上海康耐特光学股份有限公司
§1 重要提示
1．1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于证监会指定网站和公司网站。为全面了解本公司生产经营状况和财务成果及公司的未来发展规划，投资者应到指定网站仔细阅读年度报告全文。
1．2 公司年度财务报告已经大信会计师事务有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
1．3 公司负责人费铮翔、主管会计工作负责人张惠祥及会计机构负责人（会计主管人员）乔春燕声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2．1 基本情况简介
股票简称
康耐特
股票代码
300061
上市交易所
深圳证券交易所
注册地址
上海市浦东新区川大路555号
注册地址的邮政编码
201200
办公地址
上海市浦东新区川大路555号
办公地址的邮政编码
201200
公司国际互联网网址
ｗｗｗ．ｃｏｎａｎｔｏｐｔｉｃａｌ．ｃｏｍ
电子信箱
ｚｈａｎｇｈｘ＠ｃｏｎａｎｔｏｐｔｉｃａｌ．ｃｏｍ
2．2 联系人和联系方式
董事会秘书
证券事务代表
姓名
张惠祥
李彩霞
联系地址
上海市浦东新区川大路555号
上海市浦东新区川大路555号
电话
021－58598866－1298
021－58598866－1218
传真
021－58598535
021－58598535
电子信箱
ｚｈａｎｇｈｘ＠ｃｏｎａｎｔｏｐｔｉｃａｌ．ｃｏｍ
ｌｉｃｘ＠ｃｏｎａｎｔｏｐｔｉｃａｌ．ｃｏｍ
§3 会计数据和业务数据摘要
3．1 主要会计数据
单位：元
2010年
2009年
本年比上年增减（％）
2008年
营业总收入（元）
170，377，405．01
168，114，814．10
1．35％
144，334，779．75
利润总额（元）
17，947，529．06
24，706，740．81
－27．36％
16，118，718．85
归属于上市公司股东的净利润（元）
16，012，494．56
21，396，190．89
－25．16％
14，653，994．33
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
12，140，861．82
20，702，113．14
－41．35％
12，942，572．82
经营活动产生的现金流量净额（元）
20，540，331．71
27，046，990．26
－24．06％
4，269，953．07
2010年末
2009年末
本年末比上年末增减（％）
2008年末
总资产（元）
466，253，596．84
218，493，304．65
113．39％
195，575，319．74
归属于上市公司股东的所有者权益（元）
369，121，736．47
100，513，777．57
267．23％
79，117，586．68
股本（股）
60，000，000．00
45，000，000．00
33．33％
45，000，000．00
3．2 主要财务指标
2010年
2009年
本年比上年增减（％）
2008年
基本每股收益（元／股）
0．28
0．48
－41．67％
0．3256
稀释每股收益（元／股）
0．28
0．48
－41．67％
0．3256
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）
0．22
0．46
－52．17％
0．2876
加权平均净资产收益率（％）
5．37％
23．82％
－18．45％
20．41％
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）
4．07％
23．05％
－18．98％
18．03％
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）
0．34
0．60
－43．33％
0．09
2010年末
2009年末
本年末比上年末增减（％）
2008年末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）
6．15
2．23
175．78％
1．76
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目
金额
附注（如适用）
非流动资产处置损益
－2，130，517．56
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
5，475，118．80
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
4，458，515．95
其他符合非经常性损益定义的损益项目
－3，248，334．22
所得税影响额
－683，150．23
合计
3，871，632．74
－
采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
§4 董事会报告
4．1 对经营情况及未来发展情况讨论与分析
一、公司经营情况
（一）报告期内公司经营情况的回顾
2010年是公司发展史上非常重要的一年，经中国证券管理监督委员会“证监许可【2010】251号”文批准，公司向社会公开发行人民币普通股（Ａ股）1，500万股，募集资金净额为252，595，464．34元，并于2010年3月19日在深圳证券交易所创业板上市。公司资本实力增强，为未来发展打下了一个好的基础。
