综合收益总额
209，121，102．32
154，860，903．60
归属于少数股东的综合收益总额
10，327，572．22
9，307，213．86
法定代表人：蔡毅 主管会计工作负责人：穆雅石 会计机构负责人：蒲丽丽
合并现金流量表
2010年1—12月
单位：元 币种：人民币
项目
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
少数股东权益
所有者权益合计
实收资本（或股本）
资本公积
减：库存股
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
其他
一、上年年末余额
442，336，618．00
1，032，464，306．12
2，544，572．04
32，376，615．15
－78，596．32
76，730，403．13
1，586，373，918．12
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
442，336，618．00
1，032，464，306．12
2，544，572．04
32，376，615．15
－78，596．32
76，730，403．13
1，586，373，918．12
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）
102，450，000．00
1，900，315，233．29
10，520，275．20
106，311，869．46
20，944．99
8，542，532．50
2，128，160，855．44
（一）净利润
154，839，958．61
9，258，607．56
164，098，566．17
（二）其他综合收益
20，944．99
48，606．30
69，551．29
上述（一）和（二）小计
154，839，958．61
20，944．99
9，307，213．86
164，168，117．46
（三）所有者投入和减少资本
102，450，000．00
1，900，315，233．29
－764，681．36
2，002，000，551．93
1．所有者投入资本
102，450，000．00
1，897，547，550．00
－512，767．50
1，999，484，782．50
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
2，767，683．29
－251，913．86
2，515，769．43
（四）利润分配
10，520，275．20
－48，528，089．15
－38，007，813．95
1．提取盈余公积
10，520，275．20
－10，520，275．20
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
－38，007，813．95
－38，007，813．95
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额
544，786，618．00
2，932，779，539．41
13，064，847．24
138，688，484．61
－57，651．33
85，272，935．63
3，714，534，773．56
法定代表人：蔡毅 主管会计工作负责人：穆雅石 会计机构负责人：蒲丽丽
母公司现金流量表
2010年1—12月
单位：元 币种：人民币
项目
本期金额
实收资本（或股本）
资本公积
减：库存股
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
所有者权益合计
一、上年年末余额
544，786，618．00
3，270，010，645．15
26，354，018．44
107，200，208．28
3，948，351，489．87
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
544，786，618．00
3，270，010，645．15
26，354，018．44
107，200，208．28
3，948，351，489．87
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）
13，075，126．62
74，093，210．18
87，168，336．80
（一）净利润
130，751，266．24
130，751，266．24
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计
130，751，266．24
130，751，266．24
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
13，075，126．62
－56，658，056．06
－43，582，929．44
1．提取盈余公积
13，075，126．62
－13，075，126．62
0．00
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
－43，582，929．44
－43，582，929．44
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额
544，786，618．00
3，270，010，645．15
39，429，145．06
181，293，418．46
4，035，519，826．67
法定代表人：蔡毅 主管会计工作负责人：穆雅石 会计机构负责人：蒲丽丽
合并所有者权益变动表
2010年1—12月
单位：元 币种：人民币
项目
附注
本期金额
上期金额
一、营业收入
（十三）、4
4，307，045，047．89
3，856，193，699．75
减：营业成本
（十三）、4
3，693，258，988．76
3，279，576，378．50
营业税金及附加
1，153，674．69
1，997，922．41
销售费用
48，546，152．59
45，202，530．37
管理费用
345，050，683．41
261，322，147．16
财务费用
72，005，397．54
159，669，577．56
资产减值损失
1，302，016．81
5，730，080．93
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
（十三）、5
－802，971．17
11，941，442．29
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
－7，102，971．17
－1，658，557．71
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
144，925，162．92
114，636，505．11
加：营业外收入
9，089，508．91
18，092，903．44
减：营业外支出
6，439，761．67
10，232，879．23
其中：非流动资产处置损失
6，368，572．67
10，172，881．23
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
147，574，910．16
122，496，529．32
减：所得税费用
16，823，643．92
17，293，777．35
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
130，751，266．24
105，202，751．97
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额
130，751，266．24
105，202，751．97
单位：元 币种：人民币
项目
附注
本期金额
上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
6，013，144，946．14
4，688，660，496．13
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
49，548，800．36
25，013，320．21
