河南辉煌科技股份有限公司
§1 重要提示
1．1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1．2 公司年度财务报告已经天健正信会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
1．3 公司负责人李海鹰、主管会计工作负责人李新建及会计机构负责人（会计主管人员）郭艳巧声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2．1 基本情况简介
■
2．2 联系人和联系方式
■
§3 会计数据和业务数据摘要
3．1 主要会计数据
单位：元
■
3．2 主要财务指标
单位：元
■
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
3．3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4．1 股份变动情况表
单位：股
■
限售股份变动情况表
单位：股
■
4．2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位：股
■
4．3 控股股东及实际控制人情况介绍
4．3．1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4．3．2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
公司控股股东为李海鹰，其所持有的公司股份无质押、冻结或托管等情况。李海鹰，中国国籍，无境外永久居留权，2001年10月至2004年2月任本公司董事长兼总经理；2004年2月至今担任本公司董事长。
公司股权分散，不存在实际控制人；也不存在多人共同拥有公司控制权的情形；发行人全体股东之间或部分股东之间不存在一致行动协议；不存在公司股东单独或共同控制公司的风险。
4．3．3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
§5 董事、监事和高级管理人员
5．1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
■
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
5．2 董事出席董事会会议情况
■
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
■
■
§6 董事会报告
6．1 管理层讨论与分析
■
6．2 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
■
6．3 主营业务分地区情况
单位：万元
■
6．4 采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
6．5 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
■
变更募集资金投资项目情况表
□ 适用 √ 不适用
6．6 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
■
6．7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
□ 适用 √ 不适用
6．8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
6．9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
■
公司最近三年现金分红情况表
单位：元
■
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7．1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7．2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7．1、7．2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7．3 重大担保
□ 适用 √ 不适用
7．4 重大关联交易
7．4．1 与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
7．4．2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7．4．3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
7．5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7．6 承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5％以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
■
7．7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7．8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7．8．1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7．8．2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7．8．3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7．8．4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
7．8．5 其他综合收益细目
单位：元
■
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
河南辉煌科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会在2010年度（报告期）内严格依照《中华人民共和国公司法》、《河南辉煌科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）、《河南辉煌科技股份有限公司监事会议事规则》等有关规定，本着对全体股东负责的精神，依法独立行使职权，认真履行监督职责，对公司主要经营活动、财务状况及关联交易等事项进行了有效监督，为公司的规范运作和健康发展提供了有力的保障。现将监事会2010年度工作的相关情况报告如下：
一、召开会议情况
报告期内，公司共召开了七次监事会会议，具体情况如下：
1、2010年2月24日，第三届监事会第六次以现场表决的方式审议通过了以下议案：
（1）《2009年度监事会工作报告》；
（2）《2009年年度报告及摘要》；
（3）《2009年度财务决算报告》；
（4）《2009年度利润分配预案》；
（5）《2009年度内部控制自我评价报告》；
（6）《2009年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；
（7）《关于用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》。
2、2010年4月23日，第三届监事会第七次以通讯表决的方式审议通过了《2010年第一季度报告》；
3、2010年6月17日，第三届监事会第八次以现场表决的方式审议通过了《关于使用部分超募资金补充流动资金的议案》；
4、2010年8月17日，第三届监事会第九次以现场表决的方式审议通过了以下议案：
（1）《2010年半年度报告全文及摘要》；
（2）《关于使用部分超募资金投资"铁路防灾安全监控系统"项目的议案》；
（3）《关于投资设立北京全资子公司的议案》。
5、2010年10月18日，第三届监事会第十次以现场表决的方式审议通过了《2010年第三季度报告》；
6、2010年11月22日，第三届监事会第十一次以现场表决的方式审议通过了以下议案：
（1）《关于修改公司<章程>的议案》；
（2）《关于监事会换届选举的议案》。
7、2010年12月11日，第四届监事会第一次以现场表决的方式审议通过了《关于选举公司第四届监事会主席的议案》。
以上会议决议公告详情请查阅《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。
二、监事会对有关事项的独立意见
1、公司依法运作情况
公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司2010年依法运作进行监督，认为：公司不断健全和完善内部控制制度，董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务；公司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务的情况
公司监事会对2010年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
3、募集资金投入情况
公司监事会对公司募集资金的使用情况进行监督，认为：公司认真按照《募集资金管理办法》的要求管理和使用募集资金，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。报告期内，公司未发生实际投资项目变更的情况。
4、收购、出售资产情况
报告期内公司无收购出售资产情况。
5、关联交易情况
公司无重大关联交易情况发生。
6、内部控制自我评价报告
公司监事会对董事会关于公司2010年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
在2011年，监事会将切实履行监事会的工作职责，遵循诚信原则，加强监督力度，以切实维护和保障公司及广大股东利益，忠实、勤勉地履行监督职责，扎实做好各项工作，以促进公司更好更快地发展。
§9 财务报告
9．1 审计意见
■
9．2 财务报表
9．2．1 资产负债表
编制单位：河南辉煌科技股份有限公司2010年12月31日单位：元
■
9．2．2 利润表
编制单位：河南辉煌科技股份有限公司2010年1－12月单位：元
■