受国家迪士尼项目土地征用影响，公司黄楼厂区于2010年3月至6月陆续停产并搬迁至江苏启东滨海工业园区江苏康耐特光学有限公司生产基地（本公司全资控股子公司）。黄楼厂区系公司租赁的生产经营场所，配置的生产经营性资产主要用于生产中档树脂镜片及加工、制造公司各类树脂镜片所需配件、胶圈。黄楼厂区短期内停产一方面导致公司生产能力暂时下降，影响了一部分客户订单；另一方面搬迁会产生搬迁、员工安置和培训费用、设备重新安装和调试费用等，增加了公司运行成本，生产效率和产品质量也受到一定的影响。
受此因素影响，报告期公司实现营业收入170，377，405．01元，比上年同期相比增加1．35％；实现营业利润10，144，411．87元，比上年同期下降57．54％；实现利润总额17，947，529．06元，比上年同期下降27．36％；实现净利润16，012，494．56元，比上年同期下降25．16％。
（二）公司核心竞争优势
公司的核心竞争力主要集中于技术、产品质量、产品品种、客户资源、服务、市场品牌等方面。报告期内，公司的上述竞争优势都不同程度地得到了提升。
1、技术优势
公司是国内较早进入树脂镜片生产领域的企业之一，自成立以来就立足高起点，依靠自主研发，积极研究开发新产品，不断改进生产工艺，不但公司产品质量大大提高，还获得多项自有专利技术成果。截止报告期末，公司拥有15项专利，其中发明专利6项，实用新型专利9项。通过在国家知识产权局网站的专利检索，在镜片生产领域本公司拥有的发明专利数量在国内同行业排名第一，具备在国内同行业中领先的自主创新能力。
自2003年以来，公司前身上海康耐特光学有限公司连续被上海市科学技术委员会评为高新技术企业。2008年末，公司被评为上海市高新技术企业。
2、质量优势
国际上，多数国家将眼镜镜片划归医疗器械产品。对国外客户而言，镜片质量是最重要的考察指标。保证镜片的高质量以及质量的长期稳定性是公司与国外客户建立合作关系的关键因素。公司非常注重产品质量的控制，通过严格、科学的管理方法，对原材料采购和生产过程严加控制，保证所产树脂镜片具有优良的品质。
1）2005年1月29日，公司取得《全国工业产品生产许可证》，成为自实施生产许可证制度以来国内眼镜制造行业首批获得生产许可的企业之一。
2）公司2004年9月通过了ＩＳＯ 9001：2000质量管理认证体系，所有产品全都符合国家标准，出口产品符合欧盟ＣＥ认证和美国ＦＤＡ认证标准，染色片符合美国ＡＮＳＩ－Ｚ80和欧盟ＥＮ 1836标准。
3）公司从原材料和生产环节严格控制产品质量，生产所需的主要原材料如树脂单体基本都从国外进口，生产环节执行比国家标准更加严格的质量控制标准。
3、品种优势
公司产品种类齐全，覆盖常规镜片、加硬镀膜镜片、染色镜片、渐进多焦点镜片、双光镜片、偏振光镜片、光致变色镜片及车房片等细分品种。根据镜片的折射率、屈光度、附加功能、加工工艺的不同，公司产品的规格种类高达12万种，是国内产品种类最齐全的树脂镜片生产厂家之一。公司可以随时根据客户多样化需求组织生产，并保证产品的高品质，在订单竞争和获取中占有优势地位。
4、客户优势
经过多年的精心经营，凭借稳定的产品质量和完善的售后服务，公司在国际上享有良好的声誉。公司客户遍及美洲、欧洲、东南亚等60多个国家和地区，并与诸多当地知名企业建立起长期稳定的合作关系。
5、品牌优势
公司以外销为主的经营策略使得“康耐特”品牌在国外客户中具有一定的知名度，逐步形成了自己的品牌优势。2009年，公司自主品牌外销收入占外销主营业务收入的比例达到28．10％，而2007年这一比例仅为13．32％；同期，自主品牌内外销收入占主营业务收入的比例由32．54％上升至43．87％，公司体现出很好的品牌成长性。2009年1月“康耐特”商标被评为上海市著名商标。
二、公司未来发展的展望
（一）公司所处行业的发展趋势
1、国际镜片市场的发展状况
国际镜片市场发展状况有以下特点：
1）镜片需求大
由于人口增长及全球老龄化，眼疾患者的增加、保健意识的增强以及眼镜功能的不断完善，国际镜片市场目前大约有10亿片的市场需求且每年有2％－3％的增长趋势。目前亚洲大约有16亿人群、非洲和中东大约有5亿人群、拉丁美洲大约有1．6亿人群、欧洲大约有1．2亿人群和北美大约有3000万人群眼睛视力问题未被纠正。无论是欧美等发达国家，还是亚洲和拉美的发展中国家，快速增长的市场需求和巨大的潜在市场都为镜片制造行业提供了广阔的市场发展空间。
2）发达地区镜片市场管理有序，有一定的准入门槛
在欧美等发达国家和地区，眼镜产品归属于医疗器械，镜片的生产和销售有一定的准入门槛。
3）发展中国家和地区，较长时间内仍将处于镜片替代过程；发达国家和地区高附加值镜片的消费比例逐渐增加
在发展中国家和地区，由于受消费能力限制，今后一段时间仍将处于树脂镜片替代玻璃镜片的进程之中，质优价廉的普通树脂镜片是市场竞争的主要产品。。而发达国家和地区已经完成了镜片消费的替代，能实现多种功能、具有高附加值的树脂镜片在镜片消费比例中逐渐增加。
4）行业领先镜片品牌商占据主要份额
法国依视路、德国卡尔蔡司、美国苏拿、日本豪雅这4家领先镜片品牌商占据全球约80％的市场份额，居于国际眼镜制造行业的主导地位。发展中国家的镜片生产企业在技术、品牌、管理、营销等方面远远落后于国际镜片品牌商，只能通过ＯＥＭ／ＯＤＭ等方式参与国际市场竞争。
2、国内镜片市场的发展状况
我国眼镜市场2011年仍然将保持“总量上升、单价拉开、消费多元”的特征。
我国经济的快速发展、人们收入和消费水平的提高，近视低龄化、近视人口的增加，社会老龄化程度的提高以及国内消费者保健意识的增强，催生了中国庞大眼镜市场且增长潜力巨大。相关调查结果显示：2008年中国眼镜零售业销售额达到500亿元人民币，以后每年将以20％以上的速度增长，预计到2020年可达1，500－2，000亿元人民币规模。