收到其他与经营活动有关的现金
（六）、44
66，968，838．21
138，306，210．66
经营活动现金流入小计
6，129，662，584．71
4，851，980，027．00
购买商品、接受劳务支付的现金
4，494，053，965．64
3，575，452，908．45
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
854，705，852．24
656，112，299．22
支付的各项税费
62，352，217．12
41，857，460．50
支付其他与经营活动有关的现金
（六）、44
256，110，899．83
247，321，006．74
经营活动现金流出小计
5，667，222，934．83
4，520，743，674．91
经营活动产生的现金流量净额
462，439，649．88
331，236，352．09
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
359，501．53
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
1，619，936．00
329，229．00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
1，979，437．53
329，229．00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
240，031，857．97
547，155，361．33
投资支付的现金
600，000．00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
512，767．50
投资活动现金流出小计
240，031，857．97
548，268，128．83
投资活动产生的现金流量净额
－238，052，420．44
－547，938，899．83
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
1，100，000．00
2，002，520，000．00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
1，100，000．00
1，200，000．00
取得借款收到的现金
2，017，758，550．00
3，189，539，100．00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
（六）、44
4，637，296．71
3，432，259．67
筹资活动现金流入小计
2，023，495，846．71
5，195，491，359．67
偿还债务支付的现金
3，435，983，805．05
2，927，875，136．23
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
133，820，875．78
253，710，848．47
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
1，100，000．00
1，200，000．00
支付其他与筹资活动有关的现金
（六）、44
6，812，193．23
9，960，521．58
筹资活动现金流出小计
3，576，616，874．06
3，191，546，506．28
筹资活动产生的现金流量净额
－1，553，121，027．35
2，003，944，853．39
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
－10，318，574．92
1，454，744．71
五、现金及现金等价物净增加额
－1，339，052，372．83
1，788，697，050．36
加：期初现金及现金等价物余额
2，724，985，263．13
936，288，212．77
六、期末现金及现金等价物余额
1，385，932，890．30
2，724，985，263．13
法定代表人：蔡毅 主管会计工作负责人：穆雅石 会计机构负责人：蒲丽丽
母公司所有者权益变动表
2010年1—12月
单位：元 币种：人民币
项目
上年同期金额
实收资本（或股本）
资本公积
减：库存股
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
所有者权益合计
一、上年年末余额
442，336，618．00
1，369，947，325．72
15，833，743．24
50，525，545．46
1，878，643，232．42
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
442，336，618．00
1，369，947，325．72
15，833，743．24
50，525，545．46
1，878，643，232．42
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）
102，450，000．00
1，900，063，319．43
10，520，275．20
56，674，662．82
2，069，708，257．45
（一）净利润
105，202，751．97
105，202，751．97
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计
105，202，751．97
105，202，751．97
（三）所有者投入和减少资本
102，450，000．00
1，900，063，319．43
2，002，513，319．43
1．所有者投入资本
102，450，000．00
1，897，547，550．00
1，999，997，550．00
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
2，515，769．43
2，515，769．43
（四）利润分配
10，520，275．20
－48，528，089．15
－38，007，813．95
1．提取盈余公积
10，520，275．20
－10，520，275．20
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
－38，007，813．95
－38，007，813．95
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额
544，786，618．00
3，270，010，645．15
26，354，018．44
107，200，208．28
3，948，351，489．87
单位：元 币种：人民币
项目
附注
本期金额
上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
3，983，027，684．48
3，355，415，944．95
收到的税费返还
8，425，292．99
2，673，914．68
收到其他与经营活动有关的现金
31，451，491．00
102，864，133．01
经营活动现金流入小计
4，022，904，468．47
3，460，953，992．64
购买商品、接受劳务支付的现金
2，589，230，926．91
2，348，590，066．62
支付给职工以及为职工支付的现金
752，200，047．74
585，409，309．98
支付的各项税费
31，143，877．20
18，033，206．39
支付其他与经营活动有关的现金
200，971，639．67
177，835，716．36
经营活动现金流出小计
3，573，546，491．52
3，129，868，299．35
经营活动产生的现金流量净额
449，357，976．95
331，085，693．29
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
50，000，000．00
取得投资收益收到的现金
6，300，000．00
13，600，000．00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
