【重要提示】

　　本基金经2006年10月30日中国证券监督管理委员会证监基金字【2006】223号文核准募集。本基金的基金合同于2007年1月24日正式生效。

　　投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本招募说明书（更新）所载内容截止日为2011年1月24日，有关财务数据和净值表现截止日为2010年12月31日(财务数据未经审计)。

　　一、 基金合同生效的日期：2007年1月24日

　　二、 基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　基金管理人：国联安基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

　　法定代表人： 符学东

　　成立时间： 2003年4月3日

　　注册资本： 1.5亿元人民币

　　存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限

　　电话：021-3899 2888

　　联系人：童鹭榕

　　国联安基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字 [2003]42号批准设立。目前，公司股权结构如下：

　　股东名称

　　持股比例

　　国泰君安证券股份有限公司

　　51%

　　德国安联集团

　　49%

　　（二）主要人员情况

　　1、董事会成员

　　（1）符学东先生，董事长，经济学硕士，高级经济师，中共党员。历任国家体制改革委员会分配司副处长，国泰证券有限公司总裁助理，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现担任国联安基金管理有限公司董事长。

　　（2）Andrew Douglas Eu(余义焜)先生， 副董事长，工商管理硕士。历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事(地区业务)、JF资产管理有限公司董事、行政总裁。现任德盛安联资产管理亚太区行政总裁、董事、德盛安联资产管理香港有限公司董事、德盛安联资产管理公司董事、德盛安联资产管理日本公司董事、德盛安联资产管理卢森堡公司董事、香港证券及期货事务监察委员会咨询委员会委员。

　　（3）George Alan McKay先生， 董事，英国牛津A类等级标准（经济学和英文）。历任英国Save & Prosper 管理有限公司(富林明集团)董事，怡富资产管理公司(香港) 营运董事、常务董事，摩根富林明资产管理公司(香港) 常务董事，纽约银行梅隆公司 (原为梅隆国际投资管理公司) 执行董事。现担任德盛安联资产管理亚太区首席营运官。

　　（4）许小松先生，董事，经济学博士。历任深圳证券交易所综合研究所副所长、南方基金管理有限公司首席经济学家、副总经理。现担任国联安基金管理有限公司总经理。

　　（5）汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。1994年起进入金融行业，历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总经理。现担任国泰君安证券股份有限公司资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。

　　（6）程静萍女士，独立董事，大专学历，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、市物价局副主任兼局长，上海市发展计划委员会、发展改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海市创业投资行业协会会长、上海银行独立董事、上海市宏观经济学会专家委员会主任。

　　（7）王丽女士，独立董事，法学博士。德恒律师事务所主任，首席全球合伙人，兼德恒海牙分所主任，德恒律师学院院长、教授，清华大学、北京大学研究生导师。中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，中国证券监督委员会重组委员会第一届、第二届委员，劳动部企业年金、全国社会保障基金理事会专家，全国工商业联合会执委、法律委员会委员。

　　（8）Thilo Ketterer先生，独立董事，经济管理博士，德国注册会计师，历任德国NEXIA国际集团审计助理，Carl Zeiss Semiconductor Manufacturing Technologies(SMT)AG会计主管，以色列Microspec Technologies Inc.董事，罗德会计师事务所（有限公司）合伙集团驻上海代表处首席代表，现任德国纽伦堡罗德会计师事务所（有限责任）合伙集团的合伙人。

　　2、监事会成员

　　（1）蒋忆明先生，监事会主席，会计师，博士。历任深圳宇康太阳能有限公司财务部经理、君安证券公司经纪业务部副总经理、资金计划部副总经理、总经理、君安证券公司财务总监、国泰君安证券股份有限公司深圳分公司副总经理、国泰君安证券股份有限公司总会计师。现任国泰君安证券股份有限公司财务总监。

　　（2）庄小慧女士，监事，法律硕士。历任Bell， Temple见习律师、McCague， Peacock， Borlack， McInnis & Lloyd大律师及事务律师助理、金杜律师事务所事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任德盛安联资产管理（亚太）有限公司法律顾问。

　　（3）陆康芸女士，职工监事，法学硕士。历任中国工商银行上海市分行法律顾问、上海市海华永泰律师事务所律师。现任国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监。