同时，随着人们生活水准的进一步提高和消费观念的日益成熟，消费者对眼镜的需求在重视眼镜品质的基础上，已越来越重视眼镜的装饰功能和科技含量。钛、钛合金、记忆金属镜架，渐进多焦点、非球面及高折射率的镜片也被越来越多的消费者认识和接受，中高档产品所占比例会持续提高，眼镜价格差距会越来越大。消费者在选购眼镜，除了要看实用功能外，还越来越关注装饰功能，讲究个性化、品牌化、高档化的趋势日益显着。眼镜的功能将从单一的调节视力转变为彰显个人形象和魅力与调节视力并重的复合功能。
（二）公司面临的市场竞争格局
1、国际市场竞争格局
国际眼镜制造行业集中程度高，少数领先品牌商占据主要市场份额。法国依视路国际光学集团作为全球最大的镜片制造商，处于行业领导地位，占据全球眼镜市场25％的市场份额，树脂镜片占全球树脂镜片市场份额超过30％。其他排名前列的国际镜片生产企业有德国卡尔蔡司集团、日本豪雅株式会社、美国Ｖｉｓｉｏｎ－Ｅａｓｅ Ｌｅｎｓ公司、美国Ｔｒａｎｓｉｔｉｏｎｓ光学公司等。
国际镜片品牌商是镜片技术核心专利的持有人，拥有先进的设备、技术和强大的研发能力。由于镜片生产工艺内在的劳动密集型特点，为降低成本，国际镜片品牌商或以ＯＥＭ／ＯＤＭ方式委托中国等发展中国家的企业生产，或在发展中国家设立加工工厂进行生产。在国际市场中，中国的镜片生产企业与国际镜片品牌商的关系主要是合作的关系、客户的关系，而不是直接的竞争关系。
2、国内市场竞争格局
在中国，眼镜产品不属于医疗器械，行业准入门槛低，包括镜片企业在内的眼镜生产企业超过4，000家，但普遍规模较小，市场份额偏低，行业处于完全竞争状态。众多中小型生产企业及其配套厂家聚集在一定的区域，形成产业集群，大幅降低了生产成本，使得中国眼镜生产企业在国际上具有明显的成本优势。以镜片制造行业为例，目前已经形成以广东东莞、深圳，福建厦门，浙江温州和江苏丹阳等为主要生产基地的产业格局。
但目前国内绝大多数眼镜生产企业以贴牌加工为主，处于产业链下游，自有品牌以中低档为主，高技术含量、高附加值的高档产品不足，设计和原创能力较弱，尚无具有国际竞争力的知名品牌。随着国内消费者对眼镜品质、科技含量的重视，对眼镜个性化、品牌化的追求，这种眼镜生产与消费的不匹配的现状日益凸显，产品品质的提升和品牌建设将再一次被提上日程。我国中高端眼镜市场的竞争，将由成本竞争和价格竞争转向设计竞争和品牌竞争。
面对庞大的、有巨大增长潜力、特别是中高端市场有巨大空白的中国眼镜市场，国际知名眼镜企业、镜片生产企业纷纷携资金、品牌和技术优势以并购、合资和设立生产企业等方式登陆并占领中国中高端眼镜市场。
未来随着外资品牌的国内并购以及中国本土眼镜品牌的崛起，市场竞争的日趋激烈和残酷，一场眼镜行业的大规模洗牌之争在所难免，那些不注重品牌建设、技术含量低、创新能力不足、缺乏竞争力的企业将逐渐会被淘汰出局，优势企业将有更多的机会做大做强，市场份额逐渐向少数优势企业集中。
（三）公司未来发展战略规划及2011年经营计划
1、战略规划
根据公司第一个五年发展战略，在未来的三年中，公司将继续专注于树脂镜片的研发、生产和销售。
1）加大技术投入，积极创新，研发生产高端领域、高附加值、多功能的树脂镜片和新型材料，培育稳定的利润来源；
2）扩大公司的生产能力，保持产能稳定增长，满足市场日益增长的需求；
3）进一步扩大公司产品特别是高技术、高利润产品的市场份额，未来三年市场占有率逐步增长；
4）拓展和完善公司产业链，向眼镜批发和零售环节布局，增强公司在终端市场的控制和影响力。
2、公司2011年经营计划
根据公司发展战略、2010年度经营情况和2011年经济形势的预测，预计2011年公司生产经营的目标如下：
保持产能稳定增长，比2010年增长60％
公司力争实现主营业务收入同比增长40％；净利润同比增长40％。为实现上述目标，公司拟采取以下措施：
1）加快募投项目实施，力求提高募集资金使用效益和效率；
加快已确定的募投项目的建设，尽早使这些项目投产并产生效益。通过这些项目的实施，扩大公司产能并优化公司现有产品结构，满足市场日益增长的需求，进一步巩固和提高公司的市场地位。
将严格按照证监会和深交所的有关规定，围绕公司发展现状，结合眼镜行业发展趋势，合理规划、精心选择相关项目，尽快做好“其他与主营业务相关的营运资金”项目的落实实施，提升公司资本运作效率。
2）全方位、有重点的拓展市场及业务，完善公司市场及业务布局；
在巩固和保持国外成熟市场稳步增长的同时，重点加大对国内市场和国际新兴市场的开拓力度。公司将继续加大市场投入，扩大国内外市场销售覆盖密度和范围，向前拓展和完善公司产业链，增强公司在终端市场的影响力。
加快视光服务终端的建设，尽快开展视光服务业务，为消费者提供专业服务同时加强对公司产品的宣传，提升公司产品在终端市场的知名度。
加快Ｂ2Ｃ电子商务平台的建设进程，尽快建立Ｂ2Ｂ和Ｂ2Ｃ相结合的电子商务模式，为国内外客户提供快速、便捷的采购平台，把公司在线订购客户扩大到个人消费者。
3）推进新产品、新材料研发及工艺改进，培育持续稳定的利润增长点；
加大研发投入，通过完善科研实施，提供有竞争力的薪酬和工作环境等方式吸引技术人才、稳定和壮大技术团队，提升公司技术创新实力。
跟踪镜片技术和市场发展的趋势，以市场为导向，进行产品、材料研发及工艺改进。加快市场所需的高附加值、高毛利率产品和材料的研发生产，积极改进工艺流程，提高公司盈利能力。
4）加强人力资源团队建设，建立高效的人力资源团队；
落实、执行岗位绩效考核和薪酬制度，调动员工的积极性和主动性；提供有竞争力的薪酬体系、工作环境和发展空间，稳定和吸引专业人才和管理人才，壮大人力资源团队实力；结合公司战略需求和人员需求提供针对性培训，提升人力资源团队工作效率和能力。
5）继续完善公司治理结构，做好投资者关系管理。
将继续严格按照创业板上市公司的要求规范运作，进一步加强公司内部控制，完善公司治理结构，提高公司治理水平，防范和降低经营中的风险。
构建多层次、多渠道和投资者沟通的平台，加强与投资者的相互交流，提升投资者对公司的关注度和认同度。