1，432，936．00
310，229．00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
129，792，280．69
投资活动现金流入小计
187，525，216．69
13，910，229．00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
151，780，691．58
325，301，128．31
投资支付的现金
466，300，000．00
63，600，000．00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
618，080，691．58
388，901，128．31
投资活动产生的现金流量净额
－430，555，474．89
－374，990，899．31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
2，001，320，000．00
取得借款收到的现金
1，690，150，000．00
2，796，983，300．00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
4，194，765．44
3，584，640．71
筹资活动现金流入小计
1，694，344，765．44
4，801，887，940．71
偿还债务支付的现金
3，000，179，800．00
2，786，290，719．25
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
115，665，342．10
236，002，264．08
支付其他与筹资活动有关的现金
5，569，559．83
8，578，385．08
筹资活动现金流出小计
3，121，414，701．93
3，030，871，368．41
筹资活动产生的现金流量净额
－1，427，069，936．49
1，771，016，572．30
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
－8，509，227．63
741，314．53
五、现金及现金等价物净增加额
－1，416，776，662．06
1，727，852，680．81
加：期初现金及现金等价物余额
2，539，807，637．99
811，954，957．18
六、期末现金及现金等价物余额
1，123，030，975．93
2，539，807，637．99
法定代表人：蔡毅 主管会计工作负责人：穆雅石 会计机构负责人：蒲丽丽
9．3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
9．4 本报告期无前期会计差错更正。
9．5 企业合并及合并财务报表
9．5．1 境外经营实体主要报表项目的折算汇率
项目
资产和负债项目
2010年12月31日
2010年1月1日
商泰（英国）国际有限公司
1英镑 ＝ 10．2182人民币
1英镑 ＝ 10．9780人民币
凯盛国际有限公司
1美元 ＝ 6．6227人民币
1美元 ＝ 6．8282人民币
项目
收入、费用和现金流量项目
2010年度
2009年度
商泰（英国）国际有限公司
1英镑 ＝ 10．5981人民币
1英镑 ＝10．7197人民币
凯盛国际有限公司
1美元 ＝ 6．7255人民币
1美元 ＝ 6．8310人民币
证券代码：600893证券简称：航空动力编号：2011临－09
西安航空动力股份有限公司
第六届董事会第十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西安航空动力股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十五次会议（以下简称“本次会议”）通知于2011年3月5日以传真和邮件形式向公司全体董事发出，本次会议于2011年3月12日－13日在西安半坡湖酒店以现场方式召开。本次会议应到董事12人，亲自出席9人，董事蔡毅先生委托董事赵岳先生、董事郭来生先生委托董事赵朝晖先生、董事孙再华先生委托董事赵朝晖先生出席会议并代为行使表决权和签署相关文件，会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次会议由公司董事长马福安先生主持，公司监事及部分高级管理人员列席了本次会议，经与会董事认真审议，形成董事会决议如下：
一、审议通过《关于＜2010年度总经理工作报告＞的议案》
《2010年度总经理工作报告》中公司总经理按照公司章程及总经理工作细则等文件的规定，对公司2010年生产经营状况、财务状况、以及公司投资情况、资本运作情况等进行了总结与回顾，并提出了2011年度重点工作计划。
表决结果： 12票同意， 0票反对， 0票弃权。
二、审议通过《关于＜2010年度董事会工作报告＞的议案》
《2010年度董事会工作报告》陈述了公司董事会2010年度的工作情况，对公司生产经营情况、主要成绩及存在的问题进行了总结，并提出了2011年发展计划。
表决结果： 12票同意， 0票反对， 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、审议通过《关于＜2010年年度报告及摘要＞的议案》
根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号＜年度报告的内容与格式＞》（2007年修订）、上海证券交易所《关于做好上市公司2010年年度报告工作的通知》等有关规定，公司编制完成了《2010年年度报告及摘要》，报告全文见上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。
表决结果： 12票同意， 0票反对， 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
四、审议通过《关于＜2010年度独立董事述职报告＞的议案》
公司独立董事按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等相关法规的要求，在2010年度的工作中，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用，并提交了《2010年度独立董事述职报告》。
表决结果： 12票同意， 0票反对， 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
五、审议通过《关于提取2010年减值准备金的议案》
经中瑞岳华会计师事务所有限公司审计，公司2010年拟提取资产减值准备557．30万元。其中，计提坏账准备283．56万元，计提存货跌价准备273．74万元。本期资产减值准备转回26．16万元，资产减值准备转销744．33万元。至此，公司资产减值准备由年初账面余额4，257．31万元变为年末账面余额4，044．12万元。
表决结果： 12票同意， 0票反对， 0票弃权。
六、审议通过《关于＜2010年度财务决算报告＞的议案》
公司 2010年度财务报告已经中瑞岳华会计师事务所有限公司审计并出具了标准无保留意见的审计报告，在此基础上，公司编制了《2010年度财务决算报告》。
表决结果： 12票同意， 0票反对， 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
七、审议通过《关于2010年度利润分配预案的议案》
公司拟定的2010年度利润分配预案如下：以2010年12月31日公司总股本544，786，618股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1．10元（含税），共计分配59，926，527．98元，利润分配额占合并财务报表当年可供分配的利润的30．55％，占母公司可供分配利润余额的33．05％。
独立董事并对此事项发表了独立意见，认为：该利润分配预案符合公司当前的实际情况，有利于公司的持续稳定健康发展，符合全体股东的利益。
表决结果： 12票同意， 0票反对， 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