　　3、经营管理层人员情况

　　（1）许小松先生，总经理，经济学博士。历任深圳证券交易所综合研究所副所长、南方基金管理有限公司首席经济学家、副总经理。

　　（2）谢荣兴先生，督察长，高级会计师，上海市政协委员，民主党派。历任上海万国证券公司黄埔营业部总经理、上海万国证 券公司总经理助理、董事和交易总监、君安证券有限责任公司副总裁、董事、国泰君安证券股份有限公司总经济师、国泰君安投资管理股份有限公司副董事长兼总裁。

　　（3）王峰先生，副总经理，经济学硕士。历任渤海证券研究所金融工程部研究员、天同证券研究所金融创新部主管、上海浦东发展银行股份有限公司基金托管部产品主管、上投摩根基金管理有限公司市场部总监、业务发展部总监、国联安基金管理有限公司总经理助理。

　　（4）周泉恭先生，副总经理，金融学博士。历任中国银行深圳市分行科长、中国银行总行基金托管部主管、中融基金管理有限公司（现为国投瑞银基金管理有限公司）总经理助理、荷兰荷银梅隆环球金融服务有限公司北京代表处首席代表、国联安基金管理有限公司首席市场官。

　　（5）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、上海联合财务有限公司筹建小组成员、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理。（该公告于2011年2月18日披露）。

　　4、基金经理

　　本基金基金经理

　　陈苏桥先生，清华大学经济学硕士。曾任职于上海瑞士达国际贸易有限公司，1999年5月加入华安基金管理有限公司从事投资、研究工作。2003年9月至2005年5月，陈苏桥先生曾任安瑞证券投资基金基金经理。2007年1月加入国联安基金管理有限公司。2007年1月至2010年1月担任研究部总监。现任投资组合管理部基金经理。2007年8月起担任本基金基金经理。2009年8月至2010年12月兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金基金经理。

　　本基金历任基金经理：

　　李洪波先生，担任本基金基金经理时间为：2007年1月至2009年1月。

　　5、投资决策委员会成员

　　投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。

　　6、上述人员之间不存在近亲属关系。

　　三、 基金托管人

　　（一）基金托管人基本情况

　　1、基本情况

　　名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

　　设立日期：1987年4月8日

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　注册资本：215.77亿元

　　法定代表人：傅育宁

　　行长：马蔚华

　　资产托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】83 号

　　电话：0755—83199084

　　传真：0755—83195201

　　资产托管部信息披露负责人：张燕

　　2、发展概况

　　招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截止2010年09月30日，招商银行总资产2.359万亿元人民币，核心资本充足率8.03%。

　　2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，下设业务支持室、产品管理室、运营室、监察稽核室4个职能处室，现有员工52人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。

　　（二） 主要人员情况

　　傅育宁先生，招商银行董事长和非执行董事，英国布鲁诺尔大学博士学位。1999年3月开始担任本公司董事。2010年8月起任招商局集团有限公司董事长。兼任招商局国际有限公司（香港联合交易所上市公司）主席，利和经销集团有限公司（香港联合交易所上市公司）及信和置业有限公司（香港联合交易所上市公司）独立非执行董事，香港港口发展局董事，香港证券及期货事务监察委员会成员等；中国南山开发（集团）股份有限公司董事长，招商局能源运输股份有限公司(上海证券交易所上市公司)董事长，及中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司(深圳证券交易所上市公司)董事长，及新加坡上市公司嘉德置地有限公司独立非执行董事。

　　马蔚华先生，招商银行执行董事、行长兼首席执行官，1999 年1 月加入本公司。经济学博士学位，高级经济师。第十一届全国政协委员。1999 年1 月起任招商银行股份有限公司行长兼首席执行官。 分别自1999 年9 月、2003 年9 月、2007 年11 月及2008 年10 月起兼任招银国际金融有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长及招商基金管理有限公司董事长及永隆银行有限公司董事长，并自2002 年7 月起担任招商局集团公司董事。同时担任中国国际商会副主席、中国企业家协会执行副会长、中国金融学会常务理事、中国红十字会第八届理事会常务理事、深圳市综研软科学发展基金会理事长和北京大学、清华大学等多所高校兼职教授等职。

　　唐志宏先生，招商银行副行长，吉林大学本科毕业，高级经济师。1995年5月加入本公司，历任沈阳分行副行长，深圳管理部副主任，兰州分行行长，上海分行行长，深圳管理部主任，总行行长助理，2006年4月起担任本公司副行长。同时担任招商信诺人寿保险公司及中国银联股份有限公司董事。