（四）对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素
1、国内市场开拓风险
由于目前国内镜片制造行业集中度低，生产厂商众多，国内市场竞争无序而激烈。在国内树脂镜片市场竞争激烈的背景下，公司开拓国内市场目前存在品牌优势无法有效增强、市场占有率无法快速提高的风险。
2、原材料进口依赖风险
生产所需树脂单体定价权被国外供应商掌握，公司存在原材料进口依赖风险。如果供应商的生产经营出现不利变化导致树脂单体的供应或价格发生波动，将对公司的正常生产经营和业绩造成一定影响。
3、汇兑风险
随着美国量化宽松政策的实施，特别是2010年人民币持续升值，汇兑风险在不断增大。据国外经济机构预测，2011年人民币继续升值的可能性较大。作为以外销为主的企业，人民币继续升值将对公司的生产经营产生负面影响。
4、募集资金使用风险
由于募集资金从投入到产出需经历一个较长的过程，公司仍面临募集资金使用风险。
（五）管理层所关注的公司发展机遇和挑战
1、机遇
1）镜片需求旺盛且保持增长趋势
由于人口增长及全球老龄化，眼疾患者的增加、保健意识的增强以及眼镜和镜片功能的不断完善，国际镜片市场目前大约有10亿片的市场需求且每年有2％－3％的增长趋势。
2008年中国眼镜零售业销售额为500亿元人民币，且最近几年都以20％以上速度增长，到2020年可达1，500－2，000亿元人民币规模。
2）产品升级换代
近十年来，全球许多国家眼镜镜片消费经历了从玻璃镜片向树脂镜片的转换，随着镜片功能的多样化、新材质产品的推出，高附加值镜片将具有更好的发展空间。
2、挑战
1）规模扩大对管理水平的挑战
公司业务规模持续快速增长，要求公司战略规划、组织机构设置、资本运作、人员配置等各方面都跟得上业务规模发展的需要，对公司现有的管理水平提出了更高的要求。要求公司管理层进一步提升管理水平和执行力，提高全员工作效率，提升企业经营运作能力和效率。
2）人力资源的持续需求
公司经营规模快速扩张，对管理水平提出了更高的要求，迫切需要众多拥有专业技能，开拓、创新、实干型的技术人才和擅长企业经营管理、懂得现代科学技术的高级管理人才。因此，公司必须加强和重视人力资源管理，防止公司关键人才的流失，引进和培养公司发展中所需的各种管理人才和专业人才，完善公司内部人才结构，使人才发展跟上公司经营规模扩大的需要。
3）品牌建设、研发和设计能力尚需提高
公司规模，研发实力和设计能力，“康耐特”品牌的知名度与国际知名镜片制造商相比仍有较大差距。为确保公司在未来的竞争地位，公司必须加大资金投入和研发创新力度，加强和重视品牌建设，用技术和设计能力“康耐特”品牌更多的内涵。
（六）资金需求及使用计划
公司于2010年3月首次发行Ａ股并上市，募集资金净额为252，595，464．34元，公司将严格按照中国证监会和深交所的各项规定严格管理和使用募集资金和超募资金，严格执行审批程序，积极推进募投项目建设和超募资金的使用方案，提高募集资金使用效率。
同时公司将合理安排自有资金，建立与银行之间的良好合作关系，提升公司资产使用效率，确保公司未来发展资金需求，为公司长远发展奠定基础，为股东创造最大效益。
4．2 主营业务产品或服务情况表
单位：万元
分产品或服务
营业收入
营业成本
毛利率（％）
营业收入比上年同期增减（％）
营业成本比上年同期增减（％）
毛利率比上年同期增减（％）
1．499系列
11，248．59
9，125．19
18．88％
－3．82％
2．08％
－4．69％
光致变色片和偏光片系列
1，699．99
739．87
56．48％
2．55％
－24．06％
15．25％
车房片
1，860．43
1，265．62
31．97％
36．89％
80．29％
－16．38％
其它系列镜片
1，800．34
1，096．30
39．11％
8．11％
1．76％
3．80％
其它产品
24．50
22．01
10．16％
合计
16，634．35
12，248．98
26．36％
1．57％
4．82％
－2．29％
4．3 主营业务分地区情况
单位：万元
募集资金总额
25，259．55
本年度投入募集资金总额
9，594．59
报告期内变更用途的募集资金总额
0．00
累计变更用途的募集资金总额
0．00
已累计投入募集资金总额
9，594．59
累计变更用途的募集资金总额比例
0．00%
承诺投资项目和超募资金投向
是否已变更项目（含部分变更）
募集资金承诺投资总额
调整后投资总额（1）
本年度投入金额
截至期末累计投入金额（2）
截至期末投资进度（％）（3）＝（2）／（1）
项目达到预定可使用状态日期
本年度实现的效益
是否达到预计效益
项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
偏振光及光致变色树脂镜片生产线建设项目
否
3，670．00
3，670．00
1，619．53
1，619．53
44．13％
2010年03月31日
960．12
是
否
车房片及成镜加工中心建设项目
否
3，100．00
3，100．00
2，375．88
2，375．88
76．64％
2010年03月31日
594．81
否
否
江苏启东树脂镜片生产基地建设项目
否
2，750．00
2，750．00
2，599．18
2，599．18
94．52％
2010年12月31日
不适用
不适用
否
承诺投资项目小计
－
2，750．00
2，750．00
2，599．18
2，599．18
94．52％
2010年12月31日
不适用
－
－
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
－
－
－
补充流动资金（如有）
－
3，000．00
3，000．00
－
－