八、审议通过《关于以资本公积金转增股本预案的议案》
公司拟定的以资本公积金转增股本预案如下：以截至2010年12月31日公司总股本544，786，618股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增股份10股，共计转增544，786，618股，本次转增前，公司资本公积金余额为3，270，010，645．15元；本次转增完成后公司总股本增加为1，089，573，236股，资本公积余额为2，725，224，027．15元。
同时，提请股东大会授权董事会办理资本公积转增股本的具体事宜，包括但不限于依据资本公积转增股本的实施情况修改公司章程相应条款、办理注册资本变更所需的工商登记事宜等。
独立董事并对此事项发表了独立意见，认为：该资本公积转增股本预案符合相关会计准则和相关政策的规定，符合全体股东的利益。
表决结果： 12票同意， 0票反对， 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
九、审议通过《关于2010年关联交易执行情况的议案》
本议案的具体情况详见与本公告同日公告的《关于2010 年度关联交易执行情况公告》。
独立董事对此事项发表了独立意见，认为：公司与关联方 2010年度关联交易的定价原则合理、公允，遵守了自愿、等价、有偿的原则，有利于公司的发展，符合公司和全体股东的利益，未发现有损害公司及非关联股东利益的情形。
由于本议案内容涉及关联交易，关联董事马福安先生、蔡毅先生、李宗顺先生、王良先生、赵岳先生回避表决，其他7名非关联董事对本议案进行了表决。
表决结果： 7票同意， 0票反对， 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十、审议通过《关于＜2010年度内部控制自我评价报告＞的议案》
公司根据《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》的有关规定，针对公司财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况、公司对外投资、对外担保、关联交易等事项的相关内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行了审查，编制了公司《2010年度内部控制自我评价报告》，报告全文见上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。
独立董事对此事项发表了独立意见，认为：公司已经建立了比较完善的内部控制体系，符合国家有关法律、行政法规和部门规章的要求，内部控制制度合法、合理、有效。公司的法人治理、生产经营、信息披露和重大事项等活动严格按照公司内部控制制度的有关规定执行，经营活动各环节可能存在的内外部风险均得到了有效控制，实现了公司预定的风险控制目标。公司关于内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司目前内部控制体系建设、内控制度执行和监督的实际情况。
表决结果： 12票同意， 0票反对， 0票弃权。
十一、审议通过《关于＜2010年度社会责任报告＞的议案》
公司根据上海证券交易所《关于做好上市公司2010年年度报告工作的通知》、《关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布〈上海证券交易所上市公司环境信息披露指引〉的通知》等有关规定，编制了《2010年度社会责任报告》，报告全文见上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。
表决结果： 12票同意， 0票反对， 0票弃权。
十二、审议通过《关于＜2011 年度财务预算＞的议案》
公司认真分析了2011年公司外部环境和公司生产经营实际情况，在充分考虑经营风险和应对措施的前提下，编制了《2011年度财务预算》。
表决结果： 12票同意， 0票反对， 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十三、审议通过《关于申请2011年额度为38．98 亿元的银行贷款并授权总经理签署银行贷款协议的议案》
因公司经营发展需要，公司拟在2011年度向相关银行申请融资额度38．98亿元人民币，其中：银行贷款额度28．48亿元、票据贴现额度5亿元、银行承兑汇票额度5亿元、信用证开证额度0．5亿元。公司拟授权公司总经理在上述贷款额度范围内签署银行贷款协议。
表决结果： 12票同意， 0票反对， 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十四、审议通过《关于对外担保的议案》
为促进下属子公司的发展，2011年，公司拟对下属控股子公司西安商泰进出口有限公司、西安西罗航空部件有限公司、西安西航集团铝业有限公司和全资子公司西安西航集团莱特航空制造技术有限公司提供贷款担保。
本次为上述子公司担保金额为人民币36，100万元、美元3，340万元，合计人民币58，077．2万元（美元：人民币按1：6．58计）；累计为上述子公司担保金额为人民币38，842万元、美元4，000万元，合计人民币65，162万元（美元：人民币按1：6．58计）
独立董事对此事项发表了独立意见，认为：本次对外担保的被担保方均为公司控股或全资子公司，其生产经营及财务状况良好，该等担保属于公司生产经营和资金合理利用的需要，公司对外担保的决策程序合法、合理、公允；该等对外担保没有损害公司及公司股东的利益。
表决结果： 12票同意， 0票反对， 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十五、审议通过《关于2011年对子公司委托贷款和授权总经理签署相关协议的议案》
为促进下属子公司的发展，保证其生产经营资金的正常运营，2011年度，公司拟对下属子公司西安商泰进出口有限公司、西安西航集团机电设备安装有限公司、西安西航集团铝业有限公司、西安西航集团莱特航空制造技术有限公司、西安维德风电设备有限公司提供委托贷款，委托贷款总额为人民币12，200万元。公司拟授权公司总经理在上述委托贷款额度范围内签署相关协议。
表决结果： 12票同意， 0票反对， 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十六、审议通过《关于＜2010年度募集资金存放与实际使用情况专项报告＞的议案》
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及《西安航空动力股份有限公司募集资金管理办法》的相关规定，公司全面核查了2010年度募集资金的存放、各募投项目的进展情况，在此基础上，编制了《2010年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
表决结果： 12票同意， 0票反对， 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十七、审议通过《关于接受马福安先生的辞职申请并提名庞为先生为公司董事的议案》
马福安先生因工作变动原因，向公司董事会提交了辞去公司董事、董事长职务的书面申请，董事会决定接受马福安先生的辞职申请，马福安先生的董事、董事长职责自公司股东大会批准本议案后自动解除。公司董事会在此谨就马福安先生于在任期间为公司做出的杰出贡献向马福安先生致以衷心感谢。
根据董事会提名委员会的建议，提名庞为先生为公司董事候选人，庞为先生待股东大会审议通过后正式履行董事职责，任期与第六届董事会一致。
独立董事就提名庞为先生为公司董事发表了独立意见，认为：庞为先生具备担任公司董事的能力与资格，未有公司章程及相关法规中规定的不得担任公司董事的情形。
表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议表决。
十八、审议通过《关于对公司高级管理人员团队奖励的议案》
根据 2009 年7 月26 日第六届董事会第二次会议通过的《西安航空动力股份有限公司高级管理人员薪酬管理考核办法》，在对公司高级管理人员团队2010年的履职情况进行年度绩效考评的基础上，提出其奖励兑现的议案。
独立董事对此事项发表了独立意见，认为：公司对高级管理人员团队奖励的标准符合《西安航空动