　　夏博辉先生，招商银行资产托管部总经理，厦门大学管理学博士，教授、注册会计师。1992年至1999年历任湖南财经学院会计系副主任、科研处副处长、科研（研究生）处处长，世界银行技术援助中国人民银行会计改革体系项目金融会计准则研究组中方工作组组长（1993-1996），1996年晋升为教授；2000年至2005年6月历任深圳发展银行总行部门总经理、财务执行总监等职；2005年7月，加盟招商银行。同时担任财政部会计准则咨询专家、金融会计组负责人，中国银行业协会托管专业委员会常务副主任。曾获“全国优秀教师”（1993）、湖南省普通高校优秀教学成果一等奖（1993）、湖南省第五届优秀社会科学成果二等奖（1999）、中国青年科技论坛二等奖（1999）、深圳市人民政府金融创新二等奖（2009）。

　　胡家伟先生，大学本科学历，现任招商银行资产托管部副总经理。30多年银行业务及管理工作经历，已获得基金从业资格。历任招商银行总行国际业务部副总经理、招商银行蛇口支行副行长、招商银行总行单证中心主任。曾任中国银行湖北省分行国际结算处副科长、副处长、中国银行十堰分行副行长、香港南洋商业银行押汇部高级经理、香港中银集团港澳管理处业务部高级经理等职务。

　　（三） 基金托管业务经营情况

　　截至2010年12月31日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含招商安泰股票型投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金和招商安泰债券投资基金），招商现金增值证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰中信标普300指数证券投资基金、中信现金优势货币市场基金、光大保德信货币市场证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票型证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证央企50交易型开放式指数基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴业合润分级股票型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深300指数证券投资基金（LOF）、中银价值精选灵活配置混合型基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新成长股票型证券投资基金共28只开放式基金及其它托管资产，托管资产为3209.23亿元人民币。

　　四、 相关服务机构

　　（一） 基金份额销售机构

　　1、直销机构：

　　国联安基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

　　法定代表人：符学东

　　电话：021-38992888

　　传真：021-50151880

　　网址：www.gtja-allianz.com，www.vip-funds.com

　　联系人： 茅斐

　　2. 代销机构

　　（1）招商银行股份有限公司

　　住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　法定代表人：傅育宁

　　电话：0755-83195475

　　客户服务电话：95555

　　联系人：邓炯鹏

　　网址：www.cmbchina.com

　　（2）中国工商银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街55号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　电话：010-66107900

　　客户服务电话：95588

　　联系人： 何鹏

　　网址：www.icbc.com.cn

　　（3）中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)