－
－
超募资金投向小计
－
－
－
－
－
－
合计
－
3，000．00
3000．00
－
－
－
－
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
募集资金到位后，从购置设备到安装、调试至产能完全释放需一个过程，产能在本年度未能完全释放，固定生产成本摊薄较高，导致成本的增长幅度高于收入增长幅度，收益低于预期。
项目可行性发生重大变化的情况说明
项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况
经公司第一届董事会第八次会议和第一届监事会第五次会议审议通过，使用其他与主营业务相关的营运资金中3，000万元偿还银行贷款。
募集资金投资项目实施地点变更情况
募集资金投资项目实施地点未发生变更
募集资金投资项目实施方式调整情况
募集资金投资项目实施方式未发生调整
4．4 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
地区
营业收入
营业收入比上年增减（％）
境内
3，960．42
10．23％
境外 美洲
6，269．88
－12．95％
境外 欧洲
3，744．86
9．23％
境外 亚洲
2，525．23
18．01％
境外 其他
133．96
865．13％
合 计
16，634．35
1．57％
募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司第一届董事会第八次会议和第一届监事会第五次会议通过了《关于用以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金14，896，977．06元置换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。独立董事和保荐机构都发表了明确意见，同意公司本次置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
项目尚在建设
尚未使用的募集资金用途及去向
存放于募集资金专项账户中
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
公司募集资金使用合理、规范，募集资金的使用披露及时、真实、准确和完整。
4．5 变更募集资金投资项目情况表
□ 适用 √ 不适用
4．6 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
项目名称
项目金额
项目进度
项目收益情况
川大路三期工程项目
2，300
39．3％
－
江苏康耐特二期工程项目
3，000
5．88％
－
上海东康隽视光学科技有限公司
1，200
5％
－
合计
6，500
－
－
4．7 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
4．8 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
4．9 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
4．10 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
4．11 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经大信会计师事务有限公司审计，公司2010年度实现归属于母公司股东净利润16，012，494．56元，加上年初未分配利润32，413，053．76元，提取10％法定盈余公积金1，668，518．11元后，截止2010年12月31日，可供股东分配的利润为46，757，030．21元。公司年末资本公积金余额为257，059，056．69元。
由于公司正处于规模扩张期，资金需求量大，为保障公司日常经营所需资金，公司2010年度拟不进行现金利润分配，也拟不实施资本公积金转增股本，可供股东分配的利润46，757，030．21元结转下一年度分配。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√ 适用 □ 不适用
本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因
公司未分配利润的用途和使用计划
由于公司正处于快速发展期，公司开拓市场及扩大产能对流动资金需求量较大，为保障公司日常经营所需资金，因此本报告期内未提出现金利润分配预案。
1、拓展和延伸公司产业链，设立树脂镜片销售公司
2、通过合资、并购、直接投资等方式设立眼镜直营店
§5 重要事项
5．1 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
5．2 收购资产
□ 适用 √ 不适用
5．3 出售资产
□ 适用 √ 不适用
5．2、5．3所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响和说明
不适用
5．4 重大担保
□ 适用 √ 不适用
5．5 重大关联交易
5．5．1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
关联方
向关联方销售产品和提供劳务
向关联方采购产品和接受劳务
交易金额
占同类交易金额的比例
交易金额
占同类交易金额的比例
美国ＣＯＮＡＮＴ ＯＰＴＩＣＡＬ（Ｕ．Ｓ．Ａ）．ＩＮＣ
179．65
1．42％
0．00
0．00％
美国ＢＩＧ ＩＳＬＡＮＤＳ ＩＮＣ．
0．00
0．00％
0．00
0．00％
合计
179．65
1．42％
0．00
0．00％