力股份有限公司高级管理人员薪酬管理考核办法》的相关规定，有利于调动高级管理人员的工作积极性，提升公司经营管理水平。
表决结果： 12票同意， 0票反对， 0票弃权。
十九、审议通过《关于聘任外部审计师的议案》
公司董事会审计委员会提请继续聘请中瑞岳华会计师事务所有限公司担任公司2011年度外部审计师，进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务业务，聘请期一年。
独立董事对此事项发表了独立意见，认为：中瑞岳华会计师事务所有限公司作为公司2010 年度外部审计机构，在审计业务过程中对公司年度审计工作和财务管理给予了公正监督和指导，中瑞岳华会计师事务所有限公司具有证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2011年度财务审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计，一致同意聘请中瑞岳华会计师事务所有限公司为公司2011年度审计机构。（中瑞岳华会计师事务所有限公司现更名为中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙））
表决结果： 12票同意， 0票反对， 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二十、审议通过《关于提议召开2010年年度股东大会的议案》
公司定于2011年4月21日在西安召开公司2010年年度股东大会，审议董事会、监事会提交的相关议案。
表决结果：12票同意， 0票反对， 0票弃权。
特此公告。
西安航空动力股份有限公司
董事会
2011年3月13日
附：庞为先生简历：
庞为先生简历
庞为，男，1960年7月出生，毕业于南京航空学院航空工程制造系，机械制造工程专业，工学学士。长江商学院ＥＭＢＡ研究生，北京航空航天大学经济管理学院，管理科学与工程专业博士研究生。
2006．03－2007．09中国一航中国燃气涡轮研究院党委书记、副院长
2007．09－2008．12黎明公司董事长、总经理兼党委副书记
2008．12－2010．09中航工业防务事业部董事发动机公司分党组成员、副总经理黎明公司董事长、总经理兼党委副书记
2010．09－今中航工业发动机总经理 分党组副书记
2010．10－今兼任中航动控董事长
证券代码：600893证券简称：航空动力编号：2011临－10
西安航空动力股份有限公司
第六届监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西安航空动力股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十二次会议（以下简称“本次会议”）通知于2011年3月5日以传真和邮件形式向公司全体监事发出，本次会议于2011年3月13日在西安半坡湖酒店以现场方式召开。本次会议应到监事5人，亲自出席5人。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次会议由公司监事会主席万多波先生主持，经与会监事认真审议，形成监事会决议如下：
一、审议通过《关于＜2010年年度报告及摘要＞的议案》
根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号＜年度报告的内容与格式＞》（2007年修订）、上海证券交易所《关于做好上市公司2010年年度报告工作的通知》等有关规定，公司编制完成了《2010年年度报告及摘要》，报告全文见上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。
表决结果：5票同意， 0票反对， 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、《关于＜2010年度监事会工作报告＞的议案》
《2010年度监事会工作报告》对公司监事会2010年度的工作情况进行了总结与回顾。
表决结果：5票同意， 0票反对， 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、审议通过《关于提取2010年减值准备金的议案》
经中瑞岳华会计师事务所有限公司审计，公司2010年拟提取资产减值准备557．30万元。其中，计提坏账准备283．56万元，计提存货跌价准备273．74万元。本期资产减值准备转回26．16万元，资产减值准备转销744．33万元。至此，公司资产减值准备由年初账面余额4，257．31万元变为年末账面余额4，044．12万元。
表决结果：5票同意， 0票反对， 0票弃权。
四、审议通过《关于＜2010年度财务决算报告＞的议案》
公司 2010年度财务报告已经中瑞岳华会计师事务所有限公司审计并出具了标准无保留意见的审计报告，在此基础上，公司编制了《2010年度财务决算报告》。
表决结果：5票同意， 0票反对， 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
五、审议通过《关于2010年度利润分配预案的议案》
公司拟定的2010年度利润分配预案如下：以2010年12月31日公司总股本544，786，618股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1．10元（含税），共计分配59，926，527．98元，利润分配额占合并财务报表当年可供分配的利润的30．55％，占母公司可供分配利润余额的33．05％。
会议认为：该利润分配预案符合公司当前的实际情况，有利于公司的持续稳定健康发展，符合全体股东的利益。
表决结果：5票同意， 0票反对， 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
六、审议通过《关于以资本公积金转增股本预案的议案》
公司拟定的以资本公积金转增股本预案如下：以截至2010年12月31日公司总股本544，786，618股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增股份10股，共计转增544，786，618股，本次转增前，公司资本公积金余额为3，270，010，645．15元；本次转增完成后公司总股本增加为1，089，573，236股，资本公积余额为2，725，224，027．15元。
同时，提请股东大会授权监事会办理资本公积转增股本的具体事宜，包括但不限于依据资本公积转增股本的实施情况修改公司章程相应条款、办理注册资本变更所需的工商登记事宜等。
会议认为：该资本公积转增股本预案符合相关会计准则和相关政策的规定，符合全体股东的利益。
表决结果： 5票同意， 0票反对， 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
七、审议通过《关于2010年关联交易执行情况的议案》
本议案的具体情况详见与本公告同日公告的《关于2010 年度关联交易执行情况公告》。
监事会认为：公司与关联方 2010年度关联交易的定价原则合理、公允，遵守了自愿、等价、有偿的原则，有利于公司的发展，符合公司和全体股东的利益，未发现有损害公司及非关联股东利益的情形。
表决结果：5票同意， 0票反对， 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
八、审议通过《关于＜2010年度内部控制自我评价报告＞的议案》
公司根据《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》的有关规定，针对公司财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况、公司对外投资、对外担保、关联交易等事项的相关内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行了审查，编制了公司《2010年度内部控制自我评价报告》，报告全文见上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。