　　法定代表人：郭树清

　　电话：010-67596093

　　客户服务电话：95533

　　联系人：何奕

　　网址：www.ccb.com

　　(4) 国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618 号

　　办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层

　　法定代表人：祝幼一

　　联系电话：021-38676161

　　传真：021-38670161

　　联系人：芮敏琪

　　客户服务电话：400-8888-666，95521

　　公司网站：www.gtja.com

　　（5）申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路171 号

　　办公地址：上海市常熟路171 号

　　法定代表人：丁国荣

　　联系电话：021-54033888

　　传真：021-64738844

　　联系人：邓寒冰

　　客户服务电话：95523，400-889-5523

　　公司网站：www.sywg.com

　　（6）华泰联合证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层

　　办公地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层

　　法定代表人：马昭明

　　联系电话：0755-82493561

　　传真：0755-82492187

　　联系人：庞晓芸

　　客户服务电话：95513

　　公司网站：www.lhzq.com

　　（7）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　法定代表人：胡长生

　　电话：010-66568047

　　传真：010-66568536

　　联系人：田薇

　　客户服务电话：400-8888-888

　　公司网站：www.chinastock.com.cn

　　（8）招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层

　　法定代表人：宫少林

　　联系电话：0755-82940764

　　传真：0755-82960141

　　客服中心电话：95565

　　联系人：吴少彬

　　客户服务电话：400-8888-111，95565

　　公司网站：www.newone.com.cn

　　（9）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路99 号标力大厦

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号

　　法定代表人：兰荣

　　电话：021-68419974

　　联系人：谢高得

　　客户服务电话：400-8888-123

　　公司网站：www.xyzq.com.cn

　　（10）国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　法定代表人：何如

　　电话：0755-82133066

　　联系人：齐晓燕

　　客服热线： 95536

　　公司网站：www.guosen.com.cn

　　（11）上海浦东发展银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：上海中山东一路12号

　　法定代表人：吉晓辉

　　电话：021-61618888

　　联系人：虞谷云

　　客户服务电话：95528

　　网址：www.spdb.com.cn

　　（12）海通证券股份有限公司

　　住所： 上海市淮海中路98号

　　办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

　　法定代表人： 王开国

　　电话： 021-53594566

　　联系人： 李笑鸣

　　客户服务电话：95553

　　网址：www.htsec.com

　　（13）中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　法定代表人：孔丹

　　电话：010-65557013

　　传真：010-65541281

　　联系人： 丰靖

　　客户服务电话：95558

　　网址：bank.ecitic.com

　　（14）交通银行股份有限公司

　　住所：上海市银城中路188号

　　办公地址：上海市银城中路188号

　　法定代表人：胡怀邦

　　电话：021-58781234

　　联系人：蔡雪

　　客户服务电话：95559

　　网址： www.bankcomm.com

　　（15）华夏银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

　　法定代表人：吴建

　　电话：010-85238423

　　联系人：刘军祥

　　客户服务电话：95577

　　网址： www.hxb.com.cn

　　（16）第一创业证券有限责任公司

　　住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

　　办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

　　法定代表人：刘学民

　　电话：0755-25832583

　　传真：0755-25831718

　　联系人：王立洲

　　客户服务电话：400-888-1888

　　网址：www.firstcapital.com.cn

　　（17）国海证券有限责任公司

　　注册地址：中国广西南宁市滨湖路46号

　　办公地址：广西南宁市滨湖路46号

　　法定代表人：张雅锋

　　联系人：武斌

　　电话：0771-5539300、0771-83711588

　　传真： 0771-5539100、0771-83711597

　　客户服务电话：96100，400-8888-100，0771-5539032

　　网址： www.ghzq.com.cn

　　（18）广发证券股份有限公司

　　住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼

　　办公地址：广州市天河北路183号大都会广场43、42、41、38、36、19、18楼

　　法定代表人：王志伟

　　电话：020-87555888

　　传真：020-87553600

　　联系人：黄岚

　　客户服务电话：020-961133

　　网址： www.gf.com.cn

　　（19）中信建投证券有限责任公司

　　住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：张佑君

　　电话：010-85130579

　　联系人：魏明

　　客户服务电话：400-8888-108

　　网址： www.csc108.com

　　（20）山西证券股份有限公司

　　住所：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

　　办公地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

　　法定代表人：侯魏

　　电话：0351-86867083

　　联系人：孟婉娉

　　客户服务电话：400-6661-618

　　网址： www.i618.com.cn

　　（21）新时代证券有限责任公司

　　住所：北京市西城区金融街大街1号A座8层

　　办公地址：北京市西城区金融街大街1号A座8层

　　法定代表人：马金声

　　电话：010-83561000

　　联系人：孙恺

　　客户服务电话：400-6989-898

　　网址：www.xsdzq.cn

　　（22）宏源证券股份有限公司

　　名称：宏源证券股份有限公司

　　住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

　　法定代表人：冯戎

　　电话：010－88085338

　　联系人：李巍

　　客户服务电话：400-8000-562

　　网址：www.hysec.com

　　（23）中国建银投资证券有限责任公司

　　住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层

　　办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层

　　法定代表人：杨明辉

　　电话：0755－82026521

　　联系人：杨瑞芳

　　客户服务电话：400-6008-008

　　网址：www.cjis.cn

　　（24）安信证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、 28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