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额179．65万元。
与年初预计临时披露差异的说明
不适用
5．5．2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
5．6 委托理财
□ 适用 √ 不适用
5．7 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
1、避免同业竞争的承诺
公司控股股东和实际控制人费铮翔做出避免同业竞争的承诺。报告期内，公司控股股东和实际控制人信守承诺，没有发生与公司形成同业竞争的行为。
2、股票上市前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺
1）公司控股股东及实际控制人费铮翔承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本次发行前本人直接或间接持有的公司股份。
2）公司股东上海翔实投资管理有限责任公司承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本公司直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本次发行前本公司直接或间接持有的公司股份。
公司其他股东承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本公司直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本次发行前本公司直接或间接持有的公司股份。
3）直接持有公司股份的董事长费铮翔，间接持有公司股份的董事黄彬虎及监事范森鑫、朱素华承诺：在任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五，在离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。
报告期内，上述股东均遵守了承诺。
3、关于注销大岛有限公司（美国）的承诺
公司控股股东和实际控制人费铮翔于2009年12月24日出具承诺函，决定停止美国大岛的经营，并在美国大岛依据美国相关法律规定进行税务审查后予以注销。
经美国佐治亚州州政府批准，大岛有限公司（美国）于2010年12月29日注销完毕。
4、关于将康耐特光学有限公司（美国）纳入公司经营体系的承诺
公司控股股东和实际控制人费铮翔及其配偶申洲波于2009年12月24日分别出具《承诺函》，承诺以1美元的价格将其持有的康耐特光学有限公司（美国）50％的股权转让给上海康耐特光学股份有限公司，并按照美国相关法律规定就本次股权转让事宜如实申报纳税；如果上海康耐特光学股份有限公司在收购康耐特光学有限公司（美国）的实施过程中发生不可抗力或其他难以预料因素导致本次收购难以继续实施，承诺人将把持有康耐特光学有限公司（美国）的全部股权转让给不存在关联关系的第三方或者将康耐特光学有限公司（美国）解散注销，以避免将来可能发生的同业竞争或关联交易。
2010年6月18日，公司发布《关于收购康耐特光学有限公司（美国）的进展公告》，由于美国工商、税务、海关等方面的程序规范原因，收购美国康耐特事项在原定的时间基础上，将需要延长半年左右，预计在2010年10月左右完成收购。
2010年10月22日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于注销美国大岛、收购美国康耐特进展情况的议案》。关联董事费铮翔回避表决，其他有表决权的非关联董事一致同意公司通过在美国建立一家子公司，再以这家子公司收购美国康耐特的方式完成对美国康耐特的收购，并预计于2011年2月左右完成收购。
2011年2月25日，公司发布《关于注销美国大岛、收购美国康耐特的进展公告》，经美国佐治亚州州政府批准，公司在美国投资的全资子公司Ｃｏｎａｎｔ Ｌｅｎｓ Ｉｎｃ．（中文名称：康耐特光学镜片有限公司）于2010年11月12日注册成立。美国康耐特的镜片经营业务于2010年年底全部结束，从2011年1月1日起全部无偿送给康耐特光学镜片有限公司。目前美国康耐特正在根据美国相关法律办理注销手续，在获取了注销批文后再另行告知。
5．8 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
5．9 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
证券代码：300061证券简称：康耐特公告编号：2011－008
(下转B034版)
5．10 违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
5．11 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
§6 股本变动及股东情况
6．1 股份变动情况表
单位：股
■
限售股份变动情况表
单位：股
■
6．2 前10名股东、前10名无限售流通股股东持股情况表
单位：股
■
6．3 控股股东及实际控制人情况介绍
6．3．1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
6．3．2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
费铮翔，男，中国国籍，拥有美国永久居留权。1960年生，研究生学历。1982年毕业于杭州大学化学系（现为浙江大学），后在中国科学院有机化学研究所获得博士学位，1987年荣获“全国十大青年化学家”荣誉称号。1987年至1989年在浙江大学任教。1989年赴美国Ｅｍｏｒｙ大学做博士后。1996年回国在上海市浦东新区川沙镇投资成立了上海康耐特光学有限公司，担任董事长兼总经理。现任公司董事长兼总经理，上海市眼镜协会副会长、浦东新区政协常委。