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：40，496，623．67元。
9．2．3 现金流量表
编制单位：河南辉煌科技股份有限公司2010年1－12月单位：元
■
9．2．4 合并所有者权益变动表（附后）
9．2．5 母公司所有者权益变动表（附后）
9．3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9．4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9．5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，新纳入合并范围的子公司名称为：北京全路信通软件科技有限公司。
证券代码：002296证券简称：辉煌科技公告编号：2011－002
河南辉煌科技股份有限公司
第四届董事会第二次会议决议公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
河南辉煌科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二次会议通知于2011年2月25日以传真、电子邮件等方式送达给全体董事，会议于2011年3月8日在北京南四环西路188号总部基地1区7号楼北京分公司七层会议室以现场会议的方式召开，会议应到董事7人，实到7人，符合法律、法规和《公司章程》的有关规定。会议由董事李海鹰先生主持，与会董事经过认真讨论，审议表决通过了以下议案和事项：
1、以7票赞成，0票反对，0票弃权通过了《2010年度总经理工作报告》；
2、以7票赞成，0票反对，0票弃权通过了《2010年度董事会工作报告》；
本报告需提交公司2010 年年度股东大会审议。详细内容见公司2010 年年度报告。
公司独立董事唐涛先生、谭宪才先生、蒋承先生，原独立董事孟焰先生、魏春洪先生向董事会提交了《独立董事 2010 年度述职报告》，并将在公司2010 年年度股东大会上述职，详细内容见巨潮资讯网 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。
3、以7票赞成，0票反对，0票弃权通过了《2010年年度报告及摘要》；
2010年度报告及摘要需提交公司 2010 年年度股东大会审议，年报全文见巨潮资讯网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ，年报摘要刊登在 2011 年 3月10日《证券时报》和《中国证券报》。
4、以7票赞成，0票反对，0票弃权通过了《2010年度财务决算报告》；
2010年公司实现营业收入250，287，117．56元，比上年同期增长50．45％，实现营业利润80，734，854．67元，比上年同期增长75．40％；归属于上市公司股东的净利润85，718，282．45元，同比增长57．63％。
本报告需提交公司 2010 年年度股东大会审议。
5、以7票赞成，0票反对，0票弃权通过了《2010年度利润分配预案》；
公司2010年度利润分配预案为：以2010年底的股本总额10，455万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3．50元（含税），共计分配股利3，659．25万元。
公司2010年度资本公积转增股本预案为：以2010年12月31日的公司总股本10，455万股为基数，以资本公积转增股本，每10股转增7股。
本议案需提交公司 2010 年年度股东大会审议。
6、以7票赞成，0票反对，0票弃权通过了2010年度《关于内部控制有效性的自我评价报告》；
公司监事会、独立董事和保荐机构对内部控制自我评价报告发表了核查意见。天健正信会计师事务所有限公司出具了天健正信审（2011）专字第220014号《内部控制审计报告》。
详细内容见巨潮资讯网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。
7、以7票赞成，0票反对，0票弃权通过了《2010年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；
天健正信会计师事务所有限公司出具了天健正信审（2011）专字第220015号《募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告》
详细内容见 2011 年 3月 10日《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。
本议案需提交公司 2010 年年度股东大会审议。
8、以7票赞成，0票反对，0票弃权通过了《薪酬体系管理规定》；
9、《关于公司董事、监事、高级管理人员2010年薪酬的议案》；
根据公司实际业绩及有关考核激励等的规定，2010年公司董事、监事和高级管理人员薪酬共计发放170．81 万元。
因本议案涉及所有董事薪酬，所有董事均为关联董事，根据《公司章程》的规定，该议案直接提交2010年度股东大会审议。
10、以7票赞成，0票反对，0票弃权通过了《关于2011年度向金融机构申请综合授信额度的议案》；
授权公司管理层向金融机构申请总额不超过1亿元的授信额度。本议案需提交2010年度股东大会审议。
11、以7票赞成，0票反对，0票弃权通过了《关于修改＜公司章程＞的议案》；
鉴于公司拟订了 2010年度利润分配及公积金转增股本方案，在该方案经公司股东大会审议通过后，公司将根据本次利润分配及公积金转增股本方案的实施结果，对《公司章程》第六条、第十九条、第二十条进行修改，详细内容见附件一。
本议案需提交2010年度股东大会审议。
12、以7票赞成，0票反对，0票弃权通过了《关于聘任证券事务代表的议案》；
同意聘任韩瑞女士为公司证券事务代表，任期至公司第四届董事会任期届满之日止。
韩瑞女士简历见附件二，联系方式：
办公地址：郑州市高新技术产业开发区科学大道74号
邮政编码：450001
联系电话：0371－67371035
传真号码：0371－67371035
办公邮箱：ｈｒ9228＠126．ｃｏｍ
13、以7票赞成，0票反对，0票弃权通过了《关于续聘天健正信会计师事务所有限公司为公司2011年度财务报表审计机构的议案》；
同意续聘天健正信会计师事务所有限公司为公司2011年度财务报表审计机构。独立董事对该事项发表了独立意见：“天健正信会计师事务所在担任公司各专项审计和财务报表审计过程中，坚持独立审计准则，较好地履行了双方所规定的责任与义务。公司续聘天健正信会计师事务所有限公司为公司2011年度审计机构符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，我们同意该事项。”
本议案需提交公司2010 年年度股东大会审议。
14、以7票赞成，0票反对，0票弃权通过了《关于召开2010年年度股东大会的议案》。
同意公司于 2011 年4月 2 日 召开 2010 年年度股东大会，审议上述需提交股东大会审议的议案。
《关于召开2010年年度股东大会的公告》详见巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ） 、《中国证券报》和《证券时报》。
特此公告。
河南辉煌科技股份有限公司
董事会
2011年3月10日
附件一：《公司章程》修改内容：
1、第六条原文为“公司注册资本为人民币10，455万元。”
现修改为：“公司注册资本为人民币17773．5万元。”
2、第十九条原文为： “公司发起人为李海鹰等九位自然人，其中李海鹰持有1，904万股；李劲松持有1，088万股；谢春生持有1，020万股；胡江平持有918万股；苗卫东持有714万股；李力持有714万股；刘锐持有578万股；李翀持有544万股；宋丹斌持有340万股。”
现修改为：“公司发起人为李海鹰等九位自然人，2001年公司设立时总股本2300万元，其中李海鹰持有560万股；李劲松持有320万股；谢春生持有300万股；胡江平持有270万股；苗卫东持有210万股；李力持有210万股；刘锐持有170万股；李翀持有160万股；宋丹斌持有100万股。
2003年公司以2002年12月31日总股本2，300万股为基数，按10：6的比例向全体股东配售股份，增资完成后，公司股本增加到3，680万股，其中李海鹰持有896万股；李劲松持有512万股；谢春生持有480万股；胡江平持有432万股；苗卫东持有336万股；李力持有336万股；刘锐持有272万股；李翀持有256万股；宋丹斌持有160万股。
2004年公司以2003年12月31日总股本3，680万股为基数，向全体股东每10股送红股1．4股同时派现金红利0．35元（含税），并以资本公积金向全体股东每10股转增1．1股，公司股本增加到4，600万股，其中李海鹰持有1120万股；李劲松持有640万股；谢春生持有600万股；胡江平持有540万股；苗卫东持有420万股；李力持有420万股；刘锐持有340万股；李翀持有320万股；宋丹斌持有200万股。
2010年公司以2009年12月31日总股本61，500，000股为基数，向全体股东每10股派7元现金（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增7股，公司股本增加至10455万股，其中李海鹰持有1，904万股；李劲松持有1，088万股；谢春生持有1，020万股；胡江平持有918万股；苗卫东持有714万股；李力持有714万股；刘锐持有578万股；李翀持有544万股；宋丹斌持有340万股。
2011年公司以2010年12月31日总股本10，455万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3．50元（含税），以资本公积向全体股东每10股转增7股，公司股本增加至17773．5万股，其中李海鹰持有3，236．8万股；李劲松持有1，849．6万股；谢春生持有1，734万股；胡江平持有1，560．6万股；苗卫东持有1，213．8 万股；李力持有1，213．8 万股；刘锐持有982．6 万股；李翀持有784．635万股；宋丹斌持有521．9万股。”
3、第二十条原文为：“公司的股本结构为：普通股10，455万股，其中发起人持有7，820万股，占公司总股本的74．8％。”
现修改为：“公司股份总数为17773．5万股，均为普通股。”
附件二、韩瑞女士简历