　　法定代表人：牛冠兴

　　电话：010-66581661

　　联系人： 梅文烨

　　客户服务电话：400-8001-001

　　网址：www.essence.com.cn

　　（25）东方证券股份有限公司

　　住所：上海市中山南路318号新源广场2号楼21-29楼

　　办公地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼21-29楼

　　法定代表人：潘鑫军

　　电话：021-63325888-3108

　　传真：021-63327888

　　联系人：吴宇

　　客户服务电话：95503

　　网址： www.dfzq.com.cn

　　（26）上海证券有限责任公司

　　住所：上海西藏中路336号

　　办公地址：上海西藏中路336号

　　法定代表人：郁忠民

　　电话：021-53519888

　　联系人：王伟力

　　客户服务电话：962518

　　网址：962518.com

　　（27）宁波银行股份有限公司

　　住所：宁波市江东区中山东路294号

　　办公地址：宁波市江东区中山东路294号

　　法定代表人：陆华裕

　　电话：021-87050028

　　联系人：胡技勋

　　客户服务电话：96528、962528（上海）

　　网址：http://nbcb.com.cn

　　（28）爱建证券有限责任公司

　　办公地址：上海市南京西路758号24楼

　　法定代表人：郭林

　　电话：021-32229888

　　联系人：陈敏

　　客户服务电话：021-63340678

　　网址：www.ajzq.com

　　（29）光大证券股份有限公司

　　办公地址：上海静安区新闸路1508号

　　法定代表人：徐浩明

　　电话：021-22169089

　　联系人：李芳芳

　　客户服务电话：400-8888-788

　　网址： www.ebscn.com

　　（30）恒泰证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街111号

　　办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街111号

　　法定代表人：鞠瑾（代行）

　　电话：0471-4961259

　　联系人： 常向东

　　客户服务电话：400-885-895

　　网址： www.cnht.com.cn

　　（31）华宝证券有限责任公司

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层

　　法定代表人：陈林

　　电话：021-50122222

　　联系人：孙赉

　　客户服务电话：400-8209-898

　　网址： www.cnhbstock.com

　　（32）齐鲁证券有限公司

　　住所：山东省济南市经十路20518号

　　办公地址：济南市经七路86号23层

　　法定代表人：李玮

　　电话：0531-81283906

　　客户服务电话：95538

　　联系人：王霖

　　网址：www.qlzq.com.cn

　　（33）银泰证券有限责任公司

　　办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

　　法定代表人：高颂

　　电话：0755-83704098

　　联系人：罗鸣捷

　　客户服务电话：0755-83710885

　　网址： www.ytzq.net

　　（34）平安银行股份有限公司

　　注册地址：中国广东省深圳市福田中心区福华三路星河发展中心办公15，16，17，18层

　　办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　　法定代表人：马明哲

　　联系电话：0755-22626198

　　联系人：蔡宇洲

　　客户服务电话：400-6699-999

　　网址：www.pingan.com/bank

　　（35）东海证券有限责任公司

　　注册地址： 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

　　法定代表人： 朱科敏

　　联系电话：0519-88157761

　　联系人：霍晓飞

　　客户服务电话：400-8888-588

　　网址：www.longone.com.cn

　　（36）广发华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州五四路新天地大厦7、8、10层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：张腾

　　联系电话：0591-87383623

　　客户服务电话：0591-96326

　　网址：www.gfhfzq.com.cn

　　（37）信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

　　法定代表人：张志刚

　　联系电话：010-63081000

　　联系人：唐静

　　客户服务电话：400-8008-899

　　网址：www.cindasc.com

　　（38）华龙证券有限责任公司

　　注册地址： 甘肃省兰州市静宁路308号

　　法定代表人： 李晓安

　　联系电话：0931-4890100

　　联系人：李昕田

　　客户服务电话：0931-4890619

　　网址：www.hlzqgs.com

　　（39）中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人：肖钢

　　联系电话：010-66592638

　　传真：010-66594568

　　联系人：李晓梅

　　网址：www.boc.cn

　　（40）代销机构：

　　名称：国金证券股份有限公司

　　注册地址：成都市东城根上街95号

　　办公地址：成都市东城根上街95号成证大厦16楼

　　法定代表人：冉云

　　联系电话：028-86690021

　　联系人：刘邦兴

　　传真：028-86695681

　　网址：www.gjzq.com.cn

　　（41）渤海银行股份有限公司

　　注册地址：中国天津市河西区马场道201-205号

　　办公地址：中国天津市河西区马场道201-205号

　　法定代表人：刘宝凤

　　联系电话：022-58316666

　　联系人：王宏

　　传真：022-58316528

　　网址：www.cbhb.com.cn

　　(42) 东莞证券有限责任公司

　　住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　法定代表人：游锦辉

　　联系电话：0769-22119426、0769-22119351

　　传真：0769-22119423

　　联系人：张建平、罗绍辉

　　客户服务电话：0769-961130

　　网址：www.dgzq.com.cn

　　（43）代销机构：长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　客户服务电话：95579，400-8888-999