监事会认为：公司内部控制制度合法、合理、有效。公司的法人治理、生产经营、信息披露和重大事项等活动严格按照公司内部控制制度的有关规定执行，经营活动各环节可能存在的内外部风险均得到了有效控制，实现了公司预定的风险控制目标。公司关于内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司目前内部控制体系建设、内控制度执行和监督的实际情况。
表决结果： 5票同意， 0票反对， 0票弃权。
九、审议通过《关于＜2010年度社会责任报告＞的议案》
公司根据上海证券交易所《关于做好上市公司2010年年度报告工作的通知》、《关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布〈上海证券交易所上市公司环境信息披露指引〉的通知》等有关规定，编制了《2010年度社会责任报告》，报告全文见上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。
表决结果： 5票同意， 0票反对， 0票弃权。
十、审议通过《关于＜2011 年度财务预算＞的议案》
公司认真分析了2011年公司外部环境和公司生产经营实际情况，在充分考虑经营风险和应对措施的前提下，编制了《2011年度财务预算》。
表决结果： 5票同意， 0票反对， 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十一、审议通过《关于申请2011年额度为38．98 亿元的银行贷款并授权总经理签署银行贷款协议的议案》
因公司经营发展需要，公司拟在2011年度向相关银行申请融资额度38．98亿元人民币，其中：银行贷款额度28．48亿元、票据贴现额度5亿元、银行承兑汇票额度5亿元、信用证开证额度0．5亿元。公司拟授权公司总经理在上述贷款额度范围内签署银行贷款协议。
表决结果： 5票同意， 0票反对， 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十二、审议通过《关于对外担保的议案》
为促进下属子公司的发展，2011年，公司拟对下属控股子公司西安商泰进出口有限公司、西安西罗航空部件有限公司、西安西航集团铝业有限公司和全资子公司西安西航集团莱特航空制造技术有限公司提供贷款担保。
本次为上述子公司担保金额为人民币36，100万元、美元3，340万元，合计人民币58，077．2万元（美元：人民币按1：6．58计）；累计为上述子公司担保金额为人民币38，842万元、美元4，000万元，合计人民币65，162万元（美元：人民币按1：6．58计）
监事会认为：本次对外担保的被担保方均为公司控股或全资子公司，其生产经营及财务状况良好，该等担保属于公司生产经营和资金合理利用的需要，公司对外担保的决策程序合法、合理、公允；该等对外担保没有损害公司及公司股东的利益。
表决结果： 5票同意， 0票反对， 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十三、审议通过《关于2011年对子公司委托贷款和授权总经理签署相关协议的议案》
为促进下属子公司的发展，保证其生产经营资金的正常运营，2011年度，公司拟对下属子公司西安商泰进出口有限公司、西安西航集团机电设备安装有限公司、西安西航集团铝业有限公司、西安西航集团莱特航空制造技术有限公司、西安维德风电设备有限公司提供委托贷款，委托贷款总额为人民币12，200万元。公司拟授权公司总经理在上述委托贷款额度范围内签署相关协议。
表决结果： 5票同意， 0票反对， 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十四、审议通过《关于＜2010年度募集资金存放与实际使用情况专项报告＞的议案》
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及《西安航空动力股份有限公司募集资金管理办法》的相关规定，公司全面核查了2010年度募集资金的存放、各募投项目的进展情况，在此基础上，编制了《2010年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
表决结果： 5票同意， 0票反对， 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十五、审议通过《关于对公司高级管理人员团队奖励的议案》
根据 2009 年7 月26 日第六届董事会第二次会议通过的《西安航空动力股份有限公司高级管理人员薪酬管理考核办法》，在对公司高级管理人员团队2010年的履职情况进行年度绩效考评的基础上，提出其奖励兑现的议案。
监事会认为：公司对高级管理人员团队奖励的标准符合《西安航空动力股份有限公司高级管理人员薪酬管理考核办法》的相关规定，有利于调动高级管理人员的工作积极性，提升公司经营管理水平。
表决结果：5票同意， 0票反对， 0票弃权。
十六、审议通过《关于聘任外部审计师的议案》
公司拟继续聘请中瑞岳华会计师事务所有限公司担任公司2011年度外部审计师，进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务业务，聘请期一年。
监事会认为：中瑞岳华会计师事务所有限公司作为公司2010 年度外部审计机构，在审计业务过程中对公司年度审计工作和财务管理给予了公正监督和指导，中瑞岳华会计师事务所有限公司具有证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2011年度财务审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计，一致同意聘请中瑞岳华会计师事务所有限公司为公司2011年度审计机构。（中瑞岳华会计师事务所有限公司现更名为中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙））
表决结果： 5票同意， 0票反对， 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告
西安航空动力股份有限公司
监事会
2011年3月13日
证券代码：600893证券简称：航空动力编号：2011临－11
西安航空动力股份有限公司
关于2010年度关联交易执行情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）的要求及公司2010年度的生产经营情况，现将公司2010年度重大关联交易执行情况说明如下：
一、主要关联人基本情况及其关联关系
本公司主要关联人的基本情况及其与本公司的关联关系如下：
（一）西安航空发动机（集团）有限公司
西安航空发动机（集团）有限公司（以下简称“西航集团”）的前身为国营红旗机械厂。1985 年9 月28 日，更名为西安航空发动机公司，1998 年3 月12 日，更为现名。西航集团的注册资本为 1，212，984，600 元，注册地址为西安北郊徐家湾。经营范围为：航空发动机、燃气轮机、烟气透平动力装置、航天发动机及其零部件、汽车发动机、压力容器、仪器、仪表、工具、计测设备、普通机械、电器机械与器材、机械备件、电子产品等的制造、销售与维修；机电设备、自行车；有限电视台、站、共用天线及锅炉的设计、制造、安装和维修；金属材料、橡胶制品、成品油、氧气、氩气、丙烷（化工原料）、本企业废旧物资的销售；公路客货运输，铁路专用线、住宿、餐饮、科技咨询服务；进出口业务（以上涉及专项审批的由分支机构经营）。西航集团为本公司控股股东，持有本公司53．24％的股权。
（二）中国航空工业集团公司
中国航空工业集团公司系根据国家对航空工业体制的战略性整合与优化重组，由原中国航空工业第一与第二两个集团公司重组整合而成，于2008 年11月6日登记注册，注册资本640 亿元。中国航空工业集团公司是国家出资设立的国有大型企业，由中央管理。集团公司实行母子公司（事业部）管理体制，拥有企事业单位近200 家，拥有上市公司21 家，其中3 家在香港上市。中国航空工业集团公司持有西航集团83．47％的股权，为本公司实际控制人。
二、关联交易执行情况
（一）销售商品提供劳务
公司当期经2010年第一次临时股东大会审议的销售商品提供劳务关联交易额为358，100．00万元，当期实际发生关联交易额为367，921．17万元。
（二）采购商品、接受劳务