中国国籍，无境外永久居留权，女，1984年4月生，本科学历。2006年6月至2010年8月任职于河南森源电气股份有限公司。2010年9月份进入公司证券办公室工作，2011年1月取得董事会秘书资格证书。
韩瑞女士不持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司股份5％以上的股东不存在关联关系，也不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所的惩戒情形。
股票简称
辉煌科技
股票代码
002296
上市交易所
深圳证券交易所
注册地址
郑州市高新技术产业开发区重阳街74号
注册地址的邮政编码
450001
办公地址
郑州市高新技术产业开发区科学大道74号
办公地址的邮政编码
450001
公司国际互联网网址
ｗｗｗ．ｈｈｋｊ．ｃｎ
电子信箱
ｈｈｋｊ＿ｃｎ＠163．ｃｏｍ
（4）报告期内，经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少46．48％，主要原因是：公司经营活动现金流入增长38．34％，经营活动现金流出增长60．17％，经营活动现金流出增幅大于经营活动现金流入增幅；
（5）报告期内，股本比上年同期增长70％是因为公司在报告期内实施了10股送7股的配送方案。
年内召开董事会会议次数
7
其中：现场会议次数
6
通讯方式召开会议次数
1
现场结合通讯方式召开会议次数
0
董事会秘书
证券事务代表
姓名
李新建
韩瑞
联系地址
郑州市高新技术产业开发区科学大道74号
郑州市高新技术产业开发区科学大道74号
电话
0371－67980218
0371－67371035
传真
0371－67371035
0371－67371035
电子信箱
ｈｈｌｘｊｉａｎ＠163．ｃｏｍ
ｈｒ9228＠126．ｃｏｍ
2010年
2009年
本年比上年增减（％）
2008年
营业总收入（元）
250，287，117．56
166，358，343．74
50．45％
133，574，575．05
利润总额（元）
96，919，678．21
61，869，937．58
56．65％
41，639，580．19
归属于上市公司股东的净利润（元）
85，718，282．45
54，380，447．46
57．63％
43，590，534．18
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
82，650，816．65
44，993，086．46
83．70％
42，719，095．00
经营活动产生的现金流量净额（元）
19，335，363．85
36，126，328．32
－46．48％
20，378，339．48
2010年末
2009年末
本年末比上年末增减（％）
2008年末
总资产（元）
746，689，768．50
709，645，156．61
5．22％
260，689，930．85
归属于上市公司股东的所有者权益（元）
626，561，743．54
583，893，461．09
7．31％
159，477，073．63
股本（股）
104，550，000．00
61，500，000．00
70．00％
46，000，000．00
募集资金总额
37，003．59
本年度投入募集资金总额
5，843．30
报告期内变更用途的募集资金总额
0．00
累计变更用途的募集资金总额
0．00
已累计投入募集资金总额
9，033．18
累计变更用途的募集资金总额比例
0．00%
承诺投资项目和超募资金投向
是否已变更项目（含部分变更）
募集资金承诺投资总额
调整后投资总额（1）
本年度投入金额
截至期末累计投入金额（2）
截至期末投资进度（％）（3）＝（2）／（1）
项目达到预定可使用状态日期
本年度实现的效益
是否达到预计效益
项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
铁路信号集中监测系统的产业化
否
7，473．00
7，473．00
3，077．96
4，216．91
56．43％
2010年11月30日
16，276．88
是
否
铁路无线调车机车信号和监控系统
否
3，226．50
3，226．50
869．51
1，684．92
52．22％
2011年01月31日
2，881．32
否
否
新产品技术研发中心
否
3，127．50
3，127．50
1，090．78
2，326．31
74．38％
2010年07月31日
0．00
不适用
否
承诺投资项目小计
－
13，827．00
13，827．00
5，038．25
8，228．14
－
－
19，158．20
－
－
超募资金投向
铁路防灾安全监控系统
否
5，091．00
5，091．00
805．05
805．05
15．81％
2012年09月30日
0．00
否
否
归还银行贷款（如有）
－
3，000．00
3，000．00
3，000．00
3，000．00
100．00％
－
－
－
－
补充流动资金（如有）
－
4，757．90
4，757．90
4，757．90
4，757．90
100．00％
－
－
－
－
超募资金投向小计
－
12，848．90
12，848．90
8，562．95
8，562．95
－
－
0．00
－
－
合计
－
26，675．90
26，675．90
13，601．20
16，791．09
－
－
19，158．20
－
－
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
1、项目实施的过程中，在保证项目质量的前提下，本公司本着厉行节约的原则，较好地控制了工程建设和设备采购的成本；通过加强工程费用的控制、监督和管理，减少了工程总开支。2、公司募集资金项目基建工程调试周期较长，于本年9月底达到预定可使用状态，超出了预期，由此导致相关设备购置款较计划时间滞后和相关流动资产投资尚未进行。
项目可行性发生重大变化的情况说明
不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况
适用
2、公司于2010年6月17日召开第三届董事会第八次会议审议通过《关于使用部分超募资金补充流动资金的议案》，将首次公开发行部分超募资金4，757．9万元用于补充公司流动资金。公司董事会已于2010年6月18日对上述事项进行了公告，并于2010年11月23日办理了资金划转手续。
3、公司于2010年8月17日召开第三届董事会第八次会议审议通过《关于使用部分超募资金投资“铁路防灾安全监控系统”项目的议案》，将首次公开发行部分超募资金5，091万元用于铁路防灾安全监控系统项目建设。公司于2010年8月19日进行了公告，于2010年10月29日将该笔资金划入募集资金专项账户，并与中德证券有限责任公司、中信银行股份有限公司郑州分行分别签署了《募集资金三方监管协议》。截至报告期末，该项目共投资805．05万元。
募集资金投资项目实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况
不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况
适用
1、公司首次公开发行股票募集资金到位前募集资金投资项目先期投入的资金为25，083，223．87元，其中：铁路信号微机监测系统的产业化项目先期投入的资金为4，609，429．26元，铁路无线调车机车信号和监控系统项目先期投入的资金为8，118，465．99元，新产品技术研发中心项目先期投入的资金为12，355，328．62元。上述投入资金情况业经天健正信会计师事务所鉴证，并由该所出具天健正信审（2010）专字第220007号《关于河南辉煌科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告》。
2、根据公司2010年2月24日第三届董事会第六次会议审议通过的《关于用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司用募集资金置换先期已投入募集资金项目的自筹资金。公司董事会已于2010年2月26日对上述事项进行了公告，并于2010年3月25日划转了上述募集资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
不适用
尚未使用的募集资金用途及去向
公司于2010年10月29日将尚未使用的募集资金107，708，913．43元以存单方式在民生银行郑州分公司分别开设了金额为4，000万元，期限为六个月的定期存单两份；金额为27，708，913．43元，期限为三个月的定期存单一份。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
无。
2010年
2009年
本年比上年增减（％）
2008年
基本每股收益（元／股）
0．8199
0．6414
27．83％
0．9476
稀释每股收益（元／股）
0．8199
0．6414
27．83％
0．9476
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）
0．7905
0．5307
48．95％
0．9287
加权平均净资产收益率（％）
14．42％
19．48％
－5．06％
31．31％
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）
13．90％
16．12％
－2．22％
30．69％
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）
0．18
0．59
－69．49％
0．44
2010年末
2009年末
本年末比上年末增减（％）
2008年末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）
5．99
9．49
－36．88％
3．47
主营业务分行业情况
分行业或分产品
营业收入
营业成本
毛利率（％）
营业收入比上年增减（％）
营业成本比上年增减（％）
毛利率比上年增减（％）
铁路通信信号行业
24，429．21
11，921．16
51．20％
50．16％
46．71％
1．56％
主营业务分产品情况
铁路信号集中监测系统
16，276．88
8，197．70
49．64％
26．78％
32．85％
－2．30％
其中：2000版
1，163．23
429．08
63．11％
－57．88％
－43．35％