　　联系人：李良

　　电话：027-65799999

　　传真：027-85481900

　　客户服务网站：www.95579.com

　　（44）代销机构：天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦Ｂ座701

　　办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　法定代表人：林义相

　　联系人：林爽

　　联系电话：010－66045608

　　客户服务电话： 010－66045678

　　天相投顾网址： www.txsec.com

　　（45）代销机构：平安证券有限责任公司

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层

　　法定代表人：杨宇翔

　　客户服务电话：400-8816-168，0755-22627052

　　联系人：周璐

　　联系电话：0755-22626172

　　公司网址 www.stock.pingan.com

　　（46）代销机构：华泰证券股份有限公司

　　住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电话：025-84457777

　　联系人：万鸣

　　网址：www.htsc.com.cn

　　（47）代销机构：中航证券股份有限公司

　　住所：江西省南昌市抚河北路291号

　　法定代表人：姚江涛

　　电话： 0791-6768681

　　联系人：戴蕾

　　客户服务电话：400-8866-567

　　网址： www.scstock.com

　　（48）代销机构：东北证券股份有限公司

　　住所：长春市人民大街1138号

　　法定代表人：矫正中

　　电话：0431-85096530

　　联系人：王京京

　　客户服务电话：400-6000-686

　　网址： www.nesc.cn

　　（二） 注册登记机构

　　名称： 国联安基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

　　办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

　　法定代表人： 符学东

　　电话： 021-38992888

　　传真： 021-50151880

　　网址：www.gtja-allianz.com、http://www.vip-funds.com

　　联系人：仲晓峰

　　（三） 出具法律意见书的律师事务所

　　机构名称：上海源泰律师事务所

　　注册地址： 上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

　　办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

　　负责人：廖海

　　电话： 021－51150298

　　传真： 021－51150398

　　联系人： 廖海

　　经办律师： 廖海

　　（四） 审计基金财产的会计师事务所

　　名称：毕马威华振会计师事务所

　　住所（办公地址）：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼

　　负责人：蔡廷基

　　联系电话：021-53594666

　　传真：021-62881889

　　联系人：黎俊文

　　经办注册会计师：王国蓓、陈彦君

　　五、 基金的名称

　　本基金名称：德盛优势股票证券投资基金

　　六、 基金的类型

　　本基金类型：契约型开放式（股票型）

　　七、 基金份额的申购与赎回

　　（一）申购和赎回的价格、费用及其用途

　　1、申购费率：

　　申购金额（含申购费）

　　费率

　　前端收费模式

　　50万以下

　　1.50%

　　50万（含）至150万

　　1.00%

　　150万（含）至500万

　　0.60%

　　500万（含）及以上

　　每笔交易1000元

　　持有时间

　　费率

　　后端收费模式

　　持有1年以下

　　1.60%

　　持有1年（含）至3年

　　1.30%

　　持有3年（含）至5年

　　0.60%

　　持有5年（含）及以上

　　0.00%

　　注：1）其中1年按365天计算。

　　2）基金份额的申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

　　基金管理人已开通中国工商银行借记卡（以下简称“工行卡”）、中国农业银行借记卡（以下简称“农行卡”）、中国建设银行借记卡（以下简称“建行卡”）、招商银行借记卡（以下简称“招行卡”）、中国民生银行借记卡（以下简称“民生卡”）、上海浦东发展银行借记卡（以下简称“浦发卡”）、中信银行借记卡（以下简称“中信卡”）和兴业银行借记卡（以下简称“兴业卡”）的基金网上直销业务，持有上述借记卡且满足相关条件的基金投资人可以直接通过基金管理人网站办理开户手续，并通过基金管理人网上直销系统办理本基金前端基金份额的申购、赎回和转换等业务。通过基金管理人网上直销系统办理本基金申购业务基金投资人可享受前端申购费率的优惠，通过基金管理人网上直销系统办理本基金前端收费模式下转换入业务的基金投资人将享受转换费中相应前端申购补差费率的优惠，其他费率标准不变。

　　通过基金管理人网站（www.gtja-allianz.com，www.vip-funds.com）进行网上申购本基金，前端收费模式优惠费率具体如下：

　　单笔申购金额（M）

　　网上直销申购优惠费率

　　农行卡

　　建行卡

　　招行卡

　　民生卡

　　浦发卡

　　中信卡

　　兴业卡

　　工行卡

　　M<50万

　　1.05%

　　1.20%

　　1.20%

　　0.60%

　　0.60%

　　0.60%

　　0.60%

　　0.75%

　　50万≤M<150万

　　0.70%

　　0.80%

　　0.80%

　　0.60%

　　0.60%

　　0.60%

　　0.60%

　　0.60%

　　150万≤M<500万

　　0.60%

　　500万≤M

　　每笔交易1000元

　　基金管理人不设置申购金额上限，但各银行卡具体的申购上限要遵守各银行网上银行上限标准。本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规的要求提前进行公告。