公司当期经2010年第一次临时股东大会审议的采购商品、接受劳务关联交易额为191，710．00万元，当期实际发生关联交易额为170，903．22万元。
（三）租赁情况
公司当期经2010年第一次临时股东大会审议的租赁房屋、设备及土地关联交易额为8，673．77万元，当期实际发生关联交易额为7，667．08万元。
（四）支付借款利息情况
公司当期经2010年第一次临时股东大会审议的支付借款利息关联交易额为3，888万元，当期实际发生关联交易额为3，116．27万元。
（五）贷款、存款情况
公司当期经2010年第一次临时股东大会审议的关联交易贷款余额为67，300万元，当期实际发生关联交易贷款余额为71，300万元。第一次临时股东大会审议的存款限额为50，000万元，当期实际发生关联交易最高存款限额为18，726．02万元。
上述关联交易实际发生额除销售商品提供劳务较预计值超出9，821．17万元及关联交易贷款余额较预计值超出4，000万元外，其他关联交易金额及内容均未超出公司2010年第一次临时股东大会审议批准的内容和额度范围。
三、2010年度公司与关联方主要关联交易合同签定情况
（一）《航空发动机整机购销合同》
1、协议双方：本公司作为卖方，西航集团作为买方；
2、合同标的：本公司制造的航空发动机整机，以及航空发动机零部件、维修件等产品（以下统称“航空发动机”）；
3、销售数量：销售航空发动机的数量按照最终用户向西航集团签订合同购买的具体数量确定；
4、销售价格：销售价格严格按照西航集团与最终用户签署的购销合同确定的价格执行，西航集团不得且不会从中获得任何价差及利润；
5、责任承担：对西航集团就航空发动机销售与最终用户签订的合同项下规定由西航集团承担的所有义务和责任均由本公司承担，如果因本公司原因导致西航集团违反其与最终用户签订合同规定须承担责任的，该等责任由本公司向西航集团承担；
6、价款结算：严格按照西航集团与最终用户签订的购销合同规定的期限进行结算，西航集团在最终用户按照有关规定向西航集团支付价款后，及时向本公司支付；
7、与最终用户之间的合同签订：西航集团就航空发动机订货的技术、商务事项与最终用户进行磋商并达成一致并由本公司确认最终合同文本后，西航集团方可与最终用户签署正式购销合同；
8、合同生效：合同经双方签署之日起成立，在本公司董事会会议及股东大会审议通过后正式生效；
9、合同期限：合同有效期自合同生效之日起三年。
10、交易的目的和对本公司的影响：协议项下的交易为本公司长期、持续和稳定的生产经营所需，该等航空发动机的销售为本公司的重要利润来源之一，对本公司生产经营并无不利影响。
（二）《关联交易框架协议书》
1、协议双方：本公司和西航集团；
2、合同标的：本公司为西航集团提供服务及动力供应等，西航集团为本公司提供服务、土地、房屋及设备租赁等；
3、生效条件：经双方签署之日起成立，在本公司董事会会议及股东大会审议通过后正式生效；
4、交易的目的和对本公司的影响：本公司为西航集团提供服务等，可增加本公司利润；租赁西航集团房屋、土地及其他设施，为本公司的生产经营所需，接受西航集团的后勤保障、运输服务等，有利于节省本公司配置相关资产的成本，并能得到专业和良好的服务。总之，本项交易为本公司长期、持续和稳定的生产经营所需，对本公司生产经营并无不利影响。
四、关联交易对公司的影响
上述关联交易的发生是公司业务特点和业务发展的需要，是为确保公司的市场经营持续稳定运行而进行的，不会对公司未来的财务状况和经营成果产生影响。关联交易的定价原则遵循公平公正原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形，也不影响公司的独立性。
五、定价政策和定价依据
关联交易的定价依据为市场价格，没有市场价格的按交易双方协商价格确定。
六、独立董事意见
独立董事根据对公司2010 年关联交易的执行情况审查，认为公司与关联方2010年度的关联交易的定价原则合理、公允，遵守了自愿、等价、有偿的原则，有利于公司的发展，符合公司和全体股东的利益，未发现有损害公司及非关联股东利益的情形，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
七、备查文件
1、公司第六届董事会第十五次会议决议
2、公司独立董事专项意见
特此公告。
西安航空动力股份有限公司
董事会
2011年3月13日
证券代码：600893证券简称：航空动力编号：2011临－12
西安航空动力股份有限公司
对外担保公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
● 被担保人名称：控股子公司西安商泰进出口有限公司、西安西罗航空部件有限公司、西安西航集团铝业有限公司，全资子公司西安西航集团莱特航空制造技术有限公司及其子公司西安商泰机械制造有限公司
● 担保金额：本次为上述公司担保金额为人民币36，100万元、美元3，340万元，合计人民币58，077．2万元（美元：人民币按1：6．58计）；累计为上述公司担保金额为人民币38，842万元、美元4，000万元，合计人民币65，162万元（美元：人民币按1：6．58计）
● 本次无反担保
● 对外担保累计金额：公司累计担保金额为人民币38，842万元、美元4，000万元，合计人民币65，162万元（美元：人民币按1：6．58计）
● 对外担保逾期的累计金额：0
一、担保情况概述
2011 年3月13日，公司第六届董事会第十五次会议审议通过了《关于对外担保的议案》，拟为下属控股子公司西安商泰进出口有限公司（以下简称“商泰公司”）、西安西罗航空部件有限公司（以下简称“西罗公司”）、西安西航集团铝业有限公司（以下简称“铝业公司”）和全资子公司西安西航集团莱特航空制造技术有限公司（以下简称“莱特公司”）及其子公司西安商泰机械制造有限公司（以下简称“商泰机械”）提供贷款担保，担保金额为人民币36，100万元、美元3，340万元，合计人民币58，077．2万元（美元：人民币按1：6．58计）。
董事会表决情况为：12票同意，0 票反对，0 票弃权。本次担保事项尚需公司2010年年度股东大会审议批准。
二、被担保人基本情况
（一）商泰公司
公司名称：西安商泰进出口有限公司
成立日期：1999年4月
注册资本：2，160万元人民币
注册地址：西安市北郊徐家湾红旗西路04号
经营范围：经营和代理各类商品及技术进出口经营，开展来料加工和三来一补业务，经营对销贸易和转口贸易。
商泰公司是由本公司和西安航空发动机集团天鼎有限公司共同投资设立，本公司持股权75％。2010年实现营业收入92，532万元，利润总额658万元，净利润456万元，年末总资产31，609万元，资产负债率88．24％。
（二）西罗公司
公司名称：西安西罗航空部件有限公司
成立日期：1996年6月
注册资本：1，827万美元
注册地址：西安市未央区徐家湾
经营范围：生产和销售航空发动机叶片，提供修理、修配、装配、测试服务。
西罗公司由本公司和英国罗尔斯＆罗伊斯公司共同投资设立，本公司持股权51％。2010年实现营业收入22，625万元，利润总额为2，027万元，净利润1，843万元，年末资产总额为37，847万元，资产负债率51．64％。
（三）铝业公司
公司名称：西安西航集团铝业有限公司
成立日期：2001年7月
注册资本：5，050万元
注册地址：西安市未央区徐家湾
经营范围：金属材料销售；铝型材、隔热型材的研制、生产、销售；建筑物室内外装饰装修设计、施工；建筑物各种门窗、幕墙的设计、制造、安装；玻璃深加工、金属材料的表面处理、建筑钢结构工程设计、制造、安装；经营本企业自产产品的出口业务；经营本企业所需的机械设备、零部件、原辅材料的进口业务（国家限定公司经营合禁止进出口的商品除外）；承包境外建筑幕墙工程和境内国际招标工程；承包上述境外工程的勘测、咨询、设计、监理项目；上述境外项目所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外项目所需的劳务人员。
铝业公司是由本公司和西安航空发动机集团天鼎有限公司共同出资组建，本公司持股权88．12％。2010年实现营业收入27，621万元，实现利润总额155万元，实现净利润91万元，年末资产总额为16，357万元，资产负债率77．53％。。
（四）莱特公司
公司名称：西安西航集团莱特航空制造技术有限公司
成立日期：2007年5月
注册资本：42，000万元