－9．46％
2006版
15，113．65
7，768．62
48．60％
49．99％
43．51％
2．32％
无线调车机车信号和监测系统
2，881．32
1，350．84
53．12％
97．66％
51．28％
14．38％
铁路防灾安全监控系统
3，414．31
1，549．41
54．62％
地区
营业收入
营业收入比上年增减（％）
华东区
6，380．74
2．52％
中南区
8，707．78
92．44％
西北区
2，739．13
0．71％
华北区
5，191．12
540．27％
西南区
194．75
26．82％
东北区
689．60
29．26％
其他
526．08
14．57％
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
数量
比例
发行新股
送股
公积金转股
其他
小计
数量
比例
一、有限售条件股份
46，000，000
74．80％
32，200，000
－4，760，000
27，440，000
73，440，000
70．24％
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
46，000，000
74．80％
32，200，000
－8，840，000
23，360，000
69，360，000
66．34％
其中：境内非国有法人持股
境内自然人持股
46，000，000
74．80％
32，200，000
－8，840，000
23，360，000
69，360，000
66．34％
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份
4，080，000
4，080，000
4，080，000
3．90％
二、无限售条件股份
15，500，000
25．20％
10，850，000
4，760，000
15，610，000
31，110，000
29．76％
1、人民币普通股
15，500，000
25．20％
10，850，000
4，760，000
15，610，000
31，110，000
29．76％
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数
61，500，000
100．00％
43，050，000
0
43，050，000
104，550，000
100．00％
非经常性损益项目
金额
附注（如适用）
非流动资产处置损益
353．62
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
4，670，000．00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
－1，061，570．32
所得税影响额
－541，317．50
合计
3，067，465．80
－
年初限售股数
本年解除限售股数
本年增加限售股数
年末限售股数
限售原因
解除限售日期
李海鹰
11，200，000
0
7，840，000
19，040，000
首发承诺
2012年9月29日
李劲松
6，400，000
0
4，480，000
10，880，000
首发承诺
2012年9月29日
谢春生
6，000，000
0
4，200，000
10，200，000
首发承诺
2012年9月29日
胡江平
5，400，000
0
3，780，000
9，180，000
首发承诺
2012年9月29日
苗卫东
4，200，000
0
2，940，000
7，140，000
首发承诺
2012年9月29日
李力
4，200，000
0
2，940，000
7，140，000
首发承诺
2012年9月29日
刘锐
3，400，000
0
2，380，000
5，780，000
首发承诺
2012年9月29日
李翀
3，200，000
1，360，000
2，240，000
4，080，000
高管锁定
2010年9月29日
宋丹斌
2，000，000
3，400，000
1，400，000
0
首发承诺
2010年9月29日
合计
46，000，000
4，760，000
32，200，000
73，440，000
－
－
股东总数
4，091
前10名股东持股情况
股东名称
股东性质
持股比例
持股总数
持有有限售条件股份数量
质押或冻结的股份数量
李海鹰
境内自然人
18．21％
19，040，000
19，040，000
0
李劲松
境内自然人
10．41％
10，880，000
10，880，000
0
谢春生
境内自然人
9．76％
10，200，000
10，200，000
0
胡江平
境内自然人
8．78％
9，180，000
9，180，000
0
苗卫东
境内自然人
6．83％
7，140，000
7，140，000
0
李力
境内自然人
6．83％
7，140，000
7，140，000
0
刘锐
境内自然人
5．53％
5，780，000
5，780，000
0
李翀
境内自然人
4．61％
4，815，500
4，080，000
0
中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金
境内非国有法人
3．26％
3，405，228
0
0
宋丹斌
境内自然人
3．22％
3，370，000
0
0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股份数量
股份种类
＂中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金
3，405，228
人民币普通股
宋丹斌
3，370，000
人民币普通股
中国工商银行－中银收益混合型证券投资基金
2，925，216
人民币普通股
交通银行－中海优质成长证券投资基金
2，395，836
人民币普通股
中国工商银行－中银持续增长股票型证券投资基金
1，743，617
人民币普通股
招商银行股份有限公司－中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金
1，234，715
人民币普通股
新华人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－018Ｌ－ＦＨ002深
1，221，687
人民币普通股
李翀
735，500
人民币普通股
中国工商银行－南方优选价值股票型证券投资基金
640，596
人民币普通股
汉盛证券投资基金
583，649
人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明
公司前十名股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动人；公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
姓名
职务
性别
年龄
任期起始日期
任期终止日期
年初持股数
年末持股数
变动原因
报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）
是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬
李海鹰
董事长
男
44
2010年12月08日
2013年12月08日
11，200，000
19，040，000
公积金转股
14．16
否
李劲松
董事
男
44
2010年12月08日
2013年12月08日
6，400，000
10，880，000
公积金转股
11．56
否
谢春生
董事
男
42
2010年12月08日
2013年12月08日
6，000，000
10，200，000
公积金转股
18．80
否
郑予君
董事、总经理
男
49
2010年12月08日
2013年12月08日
0
0
6．71
否
唐涛
独立董事
男
48
2010年12月08日
2013年12月08日
0
0
0．42
否
谭宪才
独立董事
男
46
2010年12月08日
2013年12月08日
0
0
0．42
否
蒋承
独立董事
男
32
2010年12月08日
2013年12月08日
0
0
0．42
否
李力
监事
男
43
2010年12月08日
2013年12月08日
4，200，000
7，140，000
公积金转股
10．34
否
苗卫东
监事
男
44
2010年12月08日
2013年12月08日
4，200，000
7，140，000
公积金转股
11．56
否
刘锐
监事
男
45
2010年12月08日
2013年12月08日
3，400，000
5，780，000
公积金转股
10．36
否
李翀
监事
男
44
2010年12月08日
2013年12月08日
3，200，000
4，815，500
公积金转股，二级市场卖出
5．54
否
黄继军
监事
男
41
2010年12月08日
2013年12月08日
0
0
10．91
否
郝恩元
监事
男
35
2010年12月08日
2013年12月08日
0
0
5．44
否
胡江平
副总经理
男
49
2010年12月08日
2013年12月08日
5，400，000
9，180，000
公积金转股
16．20
否
李新建
董事会秘书、财务总监
男
45
2010年12月08日
2013年12月08日
0
0
15．00
否
杜旭升
总工程师
男
36
2010年12月08日
2013年12月08日
0
0
13．53
否
于辉
副总经理
男
37
2010年12月08日
2013年12月08日
0
0
13．44
否
孟焰
独立董事（历任）
男
56
2007年10月26日
2010年12月08日
0
0
3．00
否
魏春洪
独立董事（历任）
男
70
2007年10月26日
2010年12月08日
0
0
3．00
否
合计
－
－
－
－
－
44，000，000
74，175，500
－
170．81
－
募集资金总额
项目金额
项目进度
项目收益情况
年开通500个车站的新铁路信号微机监测系统
1，000．00
项目已完工，等待验收。
该项目收益与投资计划或盈利预测未发生重大变化。
合计
1，000．00
－
－
公司2010年度利润分配预案为：以2010年底的股本总额10，455万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3．50元（含税），共计分配股利3，659．25万元。