　　本基金并适时参加相关代销机构申购费率优惠活动，具体活动细则及费率情况详情参见基金管理人有关公告。该等申购费率优惠活动最终解释权归相关代销机构所有，活动具体规定如有变化，敬请基金投资人留意相关代销机构的有关公告。

　　2、基金申购金额的计算

　　（1）前端收费模式：

　　如果投资者选择交纳前端申购费用，则申购份额的计算方法如下：

　　净申购金额=申购金额/[1+前端申购费率]

　　前端申购费用=申购金额-净申购金额

　　申购份额=净申购金额/申购当日基金单位净值

　　例一：某投资者投资60万元申购本基金，申购费率为1.0%，假设申购当日基金份额净值为1.120元，如果其选择前端收费方式，则其可得到的申购份额为：

　　净申购总金额＝600，000/(1+1.0%)=594，059.41元

　　前端申购费用=600，000-594，059.41=5，904.59元

　　申购份额=594，059.41/1.120=530，410.19份

　　（2）后端收费模式：

　　如果投资者选择交纳后端申购费用，则申购份额的计算方法如下：

　　申购份额＝申购金额/T日基金份额净值

　　例二：某投资者投资60万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.120元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为：

　　申购份额 ＝600，000/1.120=535，714.29份

　　即：投资者投资60万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.120元，则可得到535，714.29份基金份额。

　　（3）申购份额、余额的处理方式：

　　申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。

　　3、本基金的赎回费率如下：

　　持有时间

　　费率

　　持有1年以下

　　0.50%

　　持有1年（含）至2年

　　0.25%

　　持有2年（含）及以上

　　0.00%

　　注：其中1年按365天计算，2 年按730天计算。

　　4、基金赎回金额的计算

　　如果投资者在申购时选择交纳前端申购费用，则赎回金额的计算方法如下：

　　赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值

　　赎回费用＝赎回总额×赎回费率

　　赎回金额＝赎回总额－赎回费用

　　如果投资者在申购时选择交纳后端申购费用，则赎回金额的计算方法如下：

　　赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值

　　后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率

　　赎回费用＝赎回总额×赎回费率

　　赎回金额＝赎回总额－后端申购费用－赎回费用

　　例一：某投资者赎回持有不超过365天的1000份基金份额，该投资者在购买这1000份基金时，选择前端收费方式。赎回对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.120元，则其可得到的赎回金额为：

　　赎回费用 =1000x1.120x0.5%=5.6元

　　赎回金额 = 1000x1.120-5.6=1114.40元

　　即：投资者赎回本基金1000份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是1.120元，则其可得到的赎回金额为1114.40元。

　　例二：某投资者赎回持有超过365天但不超过730天的1000份基金份额，该投资者在购买这1000份基金时，选择后端收费方式。赎回对应的赎回费率为0.25%，假设赎回当日基金份额净值是1.120元，投资者对应的后端申购费是1.3%，申购时的基金份额净值为1.050元，则其可得到的赎回金额为：

　　赎回总额=1000x1.120=1120元

　　后端申购费用=1.050x1000x1.3%=13.65元

　　赎回费用=1120x0.25%=2.80元

　　赎回金额=1120-13.65-2.8=1103.55元

　　5、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

　　6、申购份额余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。

　　7、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。

　　8、基金份额净值的计算公式为：基金份额净值＝基金资产净值总额/基金份额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。

　　9、本基金的申购费由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费由基金赎回人承担。

　　10、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额的25%归基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

　　11、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日3个工作日前在中国证监会指定媒体上公告。

　　12、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以调低基金申购费率和基金赎回费率。

　　13、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

　　（二） 基金的转换

　　基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。

　　1、 适用基金范围：

　　本基金转换业务适用于本公司已发行和管理的国联安德盛稳健证券投资基金（简称：国联安稳健混合 基金代码：255010）、国联安德盛小盘精选证券投资基金（简称：国联安小盘精选混合 基金代码：257010）、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金（简称：国联安安心成长混合 基金代码：253010）、国联安德盛精选股票证券投资基金（简称：国联安精选股票 基金代码：前端257020 后端 257021）、国联安德盛优势股票证券投资基金（简称：国联安优势股票 基金代码：前端257030 后端 257031）、国联安德盛红利股票证券投资基金（简称：国联安红利股票 基金代码：前端 257040 后端257041）、国联安德盛增利债券证券投资基金（简称：国联安增利债券 基金代码：A类253020 B类 253021）及国联安主题驱动股票型证券投资基金（简称：国联安主题驱动股票 基金代码：257050）。