注册地址：西安市凤城十二路
经营范围：主要有航空发动机、燃气轮机零部件的制造、销售、研发、检测、修理；货物及技术的进出口业务；机械加工和保税物流业务。
莱特公司是由本公司出资组建的全资子公司。2010年实现营业收入36，710万元，利润总额2，053万元，净利润1，763万元，年末资产总额为80，984万元，资产负债率43．31％。。
（五）商泰机械
公司名称：西安商泰机械制造有限公司
成立日期：2004年7月
注册资本：1，000万元
注册地址：西安出口加工区
经营范围：货物及技术的进出口经营、来料加工和＂三来一补＂业务、燃气轮机及机电产品的维修、机电产品的技术研发和测量、金属材料及建筑材料的销售等。
商泰机械原由商泰公司与铝业公司共同投资设立，2010年1月，商泰公司和铝业公司将其持有该公司的股权全部转让给莱特公司，现该公司为莱特公司的全资子公司。2010年实现营业收入20，550万元，利润总额1，324万元，净利润1，123万元，年末总资产14，972万元，资产负债率84．48％。。
三、担保协议的主要内容
（一）商泰公司
2011年，本公司拟为商泰公司提供担保，担保金额为人民币20，100万元、美元2，000万元，其中：网上支付税费保函担保100万元人民币、开立保函及信用证担保5，000万元人民币、流动资金贷款担保13，000万元人民币、开立银行承兑汇票担保2，000万元人民币、信用证融资担保2，000万美元，以上担保期限均为一年，无反担保。
（二）西罗公司
2011年，本公司拟按占西罗公司出资额的比例（51％）为西罗公司提供流动资金贷款担保1，000万美元，担保期限一年，无反担保。
（三）铝业公司
2011年，本公司拟为铝业公司提供流动资金贷款担保3，500万元人民币，担保期限一年，无反担保。
（四）莱特公司
2011年，本公司拟为莱特公司提供流动资金贷款担保7，000万元人民币，担保期限一年，无反担保。
（五）商泰机械
2011年，本公司拟为商泰机械提供流动资金贷款担保5，500万元人民币和340万美元，担保期限均为一年，无反担保。
四、董事会意见
上述子公司生产经营正常，未来发展较好，具有良好的偿还债务能力，且本公司为其控股股东，能有效控制风险。因此，为促进该等控子公司的发展，本公司拟对该等子公司的融资提供担保。
五、独立董事意见
本公司独立董事认为，本次对外担保的被担保方均为公司控股或全资子公司，其生产经营及财务状况良好，该等担保属于公司生产经营和资金合理利用的需要，公司对外担保的决策程序合法、合理、公允；该等对外担保没有损害公司及公司股东的利益。
六、对外担保累计金额及逾期担保的累计金额
截至本公告日，本公司及控股子公司累计对外担保金额（不含本公司对控股子公司的担保）为0，逾期担保金额为0。
七、 备查文件目录
1、公司第六届董事会第十五次会议决议
2、被担保人的基本情况和最近一期的财务报表
3、被担保人营业执照复印件
4、公司独立董事专项意见
特此公告。
西安航空动力股份有限公司
董事会
2011年3月13日
证券代码：600893证券简称：航空动力编号：2011临－13
西安航空动力股份有限公司
关于召开2010年年度股东大会通知的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
● 会议召开时间：2011年4月21日（星期四）下午14：00
● 股权登记日：2011年4月15日
● 会议召开地点：西安市未央区徐家湾天鼎酒店一楼会议室
● 会议方式：现场投票
● 是否提供网络投票：否
一、召开会议基本情况
经公司第六届董事会第十五次会议审议通过，公司决定于2011年4月21日（星期四）下午14：00在西安市未央区徐家湾天鼎酒店一楼会议室以现场投票方式召开2010年年度股东大会。
二、会议审议事项
1、《关于＜2010年度董事会工作报告＞的议案》
2、《关于＜2010年度监事会工作报告＞的议案》
3、《关于＜2010年年度报告及摘要＞的议案》
4、《关于＜2010年度独立董事述职报告＞的议案》
5、《关于＜2010年度财务决算报告＞的议案》
6、《关于2010年度利润分配预案的议案》
7、《关于以资本公积金转增股本预案的议案》
8、《关于2010年关联交易执行情况的议案》
9、《关于＜2011 年度财务预算＞的议案》
10、《关于申请2011年额度为38．98 亿元的银行贷款并授权总经理签署银行贷款协议的议案》
11、《关于对外担保的议案》
12、《关于2011年对子公司委托贷款和授权总经理签署相关协议的议案》
13、《关于＜2010年度募集资金存放与实际使用情况专项报告＞的议案》
14、《关于接受马福安先生的辞职申请并提名庞为先生为公司董事的议案》
15、《关于聘任外部审计师的议案》
三、会议出席对象
1、截止2011年4月15日（星期五）下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东均有权参加会议。
2、公司董事、监事及高级管理人员。
3、因故不能参加会议的股东可以书面委托代理人出席会议（该股东代理人不必是公司股东，授权委托书格式见附件）。
四、会议登记办法
1、登记时间：2011年4月20日（星期三） 上午8：00—12：00，下午14： 30—18：00
2、登记地址：西安市未央区徐家湾天鼎大酒店一楼会议室
3、登记手续：
（1）个人股东出席会议的应持本人身份证、股东帐户卡；委托代理人出席会议的，应持委托人身份证原件或复印件、代理人身份证原件、授权委托书原件、委托人股东帐户卡。
（2）法人股股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件（盖章）、股东帐户卡；代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位的法定代表人合法的书面加盖法人印章或由其法定代表人签名的委托书原件和股东帐户卡进行登记。
（3）异地股东可用信函或传真方式登记（信函到达邮戳或传真到达时间应不迟于2011年4月20日下午6点。
五、其他事项
1、参加现场会议时，请出示相关证件的原件。
2、与会股东的交通、食宿费自理。
3、联系方式：
联系人：李斌
电话：029－86152008
传真：029－86629636
特此公告。
西安航空动力股份有限公司
董事会
2011年3月13日
附件：
授权委托书
致：西安航空动力股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本公司（本人）出席西安航空动力股份有限公司2010年年度股东大会，对以下议案以投票方式代为行使表决权：
序号
议案内容
同意
反对
弃权
1
《关于＜2010年度董事会工作报告＞的议案》
2
《关于＜2010年度监事会工作报告＞的议案》
3
《关于＜2010年年度报告及摘要＞的议案》
4
《关于＜2010年度独立董事述职报告＞的议案》
5
《关于＜2010年度财务决算报告＞的议案》
6
《关于2010年度利润分配预案的议案》
7
《关于以资本公积金转增股本预案的议案》
8
《关于2010年关联交易执行情况的议案》
9
《关于＜2011 年度财务预算＞的议案》
10
《关于申请2011年额度为38．98 亿元的银行贷款并授权总经理签署银行贷款协议的议案》
11
《关于对外担保的议案》
12
《关于2011年对子公司委托贷款和授权总经理签署相关协议的议案》
13
《关于＜2010年度募集资金存放与实际使用情况专项报告＞的议案》
14
《关于接受马福安先生的辞职申请并提名庞为先生为公司董事的议案》
15
《关于聘任外部审计师的议案》
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”、“弃权”项前的方格内选择一项用“√”。对于本次股东大会在本授权委托书中未作具体指示的，代理人有权按自己的意愿表决。
委托人姓名（名称）：委托日期：年月日
委托人身份证号码（营业执照号码）：
委托人股东账号：委托人持股数：
委托人签名（盖章）：
受托人姓名：受托人身份证号码：
受托人签名：受托书有效期限
回执
截至2011年4月15日交易结束后，我公司（个人）持有西安航空动力股份有限公司Ａ股股票股，拟参加公司2010年年度股东大会。
股东账号：
持股数：
被委托人姓名：
股东签名：
年月日
注：1、授权委托书和回执剪报及复印件有效。
2、授权人需提供身份证复印件。