公司2010年度资本公积转增股本预案为：以2010年12月31日的公司总股本10，455万股为基数，以资本公积转增股本，每10股转增7股。
分红年度
现金分红金额（含税）
分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润
占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率
年度可分配利润
2009年
43，050，000．00
54，380，447．46
79．16％
149，719，380．78
2008年
0．00
43，590，534．18
0．00％
98，560，584．41
2007年
9，200，000．00
33，222，507．57
27．69％
66，156，018．52
最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（％）
119．48％
承诺事项
承诺人
承诺内容
履行情况
股改承诺
无
无
不适用
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
无
无
不适用
重大资产重组时所作承诺
无
无
不适用
发行时所作承诺
发行前股东
1、公司股东李海鹰、李劲松、谢春生、胡江平、苗卫东、李力、刘锐承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人已持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。公司股东李翀、宋丹斌承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人已持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。2、公司股东李海鹰出具了《避免同业竞争承诺》，承诺＂在持有辉煌科技股权或担任辉煌科技董事、监事、高级管理人员或核心技术人员期间及法定期限内，不经营或投资于任何与辉煌科技主营业务构成同业竞争的企业＂。
报告期内，各项承诺均能严格履行。股东李翀、宋丹斌的承诺已履行完毕
其他承诺（含追加承诺）
公司
公司承诺：在募集资金使用过程中，如出现暂时性的资金闲置情况，本公司不将募集资金作为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司，不将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。控股股东、实际控制人等关联人不占用或挪用募集资金，不利用募投项目获得不正当利益。该部分闲置资金将暂时存放于募集资金专户，待发行人在主营业务发展方面存在资金需求的情况下使用。
报告期内，各项承诺均能严格履行。
姓名
具体职务
应出席次数
现场出席次数
以通讯方式参加会议次数
委托出席次数
缺席次数
是否连续两次未亲自出席会议
李海鹰
董事长
7
6
1
0
0
否
李劲松
董事
7
5
1
1
0
否
谢春生
董事
1
1
0
0
0
否
郑予君
董事
1
1
0
0
0
否
唐涛
董事
1
1
0
0
0
否
谭宪才
董事
1
1
0
0
0
否
蒋承
董事
1
1
0
0
0
否
苗卫东
原董事
6
5
1
0
0
否
孟焰
原独立董事
6
5
1
0
0
否
魏春洪
原独立董事
6
5
1
0
0
否
无
项目
本期发生额
上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额
减：可供出售金融资产产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计
4．外币财务报表折算差额
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计
5．其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
合计
0．00
0．00
项目
期末余额
年初余额
合并
母公司
合并
母公司
流动资产：
货币资金
393，267，608．28
368，944，094．04
458，958，039．73
445，030，007．65
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
4，149，250．00
4，149，250．00
2，421，368．70
2，421，368．70
应收账款
157，782，043．91
157，782，043．91
95，335，455．28
95，335，455．28
预付款项
12，589，008．78
12，589，008．78
9，992，934．69
9，992，934．69
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款
3，522，368．57
3，516，941．65
3，205，548．68
3，202，268．05
买入返售金融资产
存货
72，097，829．34
74，375，241．06
60，767，871．94
64，122，094．32
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
643，408，108．88
621，356，579．44
630，681，219．02
620，104，128．69
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
20，000，000．00
0．00
15，000，000．00
投资性房地产
固定资产
46，315，141．40
46，273，833．12
25，899，642．83
25，813，166．31
在建工程
41，570，185．07
41，570，185．07
39，241，902．54
39，241，902．54
工程物资
730，655．95
730，655．95
1，602，006．01
1，602，006．01
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
5，381，346．65
5，381，346．65
5，700，451．49
5，700，451．49
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
9，284，330．55
8，941，842．99
6，519，934．72
6，016，582．19
其他非流动资产
非流动资产合计
103，281，659．62
122，897，863．78
78，963，937．59
93，374，108．54
资产总计
746，689，768．50
744，254，443．22
709，645，156．61
713，478，237．23
流动负债：
短期借款
30，000，000．00
30，000，000．00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
12，081，178．24
12，081，178．24
14，710，034．96
14，710，034．96
应付账款
46，351，797．17
139，172，188．94
37，389，401．87
95，908，081．87
预收款项
10，861，592．20
10，861，592．20
12，019，335．08
12，019，335．08
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
4，775，377．48
4，404，950．08
3，203，905．67
2，937，581．12
应交税费
19，208，492．96
16，486，416．23
6，484，083．77
3，811，651．04
应付利息
39，825．00
39，825．00
应付股利
其他应付款
2，574，984．47
2，564，813．73
2，566，786．94
2，476，363．35
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
95，853，422．52
185，571，139．42
106，413，373．29
161，902，872．42
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
4，474，602．44
4，474，602．44
3，938，322．23
3，938，322．23
其他非流动负债
19，800，000．00
19，800，000．00
15，400，000．00
15，400，000．00
非流动负债合计
24，274，602．44
24，274，602．44
19，338，322．23
19，338，322．23
负债合计
120，128，024．96
209，845，741．86
125，751，695．52
181，241，194．65
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）
104，550，000．00
104，550，000．00
61，500，000．00
61，500，000．00
资本公积
311，557，240．00
311，557，240．00
354，607，240．00
354，607，240．00
减：库存股
专项储备
盈余公积
22，589，006．19
22，589，006．19
18，066，840．31
18，066，840．31
一般风险准备
未分配利润
187，865，497．35
95，712，455．17
149，719，380．78
98，062，962．27
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计
626，561，743．54
534，408，701．36
583，893，461．09
532，237，042．58
少数股东权益
所有者权益合计
626，561，743．54
534，408，701．36
583，893，461．09
532，237，042．58
负债和所有者权益总计
746，689，768．50
744，254，443．22
709，645，156．61
713，478，237．23
财务报告