　　本公司今后发行的其他开放式基金的基金转换业务另行公告。

　　2、 适用销售机构：

　　1) 华夏银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司和招商证券股份有限公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票）。

　　2) 宁波银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司和中信银行股份有限公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券A、国联安增利债券B）。

　　3) 中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司和国联安基金管理有限公司直销业务平台（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券A、国联安增利债券B、国联安主题驱动股票）。

　　具体可转换基金为各销售机构已销售基金。

　　3、 基金转换费及转换份额的计算：

　　1） 进行基金转换的总费用包括转换手续费、转出基金的赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费三部分。

　　（1）转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。

　　（2）转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

　　其中：转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值

　　目前，本公司旗下开通转换业务的基金赎回费率如下：

　　基金名称

　　持有时间

　　费率

　　国联安主题驱动股票

　　国联安双禧中证100指数分级

　　全部

　　0.50%

　　持有1年以下

　　0.50%

　　持有1年（含）至2年

　　0.25%

　　持有2年（含）及以上

　　0.00%

　　国联安增利债券A

　　90天以下

　　0.30%

　　90天以上

　　0.00%

　　国联安增利债券B

　　全部

　　0.00%

　　国联安货币

　　全部

　　0.00%

　　注：其中1年按365天计算，2 年按730天计算。

　　上述赎回费率可能根据本公司公告而进行调整。

　　（3）转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取，具体计算公式如下：

　　基金转换申购补差费率 = max [（转入基金的申购费率-转出基金的申购费率），0 ]，即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数则取0。

　　转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取，具体计算公式如下：

　　基金转换申购补差费率 = max [（转入基金的申购费率-转出基金的申购费率），0 ]，即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数则取0。

　　目前，本公司旗下开通转换业务的基金申购费率如下：

　　基金名称

　　申购金额（含申购费）

　　费率

　　国联安小盘精选混合

　　国联安安心成长混合

　　100万以下

　　1.50%

　　100万（含）至500万

　　1.00%

　　500万元(含)以上

　　每笔交易1000元

　　国联安红利股票（前端）

　　国联安主题驱动股票

　　50万以下

　　1.50%

　　50万（含）至150万

　　1.00%

　　150万（含）至500万

　　0.60%

　　500万（含）及以上

　　每笔交易1000元

　　国联安优势股票（后端）

　　国联安红利股票（后端）

　　持有1年以下

　　1.60%

　　持有1年（含）至3年

　　1.30%

　　持有3年（含）至5年

　　0.60%

　　持有5年（含）及以上

　　0.00%

　　国联安增利债券A

　　100万以下

　　0.80%

　　100万（含）至300万

　　0.50%

　　300万（含）至500万

　　0.30%

　　500万（含）及以上

　　每笔交易1000元

　　国联安增利债券B

　　全部

　　0.00%

　　上述申购费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费率为准。

　　前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费率和转出基金的申购费率作为依据来计算。后端份额之间转换的申购补差费率为零，因此申购补差费为零。

　　通过基金管理人网站（www.gtja-allianz.com，www.vip-funds.com）办理网上直销基金转换业务的投资者，可享有转换费率优惠。具体转换费率优惠规则如下：转出基金、转入基金的优惠申购费率在标准申购费率的基础上根据各银行卡不同的折扣率计算。前端申购费建设银行卡、招商银行卡8折；农业银行卡7折；工商银行卡5折；民生银行卡、浦发银行卡、中信银行卡、兴业银行卡均为4折。原申购费率优惠后不得低于0.6%；原申购费率低于0.6%的，按原申购费率执行。

　　基金管理人有权根据业务情况调整上述交易费用，并依据相关法规要求进行公告。（4）其他销售机构办理基金转换业务适用的转换费率将在开通时另行公告。

　　2） 转换份额的计算公式：

　　转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值

　　转换费用＝转换手续费＋转出基金的赎回费＋申购补差费

　　其中：

　　转换手续费＝0

　　赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

　　申购补差费＝(转出金额－赎回费)×申购补差费率/(1+申购补差费率)

　　①如果转入基金的申购费率 > 转出基金的申购费率

　　转换费用＝转出基金的赎回费+申购补差费

　　②如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率

　　转换费用＝转出基金的赎回费

　　（下转B23版）

　　基金管理人：国联安基金管理有限公司

　　基金托管人：招商银行股份有限公司