6．3．3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
§7 董事、监事、高级管理人员和员工情况
7．1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
■
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
7．2 核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员）
√ 适用 □ 不适用
2010年4月，公司聘任曹根庭担任技术总监。曹根庭先生加入公司技术团队，壮大了公司技术团队，增强了公司产品研发、技术创新的实力。
曹根庭，男，中国国籍，无境外永久居留权。1956年出生，本科学历，教授。1982年毕业于浙江大学（原杭州大学）化学系。曾担任浙江水产学院化工系副主任，上海康耐特光学有限公司董事、副总经理、总工程师，浙江海洋学院海洋系副主任、环评中心主任，舟山市海洋渔业局环评专家库专家，舟山市海事局海洋溢油应急预案小组专家，目前任上海市浦东新区科委专家库专家、《工程塑料应用》杂志特约编委。2010年4月起担任本公司技术总监。
承担、参与过国家科技部、上海市科委和浦东新区科委的渐进多焦点光学树脂镜片、高折射光学树脂镜片、光致变色光学树脂镜片和偏振光树脂镜片，浙江省科技厅的高折射树脂材料的合成技术及应用研究等项目，发表过《高折射光学树脂合成技术及应用研究》等相关论文，其中数篇分别被ＳＣＩ、ＥＩ、ＣＡ摘录。
报告期内，公司其他关键技术人员没有发生变动情况。
§8 监事会报告
□ 适用 √ 不适用
§9 财务报告
9．1 审计意见
■
9．2 财务报表
9．2．1 资产负债表
编制单位：上海康耐特光学股份有限公司2010年12月31日单位：元
■
■
资产负债表（续）
编制单位：上海康耐特光学股份有限公司2010年12月31日单位：元
■
9．2．2利润表
编制单位：上海康耐特光学股份有限公司2010年1－12月单位：元
■
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0．00元。
9．2．3 现金流量表
编制单位：上海康耐特光学股份有限公司2010年1－12月单位：元
■
■
项目
本期金额
归属于母公司所有者权益
少数股东权益
所有者权益合计
实收资本（或股本）
资本公积
减：库存股
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
其他
一、上年年末余额
45，000，000．00
19，463，592．35
3，637，131．46
32，413，053．76
100，513，777．57
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
45，000，000．00
19，463，592．35
3，637，131．46
32，413，053．76
100，513，777．57
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）
15，000，000．00
237，595，464．34
1，668，518．11
14，343，976．45
145，532．66
268，753，491．56
（一）净利润
16，012，494．56
－54，467．34
15，958，027．22
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计
16，012，494．56
－54，467．34
15，958，027．22
（三）所有者投入和减少资本
15，000，000．00
237，595，464．34
200，000．00
252，795，464．34
1．所有者投入资本
15，000，000．00
237，595，464．34
200，000．00
252，795，464．34
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1，668，518．11
－1，668，518．11
1．提取盈余公积
1，668，518．11
－1，668，518．11
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额
60，000，000．00
257，059，056．69
5，305，649．57
46，757，030．21
145，532．66
369，267，269．13
项目
上年金额
归属于母公司所有者权益
少数股东权益
所有者权益合计
实收资本（或股本）
资本公积
减：库存股
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
其他
一、上年年末余额
45，000，000．00
19，463，592．35
1，482，151．22
13，171，843．11
79，117，586．68
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
45，000，000．00
19，463，592．35
1，482，151．22
13，171，843．11
79，117，586．68
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）
2，154，980．24
19，241，210．65