是
审计意见
标准无保留审计意见
审计报告编号
天健正信审（2011）ＧＦ字第220004号
审计报告标题
审计报告
审计报告收件人
河南辉煌科技股份有限公司全体股东
引言段
我们审计了后附的河南辉煌科技股份有限公司（以下简称辉煌科技）财务报表，包括2010年12月31日的资产负债表、合并资产负债表，2010年度的利润表、合并利润表和现金流量表、合并现金流量表及股东权益变动表、合并股东权益变动表，以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段
按照企业会计准则的规定编制财务报表是辉煌科技管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）做出合理的会计估计。
注册会计师责任段
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和做出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
审计意见段
我们认为，辉煌科技财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了辉煌科技2010年12月31日的财务状况以及2010年度的经营成果和现金流量。
非标意见
审计机构名称
天健正信会计师事务所有限公司
审计机构地址
北京市西城区月坛北街26号恒华国际商务中心4层401
审计报告日期
2011年03月08日
注册会计师姓名
李斌 董超
项目
本期金额
上期金额
合并
母公司
合并
母公司
一、营业总收入
250，287，117．56
250，287，117．56
166，358，343．74
166，358，343．74
其中：营业收入
250，287，117．56
250，287，117．56
166，358，343．74
166，358，343．74
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
169，552，262．89
207，811，065．00
120，328，544．79
144，217，816．61
其中：营业成本
122，180，444．70
163，359，991．32
83，200，648．60
108，760，440．85
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
2，321，610．45
1，608，528．73
1，323，627．62
974，667．86
销售费用
13，815，460．15
13，815，460．15
10，196，007．67
10，196，007．67
管理费用
31，134，491．53
28，893，041．53
22，896，990．66
21，541，939．81
财务费用
－5，265，612．76
－5，231，261．80
1，664，389．17
1，693，956．31
资产减值损失
5，365，868．82
5，365，305．07
1，046，881．07
1，050，804．11
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
80，734，854．67
42，476，052．56
46，029，798．95
22，140，527．13
加：营业外收入
17，286，015．30
10，225，219．64
15，840，188．63
14，432，413．54
减：营业外支出
1，101，191．76
1，101，191．76
50．00
50．00
其中：非流动资产处置损失
1，191．76
1，191．76
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
96，919，678．21
51，600，080．44
61，869，937．58
36，572，890．67
减：所得税费用
11，201，395．76
6，378，421．66
7，489，490．12
4，356，379．79
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
85，718，282．45
45，221，658．78
54，380，447．46
32，216，510．88
归属于母公司所有者的净利润
85，718，282．45
45，221，658．78
54，380，447．46
32，216，510．88
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益
0．8199
0．6414
（二）稀释每股收益
0．8199
0．6414
七、其他综合收益
八、综合收益总额
85，718，282．45
45，221，658．78
54，380，447．46
32，216，510．88
归属于母公司所有者的综合收益总额
85，718，282．45
45，221，658．78
54，380，447．46
32，216，510．88
归属于少数股东的综合收益总额
项目
本期金额
上期金额
合并
母公司
合并
母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
224，450，141．24
224，450，141．24
166，217，186．73
166，217，186．73
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
12，576，040．24
5，515，244．58
4，796，189．07
3，388，868．98
收到其他与经营活动有关的现金
7，066，172．40
7，020，710．44
5，434，721．66
5，403，900．52
经营活动现金流入小计
244，092，353．88
236，986，096．26
176，448，097．46
175，009，956．23
购买商品、接受劳务支付的现金
139，967，116．83
154，161，820．73
77，928，545．89
88，328，364．71
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
25，389，904．31
22，664，101．24
21，249，587．01
18，916，101．08
支付的各项税费
26，756，025．28
14，282，507．66
17，930，816．52
13，417，421．30
支付其他与经营活动有关的现金
32，643，943．61
31，937，784．94
23，212，819．72
20，720，729．32
经营活动现金流出小计
224，756，990．03
223，046，214．57
140，321，769．14
141，382，616．41
经营活动产生的现金流量净额
19，335，363．85
13，939，881．69
36，126，328．32
33，627，339．82
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
19，000．00
19，000．00
169，900．00
169，900．00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
19，000．00
19，000．00
169，900．00
169，900．00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
26，333，289．15
26，333，289．15
22，459，947．26
22，459，947．26
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
5，000，000．00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
26，333，289．15
31，333，289．15
22，459，947．26
22，459，947．26
投资活动产生的现金流量净额
－26，314，289．15
－31，314，289．15
－22，290，047．26
－22，290，047．26
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
378，500，000．00
378，500，000．00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
35，000，000．00
35，000，000．00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
7，800，000．00
7，800，000．00
13，400，000．00
13，400，000．00
筹资活动现金流入小计
7，800，000．00
7，800，000．00
426，900，000．00
426，900，000．00
偿还债务支付的现金
30，000，000．00
30，000，000．00
35，500，000．00
35，500，000．00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
43，485，125．00
43，485，125．00
1，900，017．33
1，900，017．33
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
8，464，060．00
8，464，060．00
筹资活动现金流出小计
73，485，125．00
73，485，125．00
45，864，077．33
45，864，077．33
筹资活动产生的现金流量净额
－65，685，125．00
－65，685，125．00
381，035，922．67
381，035，922．67
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额
－72，664，050．30
－83，059，532．46
394，872，203．73
392，373，215．23
加：期初现金及现金等价物余额
452，247，936．60
438，319，904．52
57，375，732．87
45，946，689．29
六、期末现金及现金等价物余额
379，583，886．30
355，260，372．06
452，247，936．60
438，319，904．52
证券代码：002296证券简称：辉煌科技公告编号：2011－005
（下转B022版）
河南辉煌科技股份有限公司
第四届监事会第二次会议决议公告
证券代码：002296证券简称：辉煌科技公告编号：2011－003
河南辉煌科技股份有限公司
第四届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
河南辉煌科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二次会议通知于2011年2月25日以传真、电子邮件等方式送达给全体监事，会议于2011年3月8日在北京南四环西路188号总部基地1区7号楼北京分公司七层会议室以现场会议的方式召开，会议应到监事6人，实到6人，符合法律、法规和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席李力先生主持，与会监事经过认真讨论，审议表决通过了以下议案和事项：
1、审议通过《2010年度监事会工作报告》；
其中同意 6 票，反对0 票，弃权0 票。
本议案需提交公司2010 年年度股东大会审议。
2、审议通过《2010年年度报告及摘要》；
其中同意 6 票，反对0 票，弃权0 票。
本议案需提交公司2010 年年度股东大会审议。
监事会认为：董事会编制和审核河南辉煌科技股份有限公司2010年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、审议通过《2010年度财务决算报告》
其中同意 6 票，反对0 票，弃权0 票。
本议案需提交公司2010 年年度股东大会审议。
4、审议通过《2010年度利润分配预案》
其中同意 6 票，反对0 票，弃权0 票。
本议案需提交公司2010 年年度股东大会审议。
5、审议通过2010年度《关于内部控制有效性的自我评价报告》
其中同意 6 票，反对0 票，弃权0 票。
监事会认为：公司已建立了较为健全的内部控制体系，制订了较为完善、合理的内部控制制度，公司的内控制度符合国家有关法规和证券监管部门的要求，各项内部控制在生产经营等公司营运的各个环节中得到了持续和严格的执行。董事会出具的《2010年度内部控制自我评价报告》客观地反映了公司的内部控制状况。
6、审议通过《2010年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
其中同意 6 票，反对0 票，弃权0 票。
本议案需提交公司2010 年年度股东大会审议。
7、审议《关于修改＜公司章程＞的议案》。
其中同意 6 票，反对0 票，弃权0 票。
本议案需提交公司2010 年年度股东大会审议。
特此公告。
河南辉煌科技股份有限公司
监事会
2011年3月10日
证券代码：002296证券简称：辉煌科技公告编号：2011－004
河南辉煌科技股份有限公司
关于召开2010年年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
河南辉煌科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二次会议于2011年3月8日在北京南四环西路188号总部基地1区7号楼北京分公司七层会议室召开，会议审议通过了《关于召开2010年年度股东大会的议案》，定于2011年4月2日（星期六）召开2010年年度股东大会。现将本次股东大会有关事项公告如下：
一、召开会议基本情况
1、会议召集人：公司第四届董事会。
2、会议时间：2011 年4月2日（星期六）上午9：00，会期半天。
3、会议地点：郑州市高新技术产业开发区科学大道74号综合实验楼4楼会议室。
4、会议召开方式：现场会议。
5、本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、会议审议事项
1、《2010年度监事会工作报告》；
2、《2010年度董事会工作报告》；
3、《2010年年度报告及摘要》；
4、《2010年度财务决算报告》；
5、《2010年度利润分配预案》；
6、《2010年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；
7、《关于董事、监事、高级管理人员2010年度薪酬的议案》；
8、《关于2011年度向金融机构申请综合授信额度的议案》；
9、《关于修改＜公司章程＞的议案》；
10、《关于续聘天健正信会计师事务所有限公司为公司2011年度财务报表审计机构的议案》。
独立董事将在股东大会上作年度述职报告。
三、会议出席人员
1、截至2011年3月28 日（星期一）下午15：00 交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东；上述公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
2、公司董事、监事、高级管理人员。
3、公司保荐代表人。
4、见证律师。
四、会议登记事项
1、登记时间：2011 年3 月28日（星期一），上午9：00 至11：00，下午14：00 至16：00
2、登记地点：郑州市高新技术产业开发区科学大道74 号证券事务办公室
联系人：李新建韩瑞
联系电话：0371－679802180371－67370315
传真：0371－67371035
邮编：450001
3、登记办法：参加本次会议的股东，请于2011 年3 月28 日（星期一）上午9：00 至11：00，下午14：00 至16：00 持证券账户卡及个人身份证；委托代理人持本人身份证、授权委托书（样本参见附件）、委托人股东账户卡、委托人身份证；法人股东代表持营业执照副本复印件（加盖公章）、法定代表人资格证明、法定代表人授权委托书、出席者本人身份证、证券账户卡到公司登记。异地股东可用信函或传真方式登记。（信函或传真方式以2011年3月28日下午17：00 前到达本公司为准，并请通过电话方式对所发信函和传真与本公司进行确认。）
五、其他事项
本次股东大会不提供任何礼品，出席会议股东的食宿费及交通费及其他费用自理。
六、备查文件
1、第四届董事会第二次会议决议；
2、第四届监事会第二次会议决议。
河南辉煌科技股份有限公司
董事会
2011年3月10日
附件
授权 委 托 书
兹授权委托＿＿＿＿＿＿＿先生／女士代表本人（本公司）出席河南辉煌科技股份有限公司2010年年度股东大会，并代表本人在本次大会上行使表决权。
委托人（签名）：
委托人营业执照注册（身份证）号：
委托人持股数：
委托人股东帐号：
受托人（签名）：
受托人身份证号码：
委托日期：年月日
委托人对下述议案表决如下（请在相应表决意见项下划“√”）：
募集资金总额
37，003．59
本年度投入募集资金总额
5，843．30
报告期内变更用途的募集资金总额
0．00
累计变更用途的募集资金总额
0．00
已累计投入募集资金总额
9，033．18
累计变更用途的募集资金总额
0．00%
承诺投资项目和超募资金投向
是否已变更项目（含部分变更）
募集资金承诺投资总额
调整后投资总额（1）
本年度投入金额
截至期末累计投入金额（2）
截至期末投资进度（％）（3）＝（2）／（1）
项目达到预定可使用状态日期
本年度实现的效益
是否达到预计效益
项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
铁路信号集中监测系统的产业化
否
7，473．00
7，473．00
3，077．96
4，216．91
56．43％
2010年11月30日
16，276．88
是
否
铁路无线调车机车信号和监控系统
否
3，226．50
3，226．50
869．51
1，684．92
52．22％
2011年01月31日
2，881．32
否。项目还未全面投产。
否
新产品技术研发中心
否
3，127．50
3，127．50
1，090．78
2，326．31
74．38％
2010年07月31日
－
不适用
否
承诺投资项目小计
－
13，827．00
13，827．00
5，038．25
8，228．14
－
－
19，158．20
－
－
超募资金投向
铁路防灾安全监控系统
否
5，091．00
5，091．00
805．05
805．05
15．81％
2012年09月30日
－
否，项目建设初期，尚未形成效益。
否
归还银行贷款（如有）
－
3，000．00
3，000．00
3，000．00
3，000．00
100．00％
－
－
－
－
补充流动资金（如有）
－
4，757．90
4，757．90
4，757．90
4，757．90
100．00％
－
－
－
－
超募资金投向小计
－
12，848．90
12，848．90
8，562．95
8，562．95
－
－
－
－
合计
－
26，675．90
26，675．90
13，601．20
16，791．09
－
－
－
－
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
1、项目实施的过程中，在保证项目质量的前提下，本公司本着厉行节约的原则，较好地控制了工程建设和设备采购的成本；通过加强工程费用的控制、监督和管理，减少了工程总开支。2、公司募集资金项目基建工程调试周期较长，于本年9月底达到预定可使用状态，超出了预期，由此导致相关设备购置款较计划时间滞后和相关流动资产投资尚未进行。
项目可行性发生重大变化的情况说明
不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况
适用
2、公司于2010年6月17日召开第三届董事会第八次会议审议通过《关于使用部分超募资金补充流动资金的议案》，将首次公开发行部分超募资金4，757．9万元用于补充公司流动资金。公司董事会已于2010年6月18日对上述事项进行了公告，并于2010年11月23日办理了资金划转手续。
3、公司于2010年8月17日召开第三届董事会第八次会议审议通过《关于使用部分超募资金投资“铁路防灾安全监控系统”项目的议案》，将首次公开发行部分超募资金5，091万元用于铁路防灾安全监控系统项目建设。公司于2010年8月19日进行了公告，于2010年10月29日将该笔资金划入募集资金专项账户，并与中德证券有限责任公司、中信银行股份有限公司郑州分行分别签署了《募集资金三方监管协议》。截至报告期末，该项目共投资805．05万元。