21，396，190．89
（一）净利润
21，396，190．89
21，396，190．89
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计
21，396，190．89
21，396，190．89
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
2，154，980．24
－2，154，980．24
1．提取盈余公积
2，154，980．24
－2，154，980．24
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额
45，000，000．00
19，463，592．35
3，637，131．46
32，413，053．76
100，513，777．57
项目
本期金额
实收资本（或股本）
资本公积
减：库存股
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
所有者权益合计
一、上年年末余额
45，000，000．00
19，463，592．35
3，637，131．46
32，734，183．13
100，834，906．94
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
45，000，000．00
19，463，592．35
3，637，131．46
32，734，183．13
100，834，906．94
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）
15，000，000．00
237，595，464．34
1，668，518．11
15，016，663．04
269，280，645．49
（一）净利润
16，685，181．15
16，685，181．15
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计
16，685，181．15
16，685，181．15
（三）所有者投入和减少资本
15，000，000．00
237，595，464．34
252，595，464．34
1．所有者投入资本
15，000，000．00
237，595，464．34
252，595，464．34
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1，668，518．11
－1，668，518．11
1．提取盈余公积
1，668，518．11
－1，668，518．11
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额
60，000，000．00
257，059，056．69
5，305，649．57
47，750，846．17
370，115，552．43
项目
上年金额
实收资本（或股本）
资本公积
减：库存股
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
所有者权益合计
一、上年年末余额
45，000，000．00
19，463，592．35
1，482，151．22
13，339，360．98
79，285，104．55
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
45，000，000．00
19，463，592．35
1，482，151．22
13，339，360．98
79，285，104．55
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）
2，154，980．24
19，394，822．15
21，549，802．39
（一）净利润
21，549，802．39
21，549，802．39
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计
21，549，802．39
21，549，802．39
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
2，154，980．24
－2，154，980．24
1．提取盈余公积
2，154，980．24
－2，154，980．24
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额
45，000，000．00
19，463，592．35
3，637，131．46
32，734，183．13
100，834，906．94
9．2．4 合并所有者权益变动表
编制单位：上海康耐特光学股份有限公司2010年度单位：元
■
合并所有者权益变动表（续）
编制单位：上海康耐特光学股份有限公司2010年度单位：元
■
9．2．5 母公司所有者权益变动表
编制单位：上海康耐特光学股份有限公司2010年度单位：元
■
母公司所有者权益变动表（续）
编制单位：上海康耐特光学股份有限公司2010年度单位：元
■
9．3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9．4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9．5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
2010年，公司投资设立了控股子公司上海东康隽视光学科技有限公司和全资子公司Ｃｏｎａｎｔ Ｌｅｎｓ Ｉｎｃ．，并把其纳入合并报表，合并报表范围发生变化。
上海康耐特光学股份有限公司
法人代表：
费铮翔
2011年3月9日