募集资金投资项目实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况
不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况
适用
1、公司首次公开发行股票募集资金到位前募集资金投资项目先期投入的资金为25，083，223．87元，其中：铁路信号微机监测系统的产业化项目先期投入的资金为4，609，429．26元，铁路无线调车机车信号和监控系统项目先期投入的资金为8，118，465．99元，新产品技术研发中心项目先期投入的资金为12，355，328．62元。上述投入资金情况业经天健正信会计师事务所鉴证，并由该所出具天健正信审（2010）专字第220007号《关于河南辉煌科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告》。
2、根据公司2010年2月24日第三届董事会第六次会议审议通过的《关于用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司用募集资金置换先期已投入募集资金项目的自筹资金。公司董事会已于2010年2月26日对上述事项进行了公告，并于2010年3月25日划转了上述募集资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
不适用
尚未使用的募集资金用途及去向
公司于2010年10月29日将尚未使用的募集资金107，708，913．43元以存单方式在民生银行郑州分公司分别开设了金额为4，000万元，期限为六个月的定期存单两份；金额为27，708，913．43元，期限为三个月的定期存单一份。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
无。
若委托人未对上述议案作出具体表决指示，受托人可否按自己决定进行表决：
［］可以［］不可以
委托人签名（法人股东加盖公章）：
签署日期：年月日
河南辉煌科技股份有限公司
关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会根据《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（2008年2月第二次修订）及《中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引9号：募集资金年度使用情况的专项报告》的要求，编制了截至2010年12月31日止的“募集资金存放与实际使用情况专项报告”。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准河南辉煌科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［2009］860号文）核准，公司分别于2009年9月15日（Ｔ日）采用网下配售方式向询价对象公开发行人民币普通股（Ａ股）310．00万股，2009年9月15日（Ｔ日）采用网上定价方式公开发行人民币普通股（Ａ股）1，240．00万股，共计公开发行人民币普通股（Ａ股）1，550．00万股，每股面值1．00元，每股发行价格为25．00元，共募集资金387，500，000．00元，扣除承销费、保荐费、上网发行费及其他发行费用17，464，060．00元后实际募集资金净额370，035，940．00元。上述募集资金到位情况已经天健光华（北京）会计师事务所有限公司以天健光华验（2009）综字第060005号验资报告验证。
公司获准公开发行股票实际募集资金净额370，035，940．00元，其中超募资金总额为231，765，940．00元，根据公司发行时招股说明书，如实际募集资金多于公司计划的募集资金量，超出部分用于补充公司流动资金。本年度超募资金的实际使用情况如下：
（1）经公司第三届董事会第六次会议审议通过，公司以超募资金归还3，000万元银行贷款。
（2）经公司第三届董事会第八次会议审议通过，公司以超募资金4，757．90万元永久补充流动资金。
（3）经第三届董事会第九次会议审议通过，并经公司2010年第一次临时股东大会审议通过，公司使用部分超募资金投资“铁路防灾安全监控系统”项目。该项目总投资5，091万元，其中固定资产投资1，491万元，流动资金3，600万元，拟全部使用超募资金。截止2010年12月31日，该项目实际投入募集资金8，050，459．93元。
截至2009年12月31日止，公司共使用募集资金投入募集资金项目6，815，619．70元，利息收入250，529．84元；2010年度公司共使用募集资金155，704，505．49元（扣除利息收入），其中：投入承诺募集资金项目50，382，529．64元， 超募资金投向项目投入8，050，459．93元，补充流动资金47，579，000．00元，归还银行贷款30，000，000．00元，募集资金置换募集资金项目先期投入25，083，223．87元，利息收入5，390，707．95元。截至2010年12月31日止，募集资金余额（包含募集资金利息收入）为207，766，344．65元，具体情况见下表：
序号
议案
同意
反对
弃权
1
《2010年度监事会工作报告》
2
《2010年度董事会工作报告》
3
《2010年年度报告及摘要》
4
《2010年度财务决算报告》
5
《2010年度利润分配预案》
6
《2010年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
7
《关于董事、监事、高级管理人员2010年度薪酬的议案》
8
《关于2011年度向金融机构申请综合授信额度的议案》
9
《关于修改＜公司章程＞的议案》
10
《关于续聘天健正信会计师事务所有限公司为公司2011年度财务报表审计机构的议案》
为提高募集资金使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益，公司将部分募集资金以定期存款方式存放，具体如上表所示。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《河南辉煌科技股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金采用专户存储制度，资金使用需经相关规定程序并予以公告。根据相关规定，公司及保荐机构中德证券有限责任公司与招商银行郑州分行营业部、中信郑州信息大厦分行、郑州光大银行郑州分行营业部、中国民生银行郑州分行营业部于2009年10月26日签订了募集资金三方监管协议，与中信银行郑州分行于2010年10月28日签订了募集资金三方监管协议，明确了各方的权利和义务。募集资金三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，各方均严格履行三方监管协议。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1．募集资金投资项目的资金使用情况
本年度募集资金项目资金的使用情况见附表1。
2．募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
本年度募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
3．募集资金投资项目先期投入及置换情况。
为保障募集资金投资项目顺利进行，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目。天健正信会计师事务所有限公司对公司以自筹资金预先投入募集资金项目的事项进行了专项审核，并出具天健正信审（2010）专字第220007号《募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告》。根据上述《募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告》，公司首次公开发行股票募集资金到位前募集资金投资项目先期投入的资金为25，083，223．87元，2010年2月24日公司第三届董事会第六次会议审议通过以本次募集资金25，083，223．87元置换预先投入募集资金项目的自筹资金。
4．用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司本年度未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
5．节余募集资金使用情况
公司本年度未发生将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
6．募集资金使用的其他情况
公司募集资金的使用无需要说明的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司本年度未发生变更募集资金投资项目的情况。
河南辉煌科技股份有限公司
董事会
2011年3月8日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
开户银行
账号
项目
金额（元）
招商银行
751371902037410602
募集资金专户（铁路信号微机监测系统的产业化）
33，409，037．02
中信银行
7392110182200018801
募集资金专户（铁路无线调车机车信号和监控系统）
15，525，222．18
光大银行
77290188000154461
募集资金专户（新产品技术研发中心项目）
8，168，750．73
中信银行
7392110182200023041
募集资金专户（铁路综合防灾系统项目）
42，885，200．96
民生银行
3001014160001822
募集资金专户（超募资金存放）
69，220．33
定期存款
107，708，913．43
合计
207，766，344．65
合并所有者权益变动表
编制单位：河南辉煌科技股份有限公司2010年度单位：元
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（上接B021版）
母公司所有者权益变动表
编制单位：河南辉煌科技股份有限公司2010年度单位：元
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